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2、從交易對象角度看，延伸到企業(yè)與政府、消費者與政府、企業(yè)內(nèi)部的電子商務。
3、從交易的完整性角度看，包括網(wǎng)絡安全認證體系和網(wǎng)上支付體系的建立。狹義的電子商務概念實質(zhì)上亦應包括上述內(nèi)容，但從我國現(xiàn)有的幾百家電子商務網(wǎng)站的現(xiàn)狀來看，安全認證體系和網(wǎng)上支付仍然是我國電子商務網(wǎng)站尚未完全解決的問題。也就是說，電子商務在我國處于起步階段并成迅速發(fā)展的趨勢，但完整意義（尤其是已完全實現(xiàn)網(wǎng)上電子支付功能）的電子商務在我國尚未實現(xiàn)。
為便于探討對電子商務的行政監(jiān)管，我們有必要了解一下電子商務的服務功能和應用分類。
電子商務服務功能：
1、網(wǎng)上廣告宣傳服務。
經(jīng)營者可利用網(wǎng)上主頁（HomePage）和電子郵件（E—mail）在全球范圍內(nèi)作廣告宣傳，人們紛紛將因特網(wǎng)稱為“第四媒體”。
2、網(wǎng)上咨詢和交易洽談服務。
因特網(wǎng)已經(jīng)為用戶提供了多種便捷的信息交流方式，如電子郵件、新聞組（NewsGroup）、討論組（Chat）、白板會議（WhiteboardConferenec）和網(wǎng)絡會議（NetMeeting）等等。電子商務中的網(wǎng)上咨詢和洽談，突破了人們面對面洽談的時空限制，提供了多種方便的異地交談形式。
3、網(wǎng)上產(chǎn)品訂購服務。
借助網(wǎng)絡中郵件系統(tǒng)，電子商務可以實時的網(wǎng)上訂購，訂購信息也可以采用加密的方式。如我國的“8848”網(wǎng)站等已實現(xiàn)了訂購服務。
4、網(wǎng)上貨幣支付服務。
電子商務要成為一個完整的過程，實現(xiàn)網(wǎng)上實時的貨幣支付是一個重要的環(huán)節(jié)?？蛻艉蜕碳抑g可以采用信用卡、電子貨幣、智能卡等多種方式來實現(xiàn)網(wǎng)上支付。目前在我國，銀行系統(tǒng)網(wǎng)絡互聯(lián)性還無法滿足電子商務所需的實時電子化支付的要求，但隨著金融電子化工程的蓬勃開展以及各大銀行和金融機構對電子商務的積極態(tài)度，實現(xiàn)網(wǎng)上貨幣支付服務這一功能的日期將為時不遠。
5、網(wǎng)上商品傳遞及查詢服務。
對于一些以實物形式提供的商品，商家可以通過分銷系統(tǒng)送貨上門，也可以委托有關貨運公司或郵政部門將貨物運送或郵寄到客戶手中；對于一些信息產(chǎn)品，是最適合在網(wǎng)上進行直接傳遞的，如軟件，電子讀物、信息查詢、數(shù)據(jù)庫檢索等，它能通過網(wǎng)絡提供從商家一端到用戶一端的直接、實時的全過程服務。
6、用戶意見征詢服務。
企業(yè)可以十分方便地運用網(wǎng)頁上的“選擇”、“填空”等格式文件來收集用戶對企業(yè)及其產(chǎn)品、服務的反饋意見，以發(fā)現(xiàn)商機，提高售后服務水平，樹立企業(yè)良好的形象。
7、交易活動管理服務。
整個交易的管理涉及到人、財、物以及企業(yè)和企業(yè)、企業(yè)和客戶及企業(yè)內(nèi)部等各方面的協(xié)調(diào)和管理。因此，交易管理可以說是涉及電子商務活動全過程的管理，包括有關市場法規(guī)、稅務征管及交易糾紛仲裁等等。
作為一種不斷發(fā)展的事物，電子商務所提供的功能將會不斷地完善和發(fā)展。
電子商務的應用分類：
從電子商務的交易對象來看，電子商務的應用有以下幾種類型：
1、企業(yè)與企業(yè)之間的電子商務（BtoB）
2、企業(yè)與消費者之間的電子商務（BtoC）
3、企業(yè)與政府之間的電子商務（BtoG）
主要指政府采購電子商務化。
4、政府與消費者之間的電子商務（GtoC）
主要指政府通過網(wǎng)上辦公，將福利費發(fā)放、稅收、規(guī)費收繳等通過網(wǎng)絡形式進行。
5、企業(yè)內(nèi)部的電子商務
企業(yè)通過防火墻等安全措施將企業(yè)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)與因特網(wǎng)隔離，將內(nèi)聯(lián)網(wǎng)作為一種安全、有效的商務工具，用來自動處理商務操作及工作流程，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫信息的共享，并為企業(yè)內(nèi)部通信和聯(lián)系提供快捷的通道。
電子商務的興起對政府部門（尤其是海關、商檢、稅務、金融以及工商行政管理等部門）和企業(yè)都提出了新的課題和新的挑戰(zhàn)。電子商務將實現(xiàn)貿(mào)易的全球化、直接化、網(wǎng)絡化，發(fā)展電子商務是不可阻擋的趨勢，而我國的電子商務尚不完善，這就為政府及其職能部門服務與監(jiān)管電子商務提出了明晰的思路：寬松管理、規(guī)范引導、促進發(fā)展。我們要盡快實現(xiàn)真正意義的全過程的電子商務，還有許多基礎工作要做，諸如：加快網(wǎng)絡基礎設施建設和網(wǎng)絡互聯(lián)，實現(xiàn)金融電子化及海關、稅務、行政監(jiān)管部門電子化，提高企業(yè)上網(wǎng)率，建立安全體系認證結構，健全相關法律法規(guī)等等。
結合工商行政管理的職能，我們認為電子商務的發(fā)展給工商行政管理部門提出了需要解決的四大課題：
一、加快信息化建設步伐，用電子網(wǎng)絡手段管理電子商務。
國家局擬依賴信息中心的“紅盾信息網(wǎng)”作為電子商務認證中心，北京市局、福建省局分別通過“紅盾315信息網(wǎng)”、“紅盾信息網(wǎng)”進行網(wǎng)站登記和網(wǎng)上經(jīng)營活動監(jiān)督管理。我局的“紅盾信息網(wǎng)”（外網(wǎng)）應盡快開通，相應的軟件要適時到位：
1、盡快理順信息中心與相關部門的關系，以盡早完成數(shù)據(jù)中心的建立。
由于檔案室及有關檔案管理人員不歸信息中心管理，由于業(yè)務處室未承擔前期數(shù)據(jù)整理工作，目前我們在錄入企業(yè)數(shù)據(jù)的過程中遇到了相當大的困難：一方面是錄入人員無檔案管理員的密切配合，業(yè)務不熟；另一方面是調(diào)閱檔案資料不方便。錄入工作開展半個月以來，僅錄入了完整的外資檔案10余戶，進展十分緩慢，按此速度無法完成任務。我們正在整理軟件子系統(tǒng)的各類表格，表格出來后尚需相關處定指導并參予整理數(shù)據(jù)。
2、盡快爭取國家局相關設備的到位，完善內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)的建設。
內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)是我局“紅盾信息網(wǎng)”建立的基礎，而“紅盾信息網(wǎng)”又是電子商務監(jiān)管的平臺和基礎。據(jù)悉，國家局已將我省確認為一期接入單位，預計今年年底有關設備將到位。
3、在內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)完善的基礎上，配備“紅盾信息網(wǎng)”（外網(wǎng)）的相關設備。主要有路由器1臺，服務器2臺，同步調(diào)制解調(diào)器1個等。
4、在“紅盾信息網(wǎng)”硬件設備及網(wǎng)絡環(huán)境齊備后，購置國家局或兄弟省市成熟的電子商務登記、管理軟件。
5、盡快引進技術人才，并加強應用人員的培訓。
技術人才是維護系統(tǒng)網(wǎng)絡正常運行并履行監(jiān)管電子商務職能的關鍵，業(yè)務人員的廣泛應用是基礎。
二、結合電子商務的服務功能，調(diào)整和制定有關的法律、規(guī)定和政策。
一方面，是國家工商局全盤考慮，加強電子商務工商行政管理的整體立法。尤其是有關域名注冊與商標權沖突的法律問題，必須由國家局按照國際慣例，加強與域名注冊管理機構、世界知識產(chǎn)權組織及各國的互通、合作，形成統(tǒng)一的規(guī)范。各地無法自成體系。另一方面，各地可結合職能，先行制定適應本地情況的地方性法規(guī)、規(guī)章及文件。北京市局在電子商務管理方面已作了較多的探索，其寬松管理的思路受到了網(wǎng)站經(jīng)營者的歡迎。北京市局制定的相關規(guī)定有：《關于網(wǎng)上經(jīng)營行為登記備案的補充通告》、《網(wǎng)絡經(jīng)濟組織中請辦理〈廣告經(jīng)營許可證〉須知》、《關于在網(wǎng)絡經(jīng)濟活動中保護消費者合法權益的通告》、《關于對網(wǎng)絡廣告經(jīng)營資格進行規(guī)范的通告》、《關于對利用電子郵件發(fā)送商業(yè)信息的行為進行規(guī)范的通知》、《關于規(guī)范網(wǎng)站銷售信息行為的通知》等等。福建省工商局信息統(tǒng)計處無疑是較早意識到工商部門應及早介入電子商務管理的部門，早在3月14日，福建省局向國家工商局報告了有關電子商務身份認證的緊迫問題。幾個月來，福建省局先后制定了《關于因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營登記的通知》、《福建省因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營管理暫行辦法》、《福建省因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營登記管理程序規(guī)定》等文件。
目前，我們已收集了北京市局、福建省局的相關規(guī)定，我省工商部門應著手對全省網(wǎng)站及電子商務情況進行調(diào)研，并對電子商務與工商職能的關系進行研究，待網(wǎng)絡設備和技術準備完成后，盡早出臺相關規(guī)定并及時介入電子商務的行政監(jiān)管。
三、結合工商行政管理的傳統(tǒng)職能，發(fā)揮各業(yè)務部門的專業(yè)優(yōu)勢與信息部門的技術特長，相互配合，共同探討對電子商務的服務與管理。
應從以下方面尋找服務與監(jiān)管的切入點：
1、網(wǎng)上經(jīng)營登記備案
主要是對轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)站的登記備案，應探討如下問題：
①網(wǎng)站登記程序：
包括受理、審查、核準、發(fā)放網(wǎng)上經(jīng)營電子標識及編號、網(wǎng)上公告等，電子標識備案是網(wǎng)站登記的核心技術環(huán)節(jié)，也是電子商務管理的關健。
②網(wǎng)站登記備案的內(nèi)容：
包括：法人基本情況，網(wǎng)站基本情況，尤其是網(wǎng)站登記和企業(yè)登記的關系等等。注冊號在網(wǎng)站登記中可作為備案號。
③需要進行網(wǎng)站登記的各種情況：
網(wǎng)站經(jīng)營者；
利用網(wǎng)站舉辦商品展銷會的行為；
利用網(wǎng)站廣告的行為；
利用網(wǎng)站進行網(wǎng)上購物、購書、拍賣等活動；
提供經(jīng)營性的網(wǎng)絡內(nèi)容、網(wǎng)絡技術服務者。
④網(wǎng)站及網(wǎng)上經(jīng)營行為登記注冊的法律效力。
一要依靠立法手段制定出相應規(guī)定。如：規(guī)定在辦理營業(yè)執(zhí)照的同時必須到“紅盾信息網(wǎng)”進行網(wǎng)站登記，未經(jīng)登記的網(wǎng)站不得從事經(jīng)營活動。二要依靠技術手段，如解決發(fā)放電子標識的技術問題。
