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篇1

中圖分類號：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長一段時(shí)期，國際貿(mào)易理論對于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國際貿(mào)易理論對于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展過程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識和把握國際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的重要前提。一定意義上講，國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程，恰恰是技術(shù)在國際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。

二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)

國際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開始就把貿(mào)易問題與增長問題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對外貿(mào)易的發(fā)展對一國財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。

多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識到對外貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對比較優(yōu)勢模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對增長的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對于貿(mào)易與增長關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國內(nèi)市場會限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對外貿(mào)易會通過擴(kuò)大市場促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會對一國比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢成本理論，但卻未對斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的影響問題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對于一國貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對待。雖然穆勒在對李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過程中，重新注意到對外貿(mào)易通過市場擴(kuò)大效應(yīng)對于深化分工進(jìn)而對技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢理論模型中的外生變量看待，雖然國際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評。

古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長的時(shí)期，但是對于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說經(jīng)濟(jì)增長中的作用沒有獨(dú)立出來進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞浚枪诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家對于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過程中不容忽視的事實(shí)。

三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失

國際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開創(chuàng)了國際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對國際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對一國生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國家要素稟賦構(gòu)成與國際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

但是H-0模型對于國際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對于技術(shù)知識狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易

理論忽略貿(mào)易增長效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究很長時(shí)期內(nèi)退出了國際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過對一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對要大得多，H-0模型對于貿(mào)易利益的分析僅限于國際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢的來源，忽略了國家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢可能會發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會消失。新古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長問題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來說，H-O模型對于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。

四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長理論的誕生及對經(jīng)濟(jì)增長問題研究的深入使貿(mào)易理論家無法對經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)視而不見，經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易條件效應(yīng)開始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。

二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國家之間的傳遞異常迅速，并對國際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。

20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長問題，貿(mào)易理論家對貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易條件效應(yīng)及對貿(mào)易國的福利影響，而沒有研究經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。新古典增長理論對于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的開創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開始關(guān)注技術(shù)因素對貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對貿(mào)易國外生經(jīng)濟(jì)增長的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制做出解釋，也無法直接用技術(shù)的變動(dòng)對現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易模式做出合理的說明。隨著國際市場上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開始從單純的技術(shù)變化探究國際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對要素稟賦相似發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易作出了有力的理論說明。新產(chǎn)品在從開發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對優(yōu)勢差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國的貿(mào)易模式也會發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對國際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長過程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國家間市場特征的差異，因而沒有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。

技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制也還未得到充分研究，但對技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化

技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來就開始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆偁幍钠髽I(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會在所有企業(yè)間迅速無成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過市場壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開發(fā)的投資成本，這會產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競爭，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競爭模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語言文字說明和幾何推理的壟斷競爭模型提供了一些原則性框架，但未對技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。

20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭為基礎(chǔ)研究國際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

對貿(mào)易模式的影響，因此對貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒有考察國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。

Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對于國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響，通過對這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無法對它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長理論對內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易的關(guān)注對克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會使開放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長理論與國際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(Grossman et al，1991)，國際貿(mào)易理論研究開始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系成為重要的研究內(nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開放條件下增長問題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系的過程中實(shí)現(xiàn)了對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開發(fā)，技術(shù)落后國家根據(jù)自身的優(yōu)勢對先發(fā)國家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對國際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國家通過研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。

篇2

在亞當(dāng)?斯密提出基于勞動(dòng)價(jià)值論的比較優(yōu)勢思想以后，國際貿(mào)易理論便沿著此邏輯主線不斷發(fā)展衍進(jìn)。從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論，直至當(dāng)前新新貿(mào)易理論，諸貿(mào)易理論在不斷放寬前人假設(shè)的基礎(chǔ)上，取得了一次次在實(shí)踐解釋上的突破。盡管國際貿(mào)易理論在實(shí)踐中推陳出新，但傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的解釋力并未減弱。面對中國勞動(dòng)力成本上升、外資大量向東南亞轉(zhuǎn)移以及其他各類新型國際貿(mào)易現(xiàn)象，本文提出“比較優(yōu)勢二元結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，嘗試在比較優(yōu)勢理論框架下，解釋部分中國貿(mào)易現(xiàn)象。