2、網(wǎng)站及網(wǎng)上經(jīng)營行為的監(jiān)督管理
主要是對網(wǎng)上經(jīng)營行為違反《反不正當競爭法》、《廣告法》、《消費者權益保護法》、《商標法》等工商行政管理法律、法規(guī)現(xiàn)象如何監(jiān)管進行探討。
①無照經(jīng)營的網(wǎng)站不能獲得合法的備案登記資格，不得從事網(wǎng)上經(jīng)營。
鑒于電子商務即網(wǎng)絡經(jīng)濟的特點以及現(xiàn)階段應大力促進電子商務發(fā)展的趨勢，對部分前置審批條件、超經(jīng)營范圍及不良文化傾向的規(guī)定不易太細，既使太細了也難以監(jiān)管，反而給工商行政管理部門套上“枷鎖”。
②網(wǎng)上虛假、違法廣告（含商業(yè)性和非商業(yè)性宣傳）行為責任界定；
③網(wǎng)上不正當競爭行為及變相傳銷行為責任界定；如變相的網(wǎng)上拍賣，網(wǎng)上非法集資等。
④網(wǎng)上商標侵權行為責任界定，域名注冊與商標權的關系。
⑤網(wǎng)上合同的生效與監(jiān)管；如電子證據(jù)的法律效力（是否可歸入“視聽證據(jù)”一類，是否需要其它證據(jù)作補充。）；網(wǎng)上違法合同及合同欺詐的界定與監(jiān)管；對網(wǎng)上合同簽訂后單方串改行為如何從技術角度、備案角度監(jiān)控等等。
⑥電子商務中消費者權益的保護
一方面，要探討電子商務中如何體現(xiàn)消法規(guī)定的消費者的九項權益；另一方面，由于電子商務的完成需要涉及生產(chǎn)者、銷售者、配送機構等多個主體，經(jīng)過商品信息溝通、網(wǎng)上支付、貨物配送等儲多環(huán)節(jié)，任何一個“供應鏈”出現(xiàn)問題，都將損害消費者合法權益，因而，責任如何界定、如何追究必須加以研究。
⑦網(wǎng)絡市場的統(tǒng)計與分析
主要靠軟件功能來完成。
⑧網(wǎng)上辦公的實現(xiàn)
主要從軟件應用和提高應有人員電腦操作水平兩方面探討實現(xiàn)網(wǎng)上辦照、網(wǎng)上年檢、網(wǎng)上投訴等業(yè)務的途徑，從而實現(xiàn)工商部門與企業(yè)、消費者之間的電子商務。北京市局等一些地方已實現(xiàn)了網(wǎng)上年檢、網(wǎng)上投訴等服務功能。
四、電子商務的管轄權與登記、監(jiān)管職能部門。
㈠關于管轄權：電子商務無地域界限，從這個角度講，國家局應建立統(tǒng)一的注冊與認證中心。但是，具體的監(jiān)管還須落實到網(wǎng)絡經(jīng)營者所在地或消費者所在地。因此，我們認為：
1、從登記的角度：應采用屬地登記與統(tǒng)一備案相結合的原則，即各省級（副省級中心城市）工商局有登記權，報國家局統(tǒng)一備案（副省級中心城市另須報省局備案）。對于具有較大規(guī)模的網(wǎng)站，國家局直接受理登記，發(fā)放電子備案標識。
用注冊號作為電子備案標識編號，可避免編號的混亂。
2、從監(jiān)管的角度：屬地管轄與級別管轄相結合。
國家局管轄其登記備案的大型網(wǎng)站；
各省級（副省級中心城市）工商局管轄其登記的網(wǎng)站；
受上一級委托，有條件的（建有“紅盾信息網(wǎng)”并有相應軟件、人才）的地市工商局可以對在其轄區(qū)內(nèi)的有嚴重違法行為的網(wǎng)站依法進行查處。
2、從交易對象角度看，延伸到企業(yè)與政府、消費者與政府、企業(yè)內(nèi)部的電子商務。
3、從交易的完整性角度看，包括網(wǎng)絡安全認證體系和網(wǎng)上支付體系的建立。狹義的電子商務概念實質(zhì)上亦應包括上述內(nèi)容，但從我國現(xiàn)有的幾百家電子商務網(wǎng)站的現(xiàn)狀來看，安全認證體系和網(wǎng)上支付仍然是我國電子商務網(wǎng)站尚未完全解決的問題。也就是說，電子商務在我國處于起步階段并成迅速發(fā)展的趨勢，但完整意義（尤其是已完全實現(xiàn)網(wǎng)上電子支付功能）的電子商務在我國尚未實現(xiàn)。
為便于探討對電子商務的行政監(jiān)管，我們有必要了解一下電子商務的服務功能和應用分類。
電子商務服務功能：
1、網(wǎng)上廣告宣傳服務。
經(jīng)營者可利用網(wǎng)上主頁（HomePage）和電子郵件（E—mail）在全球范圍內(nèi)作廣告宣傳，人們紛紛將因特網(wǎng)稱為“第四媒體”。
2、網(wǎng)上咨詢和交易洽談服務。
因特網(wǎng)已經(jīng)為用戶提供了多種便捷的信息交流方式，如電子郵件、新聞組（NewsGroup）、討論組（Chat）、白板會議（WhiteboardConferenec）和網(wǎng)絡會議（NetMeeting）等等。電子商務中的網(wǎng)上咨詢和洽談，突破了人們面對面洽談的時空限制，提供了多種方便的異地交談形式。
3、網(wǎng)上產(chǎn)品訂購服務。
借助網(wǎng)絡中郵件系統(tǒng)，電子商務可以實時的網(wǎng)上訂購，訂購信息也可以采用加密的方式。如我國的“8848”網(wǎng)站等已實現(xiàn)了訂購服務。
4、網(wǎng)上貨幣支付服務。
電子商務要成為一個完整的過程，實現(xiàn)網(wǎng)上實時的貨幣支付是一個重要的環(huán)節(jié)?？蛻艉蜕碳抑g可以采用信用卡、電子貨幣、智能卡等多種方式來實現(xiàn)網(wǎng)上支付。目前在我國，銀行系統(tǒng)網(wǎng)絡互聯(lián)性還無法滿足電子商務所需的實時電子化支付的要求，但隨著金融電子化工程的蓬勃開展以及各大銀行和金融機構對電子商務的積極態(tài)度，實現(xiàn)網(wǎng)上貨幣支付服務這一功能的日期將為時不遠。
5、網(wǎng)上商品傳遞及查詢服務。
對于一些以實物形式提供的商品，商家可以通過分銷系統(tǒng)送貨上門，也可以委托有關貨運公司或郵政部門將貨物運送或郵寄到客戶手中；對于一些信息產(chǎn)品，是最適合在網(wǎng)上進行直接傳遞的，如軟件，電子讀物、信息查詢、數(shù)據(jù)庫檢索等，它能通過網(wǎng)絡提供從商家一端到用戶一端的直接、實時的全過程服務。
6、用戶意見征詢服務。
企業(yè)可以十分方便地運用網(wǎng)頁上的“選擇”、“填空”等格式文件來收集用戶對企業(yè)及其產(chǎn)品、服務的反饋意見，以發(fā)現(xiàn)商機，提高售后服務水平，樹立企業(yè)良好的形象。
7、交易活動管理服務。
整個交易的管理涉及到人、財、物以及企業(yè)和企業(yè)、企業(yè)和客戶及企業(yè)內(nèi)部等各方面的協(xié)調(diào)和管理。因此，交易管理可以說是涉及電子商務活動全過程的管理，包括有關市場法規(guī)、稅務征管及交易糾紛仲裁等等。
作為一種不斷發(fā)展的事物，電子商務所提供的功能將會不斷地完善和發(fā)展。
電子商務的應用分類：
從電子商務的交易對象來看，電子商務的應用有以下幾種類型：
1、企業(yè)與企業(yè)之間的電子商務（BtoB）
2、企業(yè)與消費者之間的電子商務（BtoC）
3、企業(yè)與政府之間的電子商務（BtoG）
主要指政府采購電子商務化。
4、政府與消費者之間的電子商務（GtoC）
主要指政府通過網(wǎng)上辦公，將福利費發(fā)放、稅收、規(guī)費收繳等通過網(wǎng)絡形式進行。
5、企業(yè)內(nèi)部的電子商務
企業(yè)通過防火墻等安全措施將企業(yè)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)與因特網(wǎng)隔離，將內(nèi)聯(lián)網(wǎng)作為一種安全、有效的商務工具，用來自動處理商務操作及工作流程，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫信息的共享，并為企業(yè)內(nèi)部通信和聯(lián)系提供快捷的通道。
電子商務的興起對政府部門（尤其是海關、商檢、稅務、金融以及工商行政管理等部門）和企業(yè)都提出了新的課題和新的挑戰(zhàn)。電子商務將實現(xiàn)貿(mào)易的全球化、直接化、網(wǎng)絡化，發(fā)展電子商務是不可阻擋的趨勢，而我國的電子商務尚不完善，這就為政府及其職能部門服務與監(jiān)管電子商務提出了明晰的思路：寬松管理、規(guī)范引導、促進發(fā)展。我們要盡快實現(xiàn)真正意義的全過程的電子商務，還有許多基礎工作要做，諸如：加快網(wǎng)絡基礎設施建設和網(wǎng)絡互聯(lián)，實現(xiàn)金融電子化及海關、稅務、行政監(jiān)管部門電子化，提高企業(yè)上網(wǎng)率，建立安全體系認證結構，健全相關法律法規(guī)等等。
結合工商行政管理的職能，我們認為電子商務的發(fā)展給工商行政管理部門提出了需要解決的四大課題：
一、加快信息化建設步伐，用電子網(wǎng)絡手段管理電子商務。
國家局擬依賴信息中心的“紅盾信息網(wǎng)”作為電子商務認證中心，北京市局、福建省局分別通過“紅盾315信息網(wǎng)”、“紅盾信息網(wǎng)”進行網(wǎng)站登記和網(wǎng)上經(jīng)營活動監(jiān)督管理。我局的“紅盾信息網(wǎng)”（外網(wǎng)）應盡快開通，相應的軟件要適時到位：
1、盡快理順信息中心與相關部門的關系，以盡早完成數(shù)據(jù)中心的建立。
由于檔案室及有關檔案管理人員不歸信息中心管理，由于業(yè)務處室未承擔前期數(shù)據(jù)整理工作，目前我們在錄入企業(yè)數(shù)據(jù)的過程中遇到了相當大的困難：一方面是錄入人員無檔案管理員的密切配合，業(yè)務不熟；另一方面是調(diào)閱檔案資料不方便。錄入工作開展半個月以來，僅錄入了完整的外資檔案10余戶，進展十分緩慢，按此速度無法完成任務。我們正在整理軟件子系統(tǒng)的各類表格，表格出來后尚需相關處定指導并參予整理數(shù)據(jù)。
2、盡快爭取國家局相關設備的到位，完善內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)的建設。
內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)是我局“紅盾信息網(wǎng)”建立的基礎，而“紅盾信息網(wǎng)”又是電子商務監(jiān)管的平臺和基礎。據(jù)悉，國家局已將我省確認為一期接入單位，預計今年年底有關設備將到位。
3、在內(nèi)部業(yè)務網(wǎng)完善的基礎上，配備“紅盾信息網(wǎng)”（外網(wǎng)）的相關設備。主要有路由器1臺，服務器2臺，同步調(diào)制解調(diào)器1個等。
4、在“紅盾信息網(wǎng)”硬件設備及網(wǎng)絡環(huán)境齊備后，購置國家局或兄弟省市成熟的電子商務登記、管理軟件。
5、盡快引進技術人才，并加強應用人員的培訓。
技術人才是維護系統(tǒng)網(wǎng)絡正常運行并履行監(jiān)管電子商務職能的關鍵，業(yè)務人員的廣泛應用是基礎。
二、結合電子商務的服務功能，調(diào)整和制定有關的法律、規(guī)定和政策。
一方面，是國家工商局全盤考慮，加強電子商務工商行政管理的整體立法。尤其是有關域名注冊與商標權沖突的法律問題，必須由國家局按照國際慣例，加強與域名注冊管理機構、世界知識產(chǎn)權組織及各國的互通、合作，形成統(tǒng)一的規(guī)范。各地無法自成體系。另一方面，各地可結合職能，先行制定適應本地情況的地方性法規(guī)、規(guī)章及文件。北京市局在電子商務管理方面已作了較多的探索，其寬松管理的思路受到了網(wǎng)站經(jīng)營者的歡迎。北京市局制定的相關規(guī)定有：《關于網(wǎng)上經(jīng)營行為登記備案的補充通告》、《網(wǎng)絡經(jīng)濟組織中請辦理〈廣告經(jīng)營許可證〉須知》、《關于在網(wǎng)絡經(jīng)濟活動中保護消費者合法權益的通告》、《關于對網(wǎng)絡廣告經(jīng)營資格進行規(guī)范的通告》、《關于對利用電子郵件發(fā)送商業(yè)信息的行為進行規(guī)范的通知》、《關于規(guī)范網(wǎng)站銷售信息行為的通知》等等。福建省工商局信息統(tǒng)計處無疑是較早意識到工商部門應及早介入電子商務管理的部門，早在3月14日，福建省局向國家工商局報告了有關電子商務身份認證的緊迫問題。幾個月來，福建省局先后制定了《關于因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營登記的通知》、《福建省因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營管理暫行辦法》、《福建省因特網(wǎng)網(wǎng)上經(jīng)營登記管理程序規(guī)定》等文件。
目前，我們已收集了北京市局、福建省局的相關規(guī)定，我省工商部門應著手對全省網(wǎng)站及電子商務情況進行調(diào)研，并對電子商務與工商職能的關系進行研究，待網(wǎng)絡設備和技術準備完成后，盡早出臺相關規(guī)定并及時介入電子商務的行政監(jiān)管。
三、結合工商行政管理的傳統(tǒng)職能，發(fā)揮各業(yè)務部門的專業(yè)優(yōu)勢與信息部門的技術特長，相互配合，共同探討對電子商務的服務與管理。
應從以下方面尋找服務與監(jiān)管的切入點：
1、網(wǎng)上經(jīng)營登記備案
主要是對轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)站的登記備案，應探討如下問題：
①網(wǎng)站登記程序：
包括受理、審查、核準、發(fā)放網(wǎng)上經(jīng)營電子標識及編號、網(wǎng)上公告等，電子標識備案是網(wǎng)站登記的核心技術環(huán)節(jié)，也是電子商務管理的關健。
②網(wǎng)站登記備案的內(nèi)容：
包括：法人基本情況，網(wǎng)站基本情況，尤其是網(wǎng)站登記和企業(yè)登記的關系等等。注冊號在網(wǎng)站登記中可作為備案號。
③需要進行網(wǎng)站登記的各種情況：
網(wǎng)站經(jīng)營者；
利用網(wǎng)站舉辦商品展銷會的行為；
利用網(wǎng)站廣告的行為；
利用網(wǎng)站進行網(wǎng)上購物、購書、拍賣等活動；
提供經(jīng)營性的網(wǎng)絡內(nèi)容、網(wǎng)絡技術服務者。
④網(wǎng)站及網(wǎng)上經(jīng)營行為登記注冊的法律效力。
一要依靠立法手段制定出相應規(guī)定。如：規(guī)定在辦理營業(yè)執(zhí)照的同時必須到“紅盾信息網(wǎng)”進行網(wǎng)站登記，未經(jīng)登記的網(wǎng)站不得從事經(jīng)營活動。二要依靠技術手段，如解決發(fā)放電子標識的技術問題。
2、網(wǎng)站及網(wǎng)上經(jīng)營行為的監(jiān)督管理
主要是對網(wǎng)上經(jīng)營行為違反《反不正當競爭法》、《廣告法》、《消費者權益保護法》、《商標法》等工商行政管理法律、法規(guī)現(xiàn)象如何監(jiān)管進行探討。
①無照經(jīng)營的網(wǎng)站不能獲得合法的備案登記資格，不得從事網(wǎng)上經(jīng)營。
鑒于電子商務即網(wǎng)絡經(jīng)濟的特點以及現(xiàn)階段應大力促進電子商務發(fā)展的趨勢，對部分前置審批條件、超經(jīng)營范圍及不良文化傾向的規(guī)定不易太細，既使太細了也難以監(jiān)管，反而給工商行政管理部門套上“枷鎖”。
②網(wǎng)上虛假、違法廣告（含商業(yè)性和非商業(yè)性宣傳）行為責任界定；
③網(wǎng)上不正當競爭行為及變相傳銷行為責任界定；如變相的網(wǎng)上拍賣，網(wǎng)上非法集資等。
④網(wǎng)上商標侵權行為責任界定，域名注冊與商標權的關系。
⑤網(wǎng)上合同的生效與監(jiān)管；如電子證據(jù)的法律效力（是否可歸入“視聽證據(jù)”一類，是否需要其它證據(jù)作補充。）；網(wǎng)上違法合同及合同欺詐的界定與監(jiān)管；對網(wǎng)上合同簽訂后單方串改行為如何從技術角度、備案角度監(jiān)控等等。
⑥電子商務中消費者權益的保護
一方面，要探討電子商務中如何體現(xiàn)消法規(guī)定的消費者的九項權益；另一方面，由于電子商務的完成需要涉及生產(chǎn)者、銷售者、配送機構等多個主體，經(jīng)過商品信息溝通、網(wǎng)上支付、貨物配送等儲多環(huán)節(jié)，任何一個“供應鏈”出現(xiàn)問題，都將損害消費者合法權益，因而，責任如何界定、如何追究必須加以研究。
⑦網(wǎng)絡市場的統(tǒng)計與分析
主要靠軟件功能來完成。
⑧網(wǎng)上辦公的實現(xiàn)
主要從軟件應用和提高應有人員電腦操作水平兩方面探討實現(xiàn)網(wǎng)上辦照、網(wǎng)上年檢、網(wǎng)上投訴等業(yè)務的途徑，從而實現(xiàn)工商部門與企業(yè)、消費者之間的電子商務。北京市局等一些地方已實現(xiàn)了網(wǎng)上年檢、網(wǎng)上投訴等服務功能。
四、電子商務的管轄權與登記、監(jiān)管職能部門。
㈠關于管轄權：電子商務無地域界限，從這個角度講，國家局應建立統(tǒng)一的注冊與認證中心。但是，具體的監(jiān)管還須落實到網(wǎng)絡經(jīng)營者所在地或消費者所在地。因此，我們認為：
1、從登記的角度：應采用屬地登記與統(tǒng)一備案相結合的原則，即各省級（副省級中心城市）工商局有登記權，報國家局統(tǒng)一備案（副省級中心城市另須報省局備案）。對于具有較大規(guī)模的網(wǎng)站，國家局直接受理登記，發(fā)放電子備案標識。
用注冊號作為電子備案標識編號，可避免編號的混亂。
2、從監(jiān)管的角度：屬地管轄與級別管轄相結合。
國家局管轄其登記備案的大型網(wǎng)站；
各省級（副省級中心城市）工商局管轄其登記的網(wǎng)站；
受上一級委托，有條件的（建有“紅盾信息網(wǎng)”并有相應軟件、人才）的地市工商局可以對在其轄區(qū)內(nèi)的有嚴重違法行為的網(wǎng)站依法進行查處。
信息不對稱和市場機會主義假設信息完全均勻分布、交易雙方相互對稱，并且每一次交易都能做到精確計算，那么，信用就不是市場所必需的。但在現(xiàn)實生活中，許多商品不是新古典經(jīng)濟學所描述的“搜尋品”，即在購買過程中消費者就可以確定其質(zhì)量，而是只能等到試用一段時間才能知悉其質(zhì)量，即“經(jīng)驗品”,有的甚至在使用一段時間后仍不能確定商品的質(zhì)量，即“信任品”。更甚者，在交易前，買家充其量只能對商品進行所謂的“代表性”考察。而這種考核結果會導致賣家有意或者無意地為改進“代表性”而忽視甚至降低商品的質(zhì)量。正是由于市場存在信息不完全和信息不對稱，交易就變得“復雜”起來。逆向選擇和道德風險是在信息不完全和信息不對稱時，交易主體的“不老實”行為，即市場機會主義。逆向選擇是在簽約或交易之前，由于信息分布不均和不對稱，導致交易者無法獲取市場真實信息放棄“正確”而選擇“錯誤”，即“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。道德風險是在契約簽訂之后，在履約過程中交易主體不完全按照約定的條款或者在條款并未明確規(guī)定的情況下盡量從自身利益出發(fā)來行事。依據(jù)交易雙方信息不完全和不對稱所發(fā)生的內(nèi)容和時間兩個維度，大致可以分為三種類型：一是隱藏知識的逆向選擇，即在簽約前由于信息擁有不均和不對稱而放棄“正確”選擇“錯誤”現(xiàn)象；二是隱藏行動的道德風險，即簽約后人選擇了委托人不能直接觀測的并給其帶來損失的行為；三是隱藏知識的道德風險，即簽約后人不向委托人報告不能直接觀測的并給其帶來損失的契約未窮盡的或發(fā)生變化的信息，甚至與“客戶”共謀，共同侵害委托人利益的行為。
（二）信用自我管理機制
重復博弈、聲譽機制和合作機制
1.重復博弈
該定理認為，在無限次重復博弈中，會出現(xiàn)對雙方均有利的合作均衡。在經(jīng)典“信任博弈”例子中，博弈者A和B，如果A會選擇一開始就不信任，雙方都獲得0收益，如果A選擇信任，可能受損，也可能獲益，在此情況下，B為了獲得利益可能會采取可置信的承諾，比如進行抵押，與A簽訂一個強制合約，使得違約的懲罰金超過B欺騙的租金等。另一個解決途徑就是增加交易次數(shù)。只要未來的合作交易貼現(xiàn)不低于即期違約的租金，則交易雙方的信用關系就會產(chǎn)生。
2.聲譽機制
四位經(jīng)濟學家（Kreps，Milgrom，RobertandWilsons）將不完全信息引入重復博弈，建立了聲譽模型，即著名KMRW定理。定理的解釋是，每一個參與人盡管在選擇合作時可能會面臨被對手出賣的風險，但是如果不合作則暴露了自己的類型，從而失去長期合作收益的可能（如果對方是合作類型的話）。因此，如果博弈重復次數(shù)足夠多的話，出于對未來收益的考慮，每一個參與人都會盡量樹立自己合作的良好聲譽（即使本質(zhì)上是非合作類型的），以獲得對手同樣的回報。3.合作機制。有學者提出的合作機制演化研究認為，凡是具有善良性和寬容性的個體合作性較強。“針鋒相對”的個體則集中了善良和寬容的特征，善良性防止他陷入非合作的麻煩中，對對方背叛的報復則保證了對方背叛行為的謹慎性；寬容性則有助于在對方背叛后重新開始合作，而簡單清晰的規(guī)則更易于被人理解，從而導出長期的合作。另有學者提出了集體穩(wěn)定策略，即假設存在一個全部采取某一個特定策略的群體和一個采用不同策略的變異個體。如果這個變異個體能得到比群體中的個體更多的收益，則這個變異策略就能入侵這個群體。而如果一個群體的策略是不能被入侵的，則就是一個集體穩(wěn)定的策略。信任與合作的戰(zhàn)略只有在長期的交互關系中才能成為集體穩(wěn)定策略。
（三）信用外部管理機制
雙邊信用管理機制、第三方信用管理機制和匿名社會的非人格信用管理機制
1.雙邊信用管理機制
有學者在對中世紀熱那亞商人遠程貿(mào)易研究中發(fā)現(xiàn)，在熱那亞商業(yè)社會，商人一般會讓人其地中海沿岸的遠程貿(mào)易，若商誠實履行貿(mào)易，則獲得合作剩余，而若選擇欺騙，則商人損失了的貨物，但終止關系。熱那亞商人普遍會支付較高的傭金或工資，使得人對未來繼續(xù)合作的預期收入貼現(xiàn)超過了其背叛所得，因此，遠程貿(mào)易制度在中世紀地中海沿岸的商業(yè)往來中得到普遍推廣，商人間長期交易關系的確立有助于建立“雙邊聲譽機制”。據(jù)學者考證，熱那亞的商業(yè)人一般為貧窮和低收入階層人群，優(yōu)厚的傭金使得他們可以經(jīng)過若干時間的誠實而上升到中收入階層，這種社會階層的流動構成了社會縱向的緊密結合和“文化信任”的形成。
2.第三方信用管理機制