所謂“比較優(yōu)勢二元結(jié)構(gòu)”即在承認(rèn)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上，拓寬一國在多國貿(mào)易中的比較優(yōu)勢分析，認(rèn)為在多邊貿(mào)易中，類似于中國這樣具有復(fù)雜國情的大國既可以擁有相對部分國家在勞動(dòng)要素上的比較優(yōu)勢，又能夠擁有在資本要素中的比較優(yōu)勢，從而解釋中國對外貿(mào)易中同時(shí)存在大量勞動(dòng)密集型與資本密集型產(chǎn)品出口問題。

一、 國際貿(mào)易現(xiàn)象對現(xiàn)有貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

1. 貿(mào)易實(shí)踐推動(dòng)理論發(fā)展。貿(mào)易實(shí)踐對理論的挑戰(zhàn)推動(dòng)了理論的發(fā)展創(chuàng)新并不斷催生出理論對貿(mào)易實(shí)踐的新解釋。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，國際貿(mào)易經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。最初的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在比較優(yōu)勢理論框架下得到了較為完整的解釋，而二戰(zhàn)后規(guī)模迅速擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更是使得對古典貿(mào)易理論的修正如春筍般產(chǎn)生。在不否認(rèn)原有比較優(yōu)勢理論的邏輯框架下，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭市場的新貿(mào)易理論在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)解釋指導(dǎo)了當(dāng)時(shí)的貿(mào)易實(shí)踐。而后在技術(shù)進(jìn)步中，工序間分工愈加細(xì)致，由跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也愈加興盛。由此，以Melitz為代表的新新貿(mào)易理論興起，并以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為邏輯起點(diǎn)，從微觀視角說明了企業(yè)的貿(mào)易行為。

然而，不論在哪個(gè)時(shí)期，理論對實(shí)踐的解釋并不那么完美，針對各種貿(mào)易理論的質(zhì)疑也從未停止。從早期“里昂惕夫悖論”對要素稟賦理論的挑戰(zhàn)，到目前部分學(xué)者提出的“生產(chǎn)異質(zhì)性”悖論對新新貿(mào)易理論的沖擊，一次次貿(mào)易實(shí)踐挑戰(zhàn)的背后涌現(xiàn)出了對貿(mào)易實(shí)踐的新解釋，也由此推動(dòng)了理論的發(fā)展進(jìn)步。

2. 比較優(yōu)勢理論邏輯與發(fā)展。

（1）國際貿(mào)易理論對比較優(yōu)勢邏輯的承襲。在亞當(dāng)?斯密之后，大衛(wèi)?李嘉圖等繼承了比較優(yōu)勢的邏輯與勞動(dòng)價(jià)值論的內(nèi)核并發(fā)展出了相對比較優(yōu)勢理論。20世紀(jì)30年代，赫克歇爾與俄林加入了資源稟賦的差異，沿著古典比較優(yōu)勢理論框架，提出了要素稟賦的差異。而后的新貿(mào)易理論盡管放寬了對完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，但其邏輯根源仍然是比較優(yōu)勢差異。直至Melitz從微觀企業(yè)角度提出對貿(mào)易的理解才使得貿(mào)易理論最終得以出現(xiàn)新的邏輯突破，但新新貿(mào)易理論本身并不否認(rèn)比較優(yōu)勢邏輯，其更多地偏重于企業(yè)異質(zhì)性對企業(yè)國際經(jīng)濟(jì)行為的選擇。

（2）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論。在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢理論構(gòu)建了靜態(tài)并應(yīng)用于兩國的經(jīng)典模型。而后的產(chǎn)品生命周期理論、母國市場理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論等則都是試圖以比較靜態(tài)或是動(dòng)態(tài)的角度試圖完善比較優(yōu)勢理論。而新時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展為動(dòng)態(tài)化描述比較優(yōu)勢成為了可能，在經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)變化中，一國要素稟賦將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步積累與改變，同時(shí)由不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生的影響也將動(dòng)態(tài)改變一國稟賦，這一新發(fā)展成為近期研究古典貿(mào)易理論的熱點(diǎn)。

除此以外，若突破傳統(tǒng)兩國、兩種要素、兩種商品模型的思維限定，比較優(yōu)勢還可能具有“二元結(jié)構(gòu)”甚至多元結(jié)構(gòu)，在多國貿(mào)易中，類似中國這樣經(jīng)濟(jì)體量巨大、國情復(fù)雜的發(fā)展中大國，可能既相對發(fā)展中國家具有資本稟賦的比較優(yōu)勢，又可能相對發(fā)達(dá)國家具有勞動(dòng)力稟賦的比較優(yōu)勢。本文將集中對這一多國情況進(jìn)行初步思考和探索研究，嘗試以比較優(yōu)勢理論說明中國貿(mào)易問題。