第三方信用管理機制就是一種俱樂部制度，或者說是一個多邊互惠體系。體系外具有排他性，盡管俱樂部體制對于成員沒有強制的約束，但是一旦發(fā)現(xiàn)成員的背叛行為，將使得俱樂部所有成員迅速知曉而將其排除在整個俱樂部之外，停止與這個成員交易。這種俱樂部“放逐”行為能保證俱樂部仲裁結果的有效實施。這些俱樂部組織形式的第三方信用保障機制能使成員間保持信息高度流通，從而大幅度降低交易的信息不對稱。
3.匿名社會的非人格信用管理機制
熟人間或俱樂部式的信用保障的根本點在于長期穩(wěn)定的交易，因此，交易秩序必須封閉于一個特定的群體之內(nèi)。而在現(xiàn)代匿名社會中，非穩(wěn)定交易是常態(tài)，信息不完全和不對稱尤為突出，外部性普遍存在。在存在外部性的世界里，容易產(chǎn)生“公共地悲劇”，即個體利用自身信息與行為優(yōu)勢占有公共領域的剩余；“搭便車”，即個體不付出成本只獲取集體收益；“囚徒困境”，即在信息不對稱博弈中，參與人的自利行為會導致非合作的“納什均衡”等現(xiàn)象，以及簽約人對合約簽訂后的可執(zhí)行性和執(zhí)行結果的機會主義預期，執(zhí)行過程的難以監(jiān)督會導致簽約人行為的扭曲。因此，用于熟人社會的信用機制不能解決匿名社會里的所有市場外部性問題，信用關系很大程度上依賴于非人格的制度與法律框架。專家系統(tǒng)、正式制度、司法系統(tǒng)都是匿名社會非人格化的信用管理機制。
（四）政府信用管理機制
降低信息成本和改變信用預期從廣義上理解，正式制度、司法系統(tǒng)都屬于政府信用管理的范疇，而狹義的政府信用管理主要是針對市場信用問題政府進行直接干預，即政府信用管制。西方學者認為需要政府信用管制是因為：一是消費者雖然可以通過諸如民事法庭判決獲得補償，但不足以彌補損失，社會總成本高于政府管制代價。二是消費者不可能輕易地對搜索到的信息作出評價，而犯錯誤的代價很高，如某種藥物的潛在效力與安全，某一特定的航線安全性。三是市場供給方不能提供所需要的信息。而政府在市場信息不對稱的情況下具有降低得到信息成本的規(guī)模效益。政府信用監(jiān)管的基本原理是在企業(yè)信用雙方（或各方）博弈矩陣中嵌入政府博弈變量，以第三方或者以博弈對手身份參與博弈，并以盡可能低的政府成本改變企業(yè)間一般信用博弈的參與者預期，從而減少信用風險發(fā)生。有學者認為：第一，如果政府擁有更多的企業(yè)信用信息并對外公布，將有利于消除市場交易主體之間的信息不對稱，從而減少“逆向選擇”。第二，如果政府對企業(yè)失信行為處罰力度足夠大，企業(yè)將消除失信的動機，從而克服“道德風險”。第三，如果政府能提高發(fā)現(xiàn)企業(yè)失信的能力，企業(yè)失信的概率將降低。第四，如果企業(yè)失信收益越高，其失信概率越大，政府對其監(jiān)管的力度也應加大。第五，如果加大對政府機關及其工作企業(yè)信用失職瀆職的責任追究，將有利于降低企業(yè)失信概率。
二、工商行政管理企業(yè)信用監(jiān)管的工作重點
工商部門是負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的政府管理部門，承擔著市場主體準入資格認定、維護公平競爭市場秩序和保護消費者合法權益等職責。隨著市場逐步在資源配置中起決定性作用，企業(yè)信用與信用監(jiān)管地位日益顯現(xiàn)。工商部門作為政府市場監(jiān)管主要部門，信用監(jiān)管貫穿整個工商行政管理監(jiān)管領域和監(jiān)管過程，其監(jiān)管重點包括：
（一）不斷建立健全企業(yè)信用管理法律、法規(guī)和規(guī)章從建設法治信用出發(fā)
不斷完善《公司法》、《個人獨資企業(yè)法》、《合資企業(yè)法》、《反不正當競爭法》和《消費者權益保護法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，明確工商部門在企業(yè)信用監(jiān)管中的內(nèi)容和責任，將企業(yè)信用監(jiān)管納入法治軌道，從制度上保障企業(yè)信用管理有法可依、違法必究和執(zhí)法必嚴，提高工商部門企業(yè)信用監(jiān)管的地位與權威，從而引導企業(yè)在經(jīng)營活動中改變信用成本預期，減少市場機會主義發(fā)生，為構建良好的市場秩序創(chuàng)造條件。
（二）充分發(fā)揮市場主體（企業(yè)）信用信息公示系統(tǒng)的功能進一步完善與政府其他部門
社會團體和其他社會組織對接的信息互聯(lián)互通渠道，提升數(shù)據(jù)交換質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)交換效率，盡快將企業(yè)經(jīng)濟戶口數(shù)據(jù)庫提升為企業(yè)信用信息公共數(shù)據(jù)庫。開展企業(yè)公示信息科學研究，探索企業(yè)信用數(shù)據(jù)變量間的影響路徑、相關關系和因果關系，提升企業(yè)信用信息公示的針對性和有效性，增強政府企業(yè)信用信息的權威性，充分發(fā)揮企業(yè)信用信息的規(guī)模效應，擴大企業(yè)信用信息的社會應用，最大限度地緩解市場信用信息不對稱現(xiàn)象。
（三）充分發(fā)揮企業(yè)信用自我管理約束機制指導企業(yè)、行業(yè)組織建立信用管理組織
健全信用管理體系，注重企業(yè)聲譽或信譽，開展信用自我評價、行業(yè)評價活動，主動維護企業(yè)或行業(yè)整體信譽。積極培育企業(yè)信用服務組織，積極開展企業(yè)信用調(diào)查服務（專項服務）和第三方企業(yè)信用評價活動，定期區(qū)域市場信用評價指數(shù)；制定企業(yè)信用獎勵政策，積極探索企業(yè)信用積分制度以及信用資產(chǎn)管理制度，賦予誠實守信企業(yè)更多的信用資產(chǎn)。
行政強制，是指行政主體為實現(xiàn)一定的行政目的，保障行政管理的順利進行，對行政相對方人身及財產(chǎn)自由、行為等采取的強制性的具體行政行為的總和。包括日常行政管理需要采取的行政手段、對涉嫌違法行為采取暫時控制性的強制措施、對違法行為的行政處罰等。
行政強制執(zhí)行，是指公民、法人和其他組織拒不履行法律規(guī)定作為或不作為的義務和行政決定設定的新的義務，行政機關或人民法院依法采取強制措施，迫使其履行義務的具體行政行為。
行政強制執(zhí)行的特征：
1、行政強制執(zhí)行的前提：行政強制執(zhí)行以行政相對方不履行法律規(guī)定的義務和行政機關依法設定的新的義務為前提。
2、行政強制執(zhí)行的主體：根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，行政強制執(zhí)行的主體有兩類，一種是行政機關依照法律、法規(guī)的授權對行政相對方直接采取強制執(zhí)行措施，另一種由行政機關向人民法院提出強制執(zhí)行申請，由人民法院執(zhí)行。
3、行政強制執(zhí)行的客體：行政強制執(zhí)行的客體可以是物，也可以是行為，還可以是人。
4、行政強制執(zhí)行不允許進行執(zhí)行和解。所謂執(zhí)行和解就是指在指執(zhí)行過程中，申請執(zhí)行人和被申請執(zhí)行人自愿協(xié)商，達成協(xié)議，解決爭議，從而終結執(zhí)行程序。在民事強制執(zhí)行中，執(zhí)行和解是法律允許的，但是行政強制執(zhí)行，法律則不允許執(zhí)行和解。
行政強制是推進行政監(jiān)管的重要手段，行政強制執(zhí)行是實施行政強制的根本保障，我國現(xiàn)行的行政強制制度是以申請法院強制執(zhí)行為主，行政機關自己直接執(zhí)行為輔的制度，工商行政管理機關直接強制執(zhí)行只有加處罰，有條件地將查封、扣押財物拍賣抵繳罰款，個別規(guī)章規(guī)定對拒絕、拒絕行政監(jiān)督行為實施處罰等少量的措施。
二、工商行政管理行政強制執(zhí)行中的困惑和問題
工商行政管理機關肩負著監(jiān)管市場的重要職責，為預防、制止或控制危害市場經(jīng)濟秩序的違法行為的發(fā)生，必須確保其行政強制行為的有效實施。筆者作為工商行政管理機關的基層執(zhí)法人員，在實際的執(zhí)法中，感到行政強制執(zhí)行難，困擾著工商行政管理職能的履行，行政強制執(zhí)行在制度上和實踐中存在一些問題。
1、行政強制措施的設定權不明確。設定工商行政管理行政強制措施的有法律、法規(guī)和規(guī)章，在部門規(guī)章中設定行政強制措施的比較多，行政機關的權力是國家賦予的，行政強制措施作為行政機關重要的職權，在部門規(guī)章中自我設定行政強制措施顯得有些尷尬，如國家工商局頒布的《工商行政管理暫行規(guī)定》第四十三條第二款關于對拒不執(zhí)行有關暫停銷售，聽侯檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀有關財物命令的，工商行政管理機關可以視情節(jié)給予處罰的規(guī)定，在實際執(zhí)行中就感到有些名不正言不順，而且在這樣一部規(guī)章中的條款能否作為執(zhí)罰的依據(jù)尚待商榷。對拒絕、抗拒工商行政管理的給予直接制裁，具有少數(shù)部門規(guī)章中有規(guī)定，法律、法規(guī)一般都沒有給工商行政管理機關設定該項權利。這種由部門規(guī)章自行設定行政強制執(zhí)行措施做法，使行政機關行政強制權大打折扣。
2、行政強制的設置零亂。工商行政管理是一個綜合性的市場管理部門，涉及法律法規(guī)多，工商行政管理的行政強制措施的設定散見于多個法律、法規(guī)和規(guī)章，由于不同法律、法規(guī)、規(guī)章制定的時期和背景的不同，貫穿了不同的立法理念，因此而造成對違反市場秩序的行為，因主體的不同，違反的法律不同，而依法能夠采取的行政強制措施不一致。這種不一致不但沒有必要，而且又易造成實際運用的差錯。如屬于《企業(yè)法人登記管理條例》規(guī)范登記管理的企業(yè)，如抗拒監(jiān)督檢查，工商行政管理機關則可以依據(jù)《企業(yè)法人登記管理條例實施細則》給予處罰，對工商行政管理行政處罰不自覺繳罰沒款的，可以依據(jù)該細則通知銀行，予以劃撥。其他性質(zhì)企業(yè)的登記管理法規(guī)無此類規(guī)定，現(xiàn)在按《企業(yè)法人登記管理條例》登記的企業(yè)已很少，更多的是公司類企業(yè)，而《公司登記管理條例》卻沒有似的規(guī)定；《打擊投機倒把暫行條例》設定了查封、扣留、凍結銀行帳號、強制劃撥銀行存款等行政強制措施；《無照經(jīng)營取締辦法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《商標法》設定了查封、扣留的財物的行政強制權，《反不正當競爭法》設定了對抗拒執(zhí)法的處罰權，但對拒絕監(jiān)督檢查的予處罰的規(guī)定不全面。大量其他法律、法規(guī)很少有查封、扣留、凍結銀行帳號、銀行劃撥、對拒絕和抗拒監(jiān)督檢查行為給予處罰等很有必要的行政強制權的設定?！躲y行法》實施后，實際廢止了工商行政管理機關由規(guī)章賦予的銀行凍結、銀行劃撥的強制執(zhí)行權。面對如此零散、零亂的行政強制權的設定和或強或弱的行政強制權，執(zhí)法人員容易憑經(jīng)驗、憑感覺、憑需要而不是根據(jù)法律、法規(guī)采取相應的行政強制措施，造成亂作為。
3、行政強制行為缺乏應有的法律的保障。如工商行政管理機關依法行使職權，有關當事人應當接受和給予協(xié)助，但在實踐中拒絕檢查、抗拒執(zhí)法的現(xiàn)象時有發(fā)生，實際中登記保全、封存、查封等行政強制措施無法正常實施，對此有關法律沒有賦予工商行政管理機關對抗拒監(jiān)督檢查行為直接給予制裁的權力，面對這類情況的違法行為，執(zhí)法人員束手無策、望洋興嘆，使監(jiān)管無法進行。雖然法律規(guī)定對抗拒、阻礙依法執(zhí)行公務的，可以移送公安機關依據(jù)治安管理條例處罰，但在行政執(zhí)法實踐中行政機關感到這種“移送”是那么的“遙遠”，只能是“望梅止渴”。對沒有實施暴力的拒絕、抗拒監(jiān)督檢查行為，如其移交公安機關處罰，不如同時賦予行政機關直接處罰權力，由行政機關直接依法制裁。另外，現(xiàn)行的工商行政管理機關直接強制執(zhí)行的手段軟弱，很難實現(xiàn)行政強制執(zhí)行的終結。
4、行政強制的“軟”也在一定程度上導致行政強制的“濫”。由于工商行政管理機關行政強制執(zhí)行的局限性和客觀因素造成的行政決定的執(zhí)行難，行政執(zhí)法人員為了實現(xiàn)行政目的，正門行不通，走偏門強行推進，這種做法在我們這樣一個人治氣氛較濃的國家的實踐中顯得十分湊效。這就可能造成了行政執(zhí)法人員行政強制思想上的錯位和手段上的不規(guī)范。如工商行政管理機關經(jīng)常參加的地方政府慣用的組織多個行政機關(甚至包括非行政機關)開展的集中整治行動，就是因為行政機關的強制執(zhí)行的手段有限，只有靠多部門、多人員的氣勢強力推進行政監(jiān)督，在這樣的整治行動中，往往強調(diào)的是結果，而不顧過程，其中的方式和手段能否確保依法行使是可想而知的。另一方面，行政強制的“軟”使行政處罰變成“行政協(xié)商”，處罰也流行了“折扣”，因而行政執(zhí)法中常常出現(xiàn)討價還價的場面，失去了法律的尊嚴。
工商行政管理是我國行政管理的重要組成部分，是指國家通過各級工商行政管理機關對社會商品生產(chǎn)經(jīng)營者、社會經(jīng)濟活動所進行的管理。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，隨著民主與法制進程的速度加快，在加入WTO后的不斷變幻的新形勢下，作為主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的工商行政管理機關，地位越來越高，作用越來越大，面臨的問題和壓力也越來越多。如何與時俱進，適應新的形勢，提高工商行政管理部門的行政執(zhí)法水平，切實履行工商行政執(zhí)法職能，嚴把市場主體準入關，切實維護市場經(jīng)濟秩序和保障公平競爭，嚴厲打擊各種經(jīng)濟違法行為，保護生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者的合法權益，是擺在工商行政管理機關面前的重要課題。本文通過分析對工商行政管理行政執(zhí)法中常見的缺陷，提出了幾點具體的提高行政執(zhí)法的方法和對策，以期能對優(yōu)化工商行政管理做點貢獻。
1工商行政管理中行政執(zhí)法的缺陷分析
1.1工商行政管理執(zhí)法手段弱化
在推進工商管理行政政執(zhí)法現(xiàn)代化的過程中，一個比較明確的目標就是逐漸轉(zhuǎn)變政府職能，逐漸使全能政府成為有限政府，把政府管制變成政府管理。這一理念打破了傳統(tǒng)行政法制中我國政府職能無所不包的局面，為工商行政管理部門更好更有效地成為服務型行政部門起到了有力的推動作用。但是，現(xiàn)實中，過度簡化后的政府職能在現(xiàn)代社會日趨復雜的社會關系中并不能應對自如，作為行政機關，其執(zhí)法手段有被一味弱化之嫌。我國的工商行政執(zhí)法，由于相關制度不健全，公眾法律素質(zhì)普遍不高，在行政機關沒有相應的強硬執(zhí)法手段的情況下，毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃避制裁、抗拒處罰的情況時有發(fā)生，不考慮國情和實際，對行政執(zhí)法手段一味弱化，必然導致執(zhí)法的疲軟。我國在近年來不斷借鑒西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家的法律和文化，特別是對行政執(zhí)法手段和執(zhí)法保障的削弱，體現(xiàn)了西方立法技術中減弱國家干預，限制行政職權的理論。這為我國的法律制度盡快和國際接軌具有重要意義。但是在我國處于社會主義初級階段，市場經(jīng)濟體制尚不完善，公眾的法律素質(zhì)、執(zhí)法環(huán)境和法律體系均不完善情況下，將西方經(jīng)過幾百年的法制建設后才相對完善的執(zhí)法制度，搬到市場經(jīng)濟初級階段的中國，不可能帶來預期的效果。從歷史上看，只有《投機倒把行政處罰暫行條例》和《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》兩個行政法授權工商部門在監(jiān)督檢查時可以行使凍結、劃撥、封存、暫扣等專項行政強制性手段。但是后來《商業(yè)銀行法》規(guī)定：只有法律規(guī)定凍結的才能凍結，沒有法律規(guī)定就不能凍結。這就致使工商管理部門在監(jiān)督檢查時候常常處于尷尬處境，對某些違法經(jīng)營行為心有余而力不足。在《反不正當競爭法》中賦予了工商部門主動監(jiān)督檢查權、調(diào)查檢查權、強制措施權。可以對違法行為及物品加以限制，可責令被檢查的經(jīng)營者說明商品來源時，相對人往往拒絕回答，要求其暫停銷售不得轉(zhuǎn)移時，相對人往往拒絕簽字，事后商品不知道去向?！斗床徽敻偁幏ā芬?guī)定了監(jiān)督檢查部門在調(diào)查取證中的詢問、查詢、復制、檢查等權力，但未明確授予查封、扣押財產(chǎn)等強制措施權。行政處罰權與行政強制執(zhí)行權相分離，工商部門做出行政處罰決定后，不具備強制執(zhí)行的權力，削弱了工商行政管理機關執(zhí)法的嚴肅性、權威性，無形之中放縱和助長了違法經(jīng)營行為。
1.2工商行政管理執(zhí)法受地方保護主義干預嚴重
工商行政管理機關在行政執(zhí)法過程中由于諸多原因，受到“地方保護主義”干預嚴重?！暗胤奖Ｗo主義”是當今中國比較流行的一種風氣。雖然地方保護主義弊端重重，但在實踐操作中，但凡在任的地方官員，都會自覺不自覺地投入到地方保護的實際行動中。目前地方各級政府把發(fā)展作為第一要務，采取各種優(yōu)惠政策，改善投資環(huán)境，吸引外來投資。地方保護主義者認為，工商行政管理對外來投資企業(yè)的檢查，對企業(yè)的違法行為的處罰，會影響投資人的積極性，破壞投資環(huán)境。一些地方政府甚至認為，發(fā)展是硬道理，只要有產(chǎn)值、有稅收，不管是什么企業(yè)都可以投資興辦，甚至不顧中央的政令，想方設法地變通處理，把一些對環(huán)境、資源破壞嚴重的項目都放行準辦。為此，他們認為工商行政管理是阻礙地方經(jīng)濟發(fā)展的絆腳石，私自決定未經(jīng)政府允許，工商行政管理部門一律不得到企業(yè)進行檢查和實施處罰，企業(yè)違法一般不罰或按下限處罰。
1.3工商行政管理行政指導作用沒有充分發(fā)揮
行政指導指的是行政主體在其職責任務和管轄的事務范圍內(nèi)，為實現(xiàn)一定的行政目的，采用說服、教育、示范、勸告、告誡、鼓勵、建議、指示等不具有法律強制力的方法促使相對人為或不為一定行為的非強制。20世紀60年代以來，行政指導在實行市場經(jīng)濟的國家就得到了越來越廣泛的運用，成為對傳統(tǒng)的行政執(zhí)法的重要補充。
行政指導屬于不具備法律強制力的柔性行政行為，主要以示范、勸告、建議、鼓勵等非強制性方式，行政指導作為一種新型的行政手段，廣泛運用于各個行政領域，是市場經(jīng)濟條件下政府施政的中心，在現(xiàn)代行政中具有重要地位。行政指導還屬于“積極行政”的范疇。古典市場經(jīng)濟條件下的行政是消極行政，政府管得越少越好。由于社會經(jīng)濟生活日益復雜化和多樣化，公益和私益需要兼顧，效率和公平要平衡，社會成本需要降低，社會福利需要增進，凡此種種都需要行政行為由消極轉(zhuǎn)為積極。現(xiàn)代社會生活需要行政指導以靈活多樣的方式，有效地對經(jīng)營行為進行干預指導。工商行政部門隨著市場經(jīng)濟的不斷深入，出現(xiàn)了各種新情況和新問題，有些復雜情況無論是行政立法還是人大立法都難以完全適應工商行政管理職能的客觀要求。這就需要工商行政管理部門在行政執(zhí)法過程中，有針對性地給經(jīng)營者下達提醒、建議、勸告、警示等“行政指導書”，幫助他們改善經(jīng)營管理，改正不當行為，提高經(jīng)濟效益。當然，行政機關應當嚴格監(jiān)管市場主體，對違法者要依法予以懲處。通過嚴格的依法管理和執(zhí)法，促使市場主體遵循法律道德，做到誠信經(jīng)營。維護消費者利益。但真正有效的管理并不是一味的“管”。執(zhí)法也不是單純的“執(zhí)罰”。更主要的是根據(jù)具體情況實事求是的處理好市場行為中的一些具體問題。能給予經(jīng)營者正確的指導，能促進法制社會的建設。工商行政管理部門作為服務型行政部門出現(xiàn)，應該借助他們對法律法規(guī)掌握理解的優(yōu)勢，對市場主體多些耐心的疏導，善意的提醒，幫助他們少出問題，少走彎路，防患于未然，這樣同時也減輕了行政管理的任務。行政指導作為工商行政管理機關的行政方式，更多的應該以不自覺的方式被運用，但在我國實際中，這一先進理念的貫徹落實還有很大一段距離。行政指導的作用還遠未充分發(fā)揮。
2優(yōu)化工商行政管理行政執(zhí)法的對策
行政的法治化和現(xiàn)代化不是一蹴而就的，而是一個漫長而漸進的過程，工商行政管理的法治化之路也是如此。通過對我國工商行政管理行政執(zhí)法的缺陷分析，立足我國工商行政管理法治建設的現(xiàn)狀，借鑒國外市場監(jiān)管的先進經(jīng)驗，現(xiàn)將對工商管理依法有效行政的建議提示如下。
第一，完善工商行政管理法制體系。
我國目前在政府職能地位和機構配置的法律依據(jù)存在有不便于操作，條文不細、規(guī)定過于原則，靈活性差等不足之處。完善工商行政管理法制體系，加強行政管理組織發(fā)建設，加強市場體系監(jiān)管立法，解決各類市場監(jiān)管無法運用工商行政管理綜合性職能，發(fā)揮職能合力作用迫在眉急。應該以《反不正當競爭法》、《反壟斷法》、《消費者權益保護法》和《合同法》等為重點，加快實施細則或單項配套法規(guī)的制定，解決工商行政基本法操作性不強的問題。加快舊法的修改完善步伐，解決掉新舊法規(guī)自相矛盾、執(zhí)法依據(jù)不統(tǒng)一的問題。
第二，加強工商行政管理執(zhí)法。
從上文分析，我們發(fā)現(xiàn)，工商行政管理執(zhí)法存在很多缺陷。改進工商行政管理主要要加強化執(zhí)法保障，改善執(zhí)法環(huán)境、完善執(zhí)法程序、加強行政指導等。
市場經(jīng)濟發(fā)達國家對市場監(jiān)督機構賦予了較強的執(zhí)法手段，工商行政機關除在監(jiān)督檢查時可以行使凍結、劃撥、封存、暫扣等專項強制手段和詢問、查詢、復制、檢查等權力外，可以明確授予查封、扣押財產(chǎn)等強制措施權，把行政處罰權與行政強制權結合起來，提高工商機關執(zhí)法的權威和嚴肅性。