二、 比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”對中國貿(mào)易現(xiàn)象的解釋

在改革開放后的20年中，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化。不論是資本市場還是勞動(dòng)力市場，多年積累帶來的要素稟賦改變已經(jīng)使得中國從單一勞動(dòng)力要素充裕的國家變?yōu)閯趧?dòng)力要素與資本要素較為均衡的國家。隨著要素稟賦變化，中國進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著巨大變化；在近年中，中國不僅出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品同時(shí)還出口資本密集型產(chǎn)品，而中國出口產(chǎn)品的貿(mào)易附加值也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。特別是在外資大量撤離、中國國內(nèi)制造業(yè)面臨勞動(dòng)力成本上升的轉(zhuǎn)型期，本土資本越加重視科研投入與產(chǎn)品研發(fā)，但在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部省份，成本優(yōu)勢依然是其制造業(yè)發(fā)展的最主要競爭力。

1. 中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)構(gòu)成比較復(fù)雜，作為轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國，中國既大量出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品也大量出口資本密集型產(chǎn)品。同時(shí)，作為最大的發(fā)展中國家，中國與世界上絕對多數(shù)國家都有著密切的貿(mào)易聯(lián)系。值得注意的是，在改革開放后20年的高速發(fā)展中，中國一直是公認(rèn)的勞動(dòng)力密集型國家，但同時(shí)，中國又是接受FDI最多的發(fā)展中國家。因此，在過去20年中，中國參與的國際貿(mào)易既在勞動(dòng)力要素具有極強(qiáng)的競爭力，又能夠在資本要素中具有十分強(qiáng)的競爭力。也就是說，由于發(fā)展中中國的大量剩余勞動(dòng)力以及大量外國FDI使得中國具有了比較優(yōu)勢的“二元結(jié)構(gòu)”以及與此相對應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

而據(jù)中國投入產(chǎn)出表，部分學(xué)者估算（水麗淑，2014），2007年，我國14個(gè)行業(yè)每億元進(jìn)出境口產(chǎn)品對資本需求量分別為3 732.798億元與1 554.500億元，每億元進(jìn)出口產(chǎn)品勞動(dòng)需求量分別為265.54萬人及120.74萬人。資本勞動(dòng)比率則分別為140 574.2（元/人年）及128 742.6（元/人年）。單純從數(shù)據(jù)分析而言，2007年我國就已經(jīng)凈出口資本密集型產(chǎn)品，凈進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，我國同時(shí)大量出口資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

2. 中國要素稟賦構(gòu)成與比較優(yōu)勢。要素稟賦隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化，同時(shí)在開放的國際經(jīng)濟(jì)問題中，要素的國際范圍內(nèi)流動(dòng)也能夠?qū)σ胤A賦進(jìn)行一定程度上的沖擊，從而改變一國初始要素稟賦。

在中國改革開放初期，勞動(dòng)力、土地要素是中國參與國際分工的最主要資源稟賦，這一時(shí)期，中國存在大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在達(dá)到劉易斯拐點(diǎn)之前，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力支撐了中國勞動(dòng)力市場長期低廉的工資水平，這使得中國在勞動(dòng)力資源稟賦中具有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。相比其他國家，中國具有在勞動(dòng)力資源上的稟賦優(yōu)勢。在改革開放之初的1978年，中國制造業(yè)職工年平均工資為597元；經(jīng)過改革開放10年后，1988年中國制造業(yè)年平均工資為1 710元，年均增幅為11.1%；至1998年中國制造業(yè)職工平均工資為7 064，1988年～1998年間平均工資增幅15.24%；而至2008年中國制造業(yè)職工平均工資為24 192元。

同樣在這一時(shí)期，外國資本也開始源源不斷進(jìn)入中國，中國在發(fā)展初期自有資本匱乏，大量的外來資本極大地補(bǔ)充了匱乏的資本要素。1983年，中國外商直接投資9.16億美元，2003年，中國外商直接投資535.05億美元，而至2013年，中國新增外商直接投資總額為1 175.9億美元。因此，相對于自有資本，改革開放以來迅猛增加的外來資本支撐起了中國在資本要素中的比較優(yōu)勢。