在改善執(zhí)法環(huán)境方面，除了解決法規(guī)滯后和法規(guī)矛盾問題。要多加取得各級黨委政府的支持和理解?；獾胤奖Ｗo主義和工商行政管理之間的對立情緒矛盾。應該采取措施“對各級政府依法行政提出明確要求，要明確各級政府的責任。”國家要把依法行政和營造公平競爭的市場環(huán)境作為地方政府考核指標、公正評價政府的工作政績。要把維護市場秩序和經(jīng)濟保障的責任落實到相關政府。工商行政管理機關也要按照轉(zhuǎn)變政府職能、建立服務型工商的要求，進一步規(guī)范執(zhí)法行為。要通過自身行為的規(guī)范來贏得政府對執(zhí)法工作的支持和理解。地方保護主義的主要目的是發(fā)展地方經(jīng)濟。工商行政管理部門首先要支持地方經(jīng)濟發(fā)展，樹立服務觀念?！斑\用工商行政管理職能，支持地方經(jīng)濟發(fā)展的指導思想不能變；在地方黨委領導下的領導關系不能變；積極參與完成地方政府交辦的工作任務不能變；與地方黨委政領導的工作聯(lián)系職能和感情不能變”。
一、新公共管理運動對工商行政管理的影響
20世紀70年代末80年代初,伴隨著新自由主義思潮的興起和信息技術革命的浪潮,西方各國掀起了一場公共行政改革運動,其核心是運用市場機制并通過借鑒企業(yè)管理經(jīng)驗來提升政府的行政績效,這場運動被理論界稱為“新公共管理運動”。新公共管理運動源于對70年代凱恩斯主義推行所帶來的“滯脹”困境和“政府失靈”,并對工業(yè)社會向信息社會轉(zhuǎn)型期間傳統(tǒng)官僚制政府的管理模式的弊端進行了深刻的反思,是西方行政管理從規(guī)制主義向市場主義的再次回歸。新公共管理運動具有明顯的市場導向,主張將市場機制引入公共管理,打破政府對公共產(chǎn)品與服務的壟斷;主張更多的注重公共行政管理的結果,而不只是專注于過程,重視公共行政的績效考核;主張把公眾視為顧客,將公眾的滿意程度作為衡量政府績效的標準。
隨著我國改革發(fā)展的不斷深入,公共服務日益成為政府的重要責任和核心職能。黨的十六屆三中全會指出:政府經(jīng)濟管理部門在新時期要把主要職能轉(zhuǎn)移到為市場主體服務和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。黨的十七屆二中全會《關于深化行政管理體制改革的意見》把服務型政府的職能定義為創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務、維護社會公平正義。工商行政管理部門在整個公共行政體系內(nèi)具有特殊的作用。2008年7月11日,國務院《國家工商行政管理總局主要職責內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》指出:國家工商行政管理總局的主要職責有十五項,概括起來一是肩負對社會經(jīng)濟生活實施有效監(jiān)督的行政執(zhí)法職能,承擔維護市場秩序的職責:二是肩負為市場主體服務、為國家法律服務、為經(jīng)濟發(fā)展服務、為老百姓切身利益服務的責任。作為政府職能部門,工商行政管理部門既是政府的執(zhí)法部門,又是政府的服務部門,既肩負的市場監(jiān)管和行政執(zhí)法這一基本職責,又承擔著為社會公眾提供公共服務產(chǎn)品的責任。
二、我國工商行政管理工作在公共服務方面存在的問題
長期以來,工商行政管理部門充分發(fā)揮職能,在提供優(yōu)質(zhì)公共服務產(chǎn)品方面發(fā)揮了重要作用,但對照公平取向、對照和諧要求,還存在一些問題,在一定程度上影響了工商公共服務產(chǎn)品提供的質(zhì)量和效益。
(一)工商機關的服務理念尚未完全建立,思想意識滯后
受原有計劃經(jīng)濟體制的影響,工商部門一直以管理者的身份出現(xiàn),沒有真正樹立起監(jiān)管就是服務的理念。由于思想觀念沒有完全轉(zhuǎn)變,因此在監(jiān)管與被監(jiān)管的認識上發(fā)生偏差,習慣把自己凌駕于被管理者之上,缺乏平等的姿態(tài)和真誠的心態(tài),為群眾服務的意識和為市場主體服務的思想淡漠。
(二)工商服務體系尚未建立,服務措施不力
工商服務目前只停留在基層和窗口的服務,而背后缺乏一套高效、簡潔的機構作支撐,使基層和窗口成為管理矛盾的焦點。由于沒有精簡內(nèi)部機構和下方審批權限,基層和窗口能夠承辦的事項有限,需要層層上報和審批,導致服務效率低下,無法讓群眾滿意。
(三)服務考核機制不健全,制約了服務質(zhì)量的提高
我國現(xiàn)有的工商服務考核機制尚未完全建立,近年來工商機關為提高監(jiān)管質(zhì)量和效率,制定了管理質(zhì)量考核指標體系,但其中只有極少數(shù)反映工商服務質(zhì)量和效率的指標,這一方面反映工商機關并沒有完全把服務工作納入考核體系,另一方面也影響工商服務質(zhì)量和效果的提高。
(四)社會整體資源尚未充分利用,社會中介服務未能充分發(fā)揮作用
我國工商業(yè)雖然經(jīng)過多年探索與發(fā)展取得一定的成績,但目前發(fā)展緩慢,工商的市場規(guī)模仍然偏小,行為極不規(guī)范,人員的素質(zhì)也亟待提高。
三、工商行政管理工作中體現(xiàn)的新公共管理思想
(一)促進各類企業(yè)快生優(yōu)生
一是積極為企業(yè)提供全方位服務,促進企業(yè)做大做強。對外資項目和外商投資企業(yè)提供更為快捷的登記注冊服務。二是對常規(guī)市場準入項目實行一審一核制,將受理、審查、核準權限全部授予有資格的“注冊官”,在窗口一次辦結,進一步提高辦照效率。三是實行鼓勵政策。鼓勵外地企業(yè)投資落戶,鼓勵外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),鼓勵發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀人,鼓勵高校畢業(yè)生從事個體經(jīng)營。
(二)促進私營個體經(jīng)濟做大做強
一是大力扶持優(yōu)勢企業(yè)做大規(guī)模,引導和鼓勵私營企業(yè)開展上市融資和組建企業(yè)集團。二是大力促進私營個體經(jīng)濟與外商投資企業(yè)配套協(xié)作。定期組織私營企業(yè)、個體工商戶與外商投資企業(yè)配套協(xié)作洽談會,進一步推動私營個體企業(yè)在與外商投資企業(yè)嫁接配套過程中的層次和水平。三是大力發(fā)展科技型企業(yè),鼓勵大專院校、科研院所、科技企業(yè)和科研人員以高新技術成果投資舉辦企業(yè),加速知識成果轉(zhuǎn)化利用,提高企業(yè)技術檔次。
(三)推進名牌戰(zhàn)略實施
一、與工商部門自身職能的關系。
實施企業(yè)信用監(jiān)管是提高工商管理論文" target="_blank">行政管理執(zhí)法效能的重要途徑，是整頓規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策，是工商行政管理機關促進社會信用體系建設基礎工作的必要手段。企業(yè)信用監(jiān)管應是工商職能的重要組成內(nèi)容，同時能體現(xiàn)出現(xiàn)代工商行政管理的新理念、新發(fā)展。從工作內(nèi)容上看，一方面是對工商職能的充實、深化，通過信用監(jiān)管，利用現(xiàn)代化手段使依法監(jiān)管更為到位。如對法定代表人的任職資格的合法性審查，法定代表人的信用數(shù)據(jù)庫的建立，將提供查詢功能； 另一方面是對工商職能的提升、拓展，在依法監(jiān)管的基礎上，體現(xiàn)以德監(jiān)管，從處罰到處罰與激勵結合，從他律到他律與自律結合，從打擊到打擊與教育結合，從行政管理到行政管理與社會監(jiān)督結合。
從實施形式上看，一方面在現(xiàn)有職能中相對突出、強化信用的要求，顯示出信用監(jiān)管的特色； 另一方面，更是與現(xiàn)有職能的有機融合，將信用監(jiān)管滲透在對市場主體監(jiān)管的全過程，并通過工商業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)加以施行，如信用信息的采集，就是在登記、年檢、各個專項治理、辦案等過程中同時完成的，分類監(jiān)管就體現(xiàn)在基層工商所的日常巡查中。從戰(zhàn)略意義上看，一方面彰顯了服務型工商的本質(zhì)要求，突出了公共服務型政府職能的再造，通過企業(yè)信用監(jiān)管，促進企業(yè)信用建設乃至誠信、和諧社會建設，另一方面工商部門以信用監(jiān)管為核心，著力制度創(chuàng)新，推進職能整合，實現(xiàn)全程監(jiān)管，建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應的企業(yè)監(jiān)管機制，確保企業(yè)準入“優(yōu)生”，存續(xù)“優(yōu)育”，退出“善終”。
二、與管理信息化的關系。
工商部門企業(yè)信用監(jiān)管工作是以工商系統(tǒng)自身信息化建設為基礎，同時又對工商系統(tǒng)自身信息化建設產(chǎn)生強大推動力。工商部門企業(yè)信用監(jiān)管，是一個對企業(yè)的信用信息進行征集、存儲、加工并使用的循環(huán)反復的過程，這一過程的順利實現(xiàn)，要以計算機及網(wǎng)絡技術的運用為前提，沒有信息化的基本條件，沒有強大的數(shù)據(jù)庫，沒有高智能的軟件，沒有互通互聯(lián)的信息網(wǎng)絡，企業(yè)信用監(jiān)管的實施是難以想象的。因此，應以“金信工程”為契機，努力創(chuàng)造工商部門管理信息化的條件，加快系統(tǒng)信息化建設的步伐。同時，由于企業(yè)信用監(jiān)管對工商系統(tǒng)的信息化要求高，它也成為加快工商行政管理信息化進程的催化劑。首先，它促使計算機軟件的編寫、采用，促使在各項業(yè)務中運用信息化管理，以保證企業(yè)信用信息能夠在業(yè)務流程中實現(xiàn)自然輸入、交換、處理、共享； 其次，它促使計算機硬件的配置，由于企業(yè)信用監(jiān)管將級別管轄與屬地管理相結合，最終通過基層工商所實現(xiàn)監(jiān)管，這要求工商系統(tǒng)內(nèi)部上下、橫向之間必須實現(xiàn)信息交換，對外必須實現(xiàn)全方位地信息輸入，促使基層工商所、窗口受理單位都具備接收、發(fā)送信息的條件，以保證對企業(yè)的信用監(jiān)管工作落實到位。工商部門企業(yè)信用監(jiān)管體系的建設，要利用與信息化共同發(fā)展的過程，搭建好技術平臺。
同時，要加大人員、財力投入，加強計算機人員培訓和專業(yè)人員的選聘，使電腦、人腦有機地結合。
三、與法律環(huán)境的關系。
加強企業(yè)信用監(jiān)管作為工商職能的一個新探索，要努力做到依法行政、依法監(jiān)管。首先，必須遵循行政執(zhí)法的基本原則。一是行為法定原則，即企業(yè)信用監(jiān)管的對象、內(nèi)容、范圍和方式，要依法進行并對行為后果承擔責任； 二是公平、公正、公開原則，即對企業(yè)信用監(jiān)管的依據(jù)、程序和形式，應當公平、公正、公開地開展監(jiān)管，自覺接受社會監(jiān)督； 三是處罰與教育相結合原則，即對違法行為依法制裁的同時，要進行警示教育，從正面引導規(guī)范，不搞不教而誅，做到攻大奸戒小過。其次，必須依法運作。一要充分利用已有的法律法規(guī)。法律、法規(guī)、規(guī)章賦予工商行政管理部門對企業(yè)法人及法定代表人的監(jiān)管職責、已在工作中運用的文件、報表等，是開展企業(yè)信用信息征集的基本依據(jù)和資料。二要創(chuàng)造條件規(guī)避法律問題。如信用等級評定結果的公開，最有影響的是等級好的、等級差的兩端。對等級好的，可以通過征求意見的程序，以自愿方式進行公示、提供查詢； 而對信用等級差的，因其一般都因違法違規(guī)受到行政處罰，則采取公布其違法違規(guī)事實的方式，對其進行公示。三要注意內(nèi)外有別。信用監(jiān)管中的評估標準、等級、公示等，法律條件尚不充分，可作為內(nèi)部監(jiān)督措施實施并注意內(nèi)部保密性，以避免引起法律訴訟。同時，要積極著手研究開發(fā)，為企業(yè)信用監(jiān)管提供法律保障?？商剿髟诹⒆銉?nèi)部管理后再依法、有序地向社會公開，從行政規(guī)章、法規(guī)最后到法律的立法過程。當前工作的重點，在于充分利用制定工商行政規(guī)章的空間，為企業(yè)信用監(jiān)管創(chuàng)造條件。
一、與工商部門自身職能的關系。
實施企業(yè)信用監(jiān)管是提高工商管理論文" target="_blank">行政管理執(zhí)法效能的重要途徑,是整頓規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策,是工商行政管理機關促進社會信用體系建設基礎工作的必要手段。企業(yè)信用監(jiān)管應是工商職能的重要組成內(nèi)容,同時能體現(xiàn)出現(xiàn)代工商行政管理的新理念、新發(fā)展。從工作內(nèi)容上看,一方面是對工商職能的充實、深化,通過信用監(jiān)管,利用現(xiàn)代化手段使依法監(jiān)管更為到位。如對法定代表人的任職資格的合法性審查,法定代表人的信用數(shù)據(jù)庫的建立,將提供查詢功能; 另一方面是對工商職能的提升、拓展,在依法監(jiān)管的基礎上,體現(xiàn)以德監(jiān)管,從處罰到處罰與激勵結合,從他律到他律與自律結合,從打擊到打擊與教育結合,從行政管理到行政管理與社會監(jiān)督結合。
從實施形式上看,一方面在現(xiàn)有職能中相對突出、強化信用的要求,顯示出信用監(jiān)管的特色; 另一方面,更是與現(xiàn)有職能的有機融合,將信用監(jiān)管滲透在對市場主體監(jiān)管的全過程,并通過工商業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)加以施行,如信用信息的采集,就是在登記、年檢、各個專項治理、辦案等過程中同時完成的,分類監(jiān)管就體現(xiàn)在基層工商所的日常巡查中。從戰(zhàn)略意義上看,一方面彰顯了服務型工商的本質(zhì)要求,突出了公共服務型政府職能的再造,通過企業(yè)信用監(jiān)管,促進企業(yè)信用建設乃至誠信、和諧社會建設,另一方面工商部門以信用監(jiān)管為核心,著力制度創(chuàng)新,推進職能整合,實現(xiàn)全程監(jiān)管,建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應的企業(yè)監(jiān)管機制,確保企業(yè)準入“優(yōu)生”,存續(xù)“優(yōu)育”,退出“善終”。
二、與管理信息化的關系。
工商部門企業(yè)信用監(jiān)管工作是以工商系統(tǒng)自身信息化建設為基礎,同時又對工商系統(tǒng)自身信息化建設產(chǎn)生強大推動力。工商部門企業(yè)信用監(jiān)管,是一個對企業(yè)的信用信息進行征集、存儲、加工并使用的循環(huán)反復的過程,這一過程的順利實現(xiàn),要以計算機及網(wǎng)絡技術的運用為前提,沒有信息化的基本條件,沒有強大的數(shù)據(jù)庫,沒有高智能的軟件,沒有互通互聯(lián)的信息網(wǎng)絡,企業(yè)信用監(jiān)管的實施是難以想象的。因此,應以“金信工程”為契機,努力創(chuàng)造工商部門管理信息化的條件,加快系統(tǒng)信息化建設的步伐。同時,由于企業(yè)信用監(jiān)管對工商系統(tǒng)的信息化要求高,它也成為加快工商行政管理信息化進程的催化劑。首先,它促使計算機軟件的編寫、采用,促使在各項業(yè)務中運用信息化管理,以保證企業(yè)信用信息能夠在業(yè)務流程中實現(xiàn)自然輸入、交換、處理、共享; 其次,它促使計算機硬件的配置,由于企業(yè)信用監(jiān)管將級別管轄與屬地管理相結合,最終通過基層工商所實現(xiàn)監(jiān)管,這要求工商系統(tǒng)內(nèi)部上下、橫向之間必須實現(xiàn)信息交換,對外必須實現(xiàn)全方位地信息輸入,促使基層工商所、窗口受理單位都具備接收、發(fā)送信息的條件,以保證對企業(yè)的信用監(jiān)管工作落實到位。工商部門企業(yè)信用監(jiān)管體系的建設,要利用與信息化共同發(fā)展的過程,搭建好技術平臺。
同時,要加大人員、財力投入,加強計算機人員培訓和專業(yè)人員的選聘,使電腦、人腦有機地結合。
三、與法律環(huán)境的關系。
加強企業(yè)信用監(jiān)管作為工商職能的一個新探索,要努力做到依法行政、依法監(jiān)管。首先,必須遵循行政執(zhí)法的基本原則。一是行為法定原則,即企業(yè)信用監(jiān)管的對象、內(nèi)容、范圍和方式,要依法進行并對行為后果承擔責任; 二是公平、公正、公開原則,即對企業(yè)信用監(jiān)管的依據(jù)、程序和形式,應當公平、公正、公開地開展監(jiān)管,自覺接受社會監(jiān)督; 三是處罰與教育相結合原則,即對違法行為依法制裁的同時,要進行警示教育,從正面引導規(guī)范,不搞不教而誅,做到攻大奸戒小過。其次,必須依法運作。一要充分利用已有的法律法規(guī)。法律、法規(guī)、規(guī)章賦予工商行政管理部門對企業(yè)法人及法定代表人的監(jiān)管職責、已在工作中運用的文件、報表等,是開展企業(yè)信用信息征集的基本依據(jù)和資料。二要創(chuàng)造條件規(guī)避法律問題。如信用等級評定結果的公開,最有影響的是等級好的、等級差的兩端。對等級好的,可以通過征求意見的程序,以自愿方式進行公示、提供查詢; 而對信用等級差的,因其一般都因違法違規(guī)受到行政處罰,則采取公布其違法違規(guī)事實的方式,對其進行公示。三要注意內(nèi)外有別。信用監(jiān)管中的評估標準、等級、公示等,法律條件尚不充分,可作為內(nèi)部監(jiān)督措施實施并注意內(nèi)部保密性,以避免引起法律訴訟。同時,要積極著手研究開發(fā),為企業(yè)信用監(jiān)管提供法律保障?？商剿髟诹⒆銉?nèi)部管理后再依法、有序地向社會公開,從行政規(guī)章、法規(guī)最后到法律的立法過程。當前工作的重點,在于充分利用制定工商行政規(guī)章的空間,為企業(yè)信用監(jiān)管創(chuàng)造條件。
一是嚴把市場準入關。嚴格執(zhí)行前置審批手續(xù)，規(guī)范準入秩序，將不符合條件的擋在旅游市場之外，縣外旅行社在大足設立分支機構應當按照規(guī)定報旅游行政主管部門批準并經(jīng)工商行政管理機關依法登記，禁止未依法取得旅游經(jīng)營證照的單位和個人從事或者變相從事旅游經(jīng)營活動，嚴禁旅行社掛靠承包經(jīng)營，確保旅游市場主體質(zhì)量。二是強化旅游市場主體監(jiān)管，依照工商行政管理法律、法規(guī)和國家政策規(guī)定，結合企業(yè)年度檢驗工作，對從事旅游業(yè)務的企業(yè)經(jīng)營主體資格進行審核復查，重點是查處掛靠承包變相轉(zhuǎn)讓旅行社經(jīng)營權，超范圍經(jīng)營旅行社業(yè)務。三是加強對旅行社的調(diào)控和監(jiān)管，建立健全旅行社市場準入和退出機制，嚴格旅行社資質(zhì)等級評定，建立違規(guī)旅行社退出制度。支持和鼓勵市內(nèi)外、國內(nèi)外有實力、有品牌、帶客源的旅行商落戶大足。四是健全導游人員管理制度，切實加強對導游人員的監(jiān)管，建立導游人員的自律機制。五是結合《無照經(jīng)營查處取締條例》的頒布實施，采取專項檢查和日常監(jiān)管、取締與疏導、教育與處罰相結合的方法，大力整治“黑社”、“黑導”、“黑車”、“黑店”，嚴厲打擊假冒旅行社名稱非法從事旅行業(yè)務行為。五是建立旅游市場主體電子經(jīng)濟戶口，運用先進技術對旅游市場主體進行全方位全過程網(wǎng)絡化監(jiān)管。
二、實行上下聯(lián)動，形成新型監(jiān)管體系
營造放心的旅游消費環(huán)境涉及食、住、行、游、購、娛等多個行業(yè)和部門，覆蓋面廣。因此，在旅游市場的監(jiān)管上，要充分發(fā)揮基層工商所屬地管理的優(yōu)勢，全方位地運作經(jīng)濟戶口綜合監(jiān)管系統(tǒng)這一平臺，并按照層級分工、效能成本的原則，進一步理順系統(tǒng)的執(zhí)法體系，調(diào)整執(zhí)法管轄權，合理界定執(zhí)法辦案的層次，完善案件督辦、協(xié)調(diào)制度，充實基層執(zhí)法權限，解決基層工商部門因執(zhí)法權限受到限制而影響履行監(jiān)管職能的矛盾，形成反應靈活、運作高效的執(zhí)法辦案工作機制，逐步構建起以屬地監(jiān)管為主、落實AB崗、監(jiān)管責任量化到人的監(jiān)管模式，實現(xiàn)監(jiān)管信息互動共享、動靜結合、優(yōu)勢互補的雙軌監(jiān)管，促進監(jiān)管職能到位。
隨著我國的經(jīng)濟體制改革逐步加深，我國企業(yè)的組織結構也變得復雜，在社會管理的體系中工商管理具有重要的作用，特別是在行政執(zhí)法和政府主管市場的監(jiān)督方面，工商管理依然擁有重要的地位。尤其是在我國進入世界貿(mào)易組織（WT0)后，我國的經(jīng)濟貿(mào)易與世界經(jīng)濟接軌，來往更為密切，如何在新形勢下充分發(fā)揮工商管理的綜合職能，是能夠促進我國經(jīng)濟市場穩(wěn)定、持續(xù)、多元化發(fā)展的重要性環(huán)節(jié)。近些年來，我國的經(jīng)濟學者都在重點研究新形勢之下世界工商管理的發(fā)展方向，深入探索工商管理的性質(zhì)和制度創(chuàng)新，為提高我國的工商管理水平起到了積極作用。
一、我國工商管理現(xiàn)狀分析
隨著近幾年來市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，工商管理機關在面對新形勢、新任務時，不論是在夯實基礎還是優(yōu)化組織結構方面都起到重要的作用。但是，目前我國的經(jīng)濟市場發(fā)展形勢復雜，在工商管理的相關工作方面還存在著很多不足之處：
(一）工商管理的制度不完善
隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入，工商管理在市場監(jiān)控方面發(fā)揮的作用和功能也越來越大?？陀^形勢上需要拓寬工商管理的管理范圍，使薄弱環(huán)節(jié)加強。不僅要管理好個體私營的經(jīng)濟，還要關注公有經(jīng)濟體制的發(fā)展，維護好社會主義市場秩序，并且要把握好市場經(jīng)濟調(diào)節(jié)的活動管理，在對宏觀調(diào)控計劃上也要監(jiān)督實現(xiàn)。這便要求建立完善的工商管理體制，而目前我國的工商管理制度是按照行政區(qū)來管理，因此，加快建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要一步就是建立健全社會主義經(jīng)濟條件之下的工商管理制度，這也有助于我國經(jīng)濟管理與國際慣例的接軌。
(二）工商管理人才缺乏
根據(jù)人才招聘的數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況來看，初級工商管理的人才需求是比較可觀的，但是作為中級和高級工商管理人才的部分卻存在著很大的缺口，尤其是高級工商管理人才更是十分緊缺?，F(xiàn)代的市場經(jīng)濟是新形態(tài)的經(jīng)濟體制，建立在知識的生產(chǎn)分配和消費上。但是它要求從事管理的人才必須具有國際金融、經(jīng)濟、貿(mào)易等思想，要有市場競爭意識，這樣才能夠適應時代和市場經(jīng)濟的要求。一直以來，工商管理在培養(yǎng)人才的過程中都比較注重于專業(yè)的傳授和需要，偏重于知識理論的學習，實際上是不利于創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)。首先，工商管理培養(yǎng)的途徑過于單一，缺乏創(chuàng)新，教學方法也很傳統(tǒng)，在課程設計和教學內(nèi)容方面都偏重理論知識，而與實際的工作不符，沒有做到理論聯(lián)系實際應用；其次，工商管理學習考核的方法比較單一，不利于學生的綜合素質(zhì)鍛煉，也使得高校培養(yǎng)的發(fā)展停滯不前。在我國，大部分的高校工商管理專業(yè)考核都是以考試成績來判定學生的能力，這種評估模式并不能完全地反映學生的實際水平，并且也不利于學生的綜合素質(zhì)發(fā)展。
(三）工商管理執(zhí)法力度不強
工商管理機關是促進社會和諧、有效推動依法治國的重要力量。工商管理人員在執(zhí)行工商職責時要嚴格依法行政，切實履行工商管理的行政執(zhí)法職能，并且還要不斷加強執(zhí)法力度，保證執(zhí)法效能，以促進社會和諧為工作的主要基礎。在現(xiàn)實的工商管理執(zhí)法過程中，現(xiàn)代社會關系日趨復雜，工商管理部門遇到很多難題，并不能自如方便地應對，執(zhí)法手段也不被社會大眾認可。首先，《反不正當競爭法》限制了行政處罰權和行政強制執(zhí)行權的結合使用，以至于工商部門在做出行政處罰之后卻并不具有強制執(zhí)行的權利，這也就減弱了執(zhí)法的權威性和嚴肅性，沒有威懾力；其次，工商行政的管理執(zhí)法嚴重受到地方干預。地方政府一般都認為工商行政管理阻礙了地方的經(jīng)濟發(fā)展，持不支持態(tài)度，并且會私自決定工商管理部門在不得到政府許可的情況下不得對企業(yè)進行檢查并處罰，從根本上大大增加了工商管理人員的執(zhí)法難度。
(四）工商管理內(nèi)部制度不夠完善
在市場經(jīng)濟和社會管理體系中作為政府主管市場監(jiān)督和行政執(zhí)法工作部門的工商管理機關起著重要作用，但是部門內(nèi)部的管理問題也是存在的。首先，因為工商管理部門的職能部門很多，導致國家投資很多，而由于單位的財務管理制度不完善，以至于資產(chǎn)使用率較低，出現(xiàn)嚴重的國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象；其次，工商管理部門審計機構不健全。但目前來看，我國工商管理的內(nèi)部審計制度不夠健全，無法開展獨立的經(jīng)濟監(jiān)督活動，以至于會出現(xiàn)影響內(nèi)部會計的控制效果。
二、創(chuàng)新我國工商管理的對策
(一）滿足工商管理專業(yè)人才需求，創(chuàng)新工商茜理人才培養(yǎng)模式
隨著我國經(jīng)濟全球化發(fā)展的加快，高等教育也在不斷普及，工商管理的專業(yè)化教育也面臨著國際化和市場化的發(fā)展和挑戰(zhàn)，并且也對工商管理的專業(yè)人才提出的新的要求，必須要具有創(chuàng)新能力和適應現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。因此，我國的工商管理人才培養(yǎng)模式必須要不斷改革，創(chuàng)新出新的人才培養(yǎng)模式。
1.教育理念創(chuàng)新。工商管理的人才培養(yǎng)應以創(chuàng)新教育為主要目標，適應現(xiàn)代社會的發(fā)展趨勢。以實踐教學體系改革為手段，培養(yǎng)出卓越的有市場經(jīng)濟意識的綜合性素質(zhì)人才，不斷吸收新的知識和能力，以求進一步的發(fā)展。
2.增強市場競爭意識。要加強工商管理人才市場競爭意識的樹立，適應經(jīng)濟全球化而成為熱門專業(yè)。在新時期的經(jīng)濟管理人才必須具備競爭思想，樹立競爭意識，具備國際貿(mào)易、金融和經(jīng)濟思想。
3.提高人才的實踐能力培養(yǎng)。工商管理的人才主要是從事管理和分析工作，所以在培養(yǎng)人才的過程中，必須十分重視管理理論知識的學習以及理論和管理實踐的結合，增強管理實踐的能力。
(二）建立完善的工商管理制度
隨著市場經(jīng)濟的高速發(fā)展，市場日益復雜化、多元化。而在現(xiàn)代的經(jīng)濟社會形勢之下，建立健全完善的工商管理體制，這不僅滿足了市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，也是工商管理職能充分發(fā)揮的關鍵所在。
1.健全工商管理體制宏觀控制。相關的工商管理部門必須要嚴格配合國家在各個時期對于市場經(jīng)濟的宏觀調(diào)控政策、目標和要求，才能更好促進發(fā)揮職能作用。在建設工商管理體制的過程之中，可以應用登記管理制度，要求工商管理部門以本地的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀為基礎，促進產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結構協(xié)調(diào)發(fā)展，避免出現(xiàn)比例失調(diào)的情況。同時可應用綜合監(jiān)督和管理職能，促進市場制度的完善。
2.建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的工商管理制度。為保證工商行政管理新的體制能夠適應社會主義的市場經(jīng)濟，應加快對現(xiàn)行的工商管理制度的改革，可實行省以下的工商行政管理部門垂直領導，促進國民經(jīng)濟健康發(fā)展。
近年來，食品安全事故頻發(fā)，大規(guī)模的食品廠生產(chǎn)不規(guī)范，學校食堂食品不衛(wèi)生，小攤販衛(wèi)生食品衛(wèi)生問題嚴重……各種大規(guī)模的食品安全事故影響了社會的秩序，是人們對于國內(nèi)食品安全失去信心。究其原因，主要是由于食品安全監(jiān)管力度不足。而食品監(jiān)管各職能部門中，工商行政管理部門是重中之重，它負責組織和實施市場交易秩序的規(guī)范管理和監(jiān)督。從食品的加工，銷售等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，查處假冒偽劣和無證加工等，對食品的質(zhì)量進行監(jiān)管。因此，想要保證食品安全，就要從工商行政管理的職能進行探索分析。
1、食品安全監(jiān)管現(xiàn)狀及工商行政管理部門在其中起到的作用
改革開放以來，我國居民生活水平不斷提高，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國的食品行業(yè)也不斷的向前發(fā)展，隨之而來的是食品安全問題和食品安全監(jiān)管問題。人們對于食品安全問題的關注度不斷增加，但是現(xiàn)在的食品安全監(jiān)管體系卻存在許多弊端。其中最突出的問題是食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理體系的法規(guī)和標準不完善。而在食品安全監(jiān)督中，起到做大作用的則是工商行政管理部門。工商行政管理部門在食品安全監(jiān)管中，主要起到了市場監(jiān)管、市場準入和退出、消費者權益保護等作用。從食品流通的源頭入手，從食品的生產(chǎn)、投入市場等方面整頓食品安全，對食品安全進行監(jiān)管。在工商行政管理部門成立后，不斷地實行權利，充分的發(fā)揮了對食品市場監(jiān)管的作用。
2、工商行政管理部門在食品安全監(jiān)管中的現(xiàn)狀
改革開放前，我國食品安全監(jiān)管十分混亂，各職能部門相互牽制，責權不分明。自《食品安全法》出臺后，我國規(guī)定對食品安全監(jiān)管實施“分段管理”的方法，而工商行政管理部門負責食品流通環(huán)節(jié)的監(jiān)管。它肩負著維護市場經(jīng)濟的重擔，且其職能并不單一，涉及到社會生活的各個層面。食品安全監(jiān)管是工商行政管理部門的重要職能之一，且它不是割裂獨立的，是與工商行政管理部門的其他職能相互關聯(lián)，共同組建成一個全方位的交叉管理的網(wǎng)絡管理體系。隨著食品行業(yè)的逐漸發(fā)展，食品安全監(jiān)管范圍擴大，工商行政管理部門為了適應社會的發(fā)展，也對自身的監(jiān)管職能進行了一定的調(diào)整，但是其實行監(jiān)管職能時，仍然存在很大的問題。例如其對食品經(jīng)營的監(jiān)督和管理不專業(yè)。監(jiān)督管理人員缺乏專業(yè)知識，無法完整的了解食品安全問題的多樣性，使有許多細微的食品問題無法被發(fā)現(xiàn);各地方的工商行政管理部門存在差異，偏遠地區(qū)及貧困地區(qū)由于技術落后，其食品安全問題無法得到保障，使得各個地區(qū)的食品問題呈現(xiàn)多樣化而產(chǎn)生了地區(qū)差異;市場準入及準出的把關力度不夠，使許多不規(guī)范不合格的食品企業(yè)進入市場，而且會產(chǎn)生許多無證經(jīng)營的小攤販，增大有關部門的監(jiān)管難度。
3、完善工商行政管理部門監(jiān)管措施
3．1完善工商行政管理部門的監(jiān)管體制。要使工商行政管理能夠有效地對食品安全進行監(jiān)管，首先要從法律上完善食品安全監(jiān)管制度，制定完整的完善的《食品安全法》，同時加大食品安全知識在社會中的推廣力度，從食品制造行業(yè)到社會上的每一個人都意識到食品安全的重要性。建立專門的食品監(jiān)管制度，對于流通的食品進行不定時不定期抽檢，檢查不合格食品廠進行停業(yè)整頓。工商行政管理及各級食品安全監(jiān)管部門要相互監(jiān)督，相互配合，提高食品安全監(jiān)管的工作效率，這樣才能夠從根本上加強工商行政管理部門對于食品安全的監(jiān)管。
3．2建立完整的市場準入準則。建立完整的市場準入準則，不符合市場準入標準的食品不能給予生產(chǎn)。同時嚴格把控投入市場中進行市場交易的食品，對于不合格，鉆空子的食品加工廠進行懲罰。只有建立完善的市場準入準則，才能夠從根源上把控食品投入市場時是否安全，減小不安全食品的市場交易量，不會出現(xiàn)大規(guī)模的不安全食品。
3．3嚴格執(zhí)行規(guī)范執(zhí)法。在工商行政管理部門對食品安全進行監(jiān)管時，一定要嚴格執(zhí)行法律法規(guī)，重視日常監(jiān)管，加大日常巡視力度，并且做好嚴格的記錄。對問題食品進行嚴格的懲處，堅決杜絕徇私枉法事件產(chǎn)生。訓練有效的監(jiān)管隊伍，提高工商行政管理部門的整體素質(zhì)，提高辦案效率。綜上所述，“民以食為天”，食品安全問題是全民關心的一個社會焦點。因此，工商行政管理部門作為食品安全監(jiān)管中的重要部門，一定要意識到自身實行監(jiān)管權利時，所存在的問題。切實履行職能，積極采取措施完善其職能。從制定完善的監(jiān)管制度開始，切實抓好市場準入與準出、食品監(jiān)管、消費者權益保障，避免食品安全事故的發(fā)生。保護人們的權益，維護社會秩序。
參考文獻:
［1］萬靜．食品安全監(jiān)管中的工商行政管理職能研究［D］．安徽大學，2011