當(dāng)然，隨著中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力逐步消失，經(jīng)濟(jì)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，工資勞動(dòng)成本逐年增加。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的自有資本積累也使得FDI在中國資本要素中的地位逐年降低。但是，由于中國經(jīng)濟(jì)體量巨大，中西部地區(qū)仍然在勞動(dòng)力成本中具有比較優(yōu)勢：同樣以2008年中國制造業(yè)職工工資水平為例，2008年，制造業(yè)工資成本最高的上海為43 678元/年，為最低的江西省17 643元的2.476倍。同時(shí)成長積累的資本要素使得中國本土資本在國際分工中的地位更加凸顯。

3. 中國多邊貿(mào)易下的比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”。在兩國、兩種要素的國際貿(mào)易體系中，一國往往只能在一種要素中擁有比較優(yōu)勢，因此根據(jù)H-O理論，勞動(dòng)要素充裕的國家出口密集使用勞動(dòng)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口密集使用資本要素的產(chǎn)品。而在更為復(fù)雜的多國貿(mào)易中，假設(shè)世界上有經(jīng)濟(jì)體量相當(dāng)?shù)牟话l(fā)達(dá)國家A，發(fā)展中國家B，與發(fā)達(dá)國家C；由于B相對A具有更加完備的基礎(chǔ)設(shè)施等條件，使得貿(mào)易成本大大低于C與A間的貿(mào)易成本；同時(shí)，由于C對B國巨量FDI，使得B相對于A具有在資本中的比較優(yōu)勢，也就是說在三國貿(mào)易體系中，B國產(chǎn)生了比較優(yōu)勢的“二元結(jié)構(gòu)”。

同樣現(xiàn)今國際貿(mào)易中，以最終組裝者融入國際生產(chǎn)價(jià)值鏈中的中國即充當(dāng)了上述B國的角色，利用充裕的勞動(dòng)力以及高質(zhì)量的外來FDI資本，中國在短時(shí)間內(nèi)擁有了在勞動(dòng)力與資本要素中的“二元比較優(yōu)勢”結(jié)構(gòu)，這一要素稟賦結(jié)構(gòu)在中國對外貿(mào)易中即表現(xiàn)為在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品與資本密集型產(chǎn)品中，中國都具有比較優(yōu)勢。也即轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟(jì)中“剩余勞動(dòng)力”與FDI是造成比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”的最主要影響因素。

三、 中國比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)變化與未來國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)

比較優(yōu)勢概念是國際貿(mào)易中最為基本與核心的概念。而亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢概念具有“內(nèi)生性”和“動(dòng)態(tài)性”的本質(zhì)特征。依靠發(fā)展初期的外來資本沖擊與剩余勞動(dòng)力，中國在短時(shí)期內(nèi)形成了在資本與勞動(dòng)力上“二元”的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)。然而，比較優(yōu)勢“內(nèi)生性”與“動(dòng)態(tài)性”的特點(diǎn)決定了在未來發(fā)展中，這一“二元結(jié)構(gòu)”將會再次改變。

1. 中國要素稟賦變化與比較優(yōu)勢。比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切，可以說比較優(yōu)勢是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素稟賦變化在國際貿(mào)易中的集中表現(xiàn)。對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，劉易斯在《勞動(dòng)無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出了要素稟賦變化在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體演進(jìn)過程中的一般規(guī)律：要素稟賦變化首先體現(xiàn)在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力枯竭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越劉易斯拐點(diǎn)，而后當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品等于城市工業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出時(shí)，跨越劉易斯第二拐點(diǎn)。這一過程中，資本積累與勞動(dòng)力成本上升對比較優(yōu)勢以及該國國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)都將造成長期影響。

對于中國而言，以蔡P（2007，2013）為代表的大部分學(xué)者認(rèn)為中國已經(jīng)跨過劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)甚至可能已經(jīng)跨過劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從數(shù)據(jù)上分析，1997年～2012年，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)從34 840萬人降低至2012年的 25 773萬人，而同期城市職工平均工資則從1997年的6 444元升至2012年的42 396元，與此同時(shí)，總從業(yè)人員人數(shù)增長率持續(xù)降低，至2013年，國內(nèi)從業(yè)人員數(shù)增長率僅為0.4%。隨著中國城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場將趨于統(tǒng)一，中國在勞動(dòng)力要素稟賦中的比較優(yōu)勢也將逐漸消失。

相對于從業(yè)人員增長率的逐年下降與勞動(dòng)工資的逐年上升，國內(nèi)資本在經(jīng)濟(jì)高速增長過程中更是迅猛增長。從外匯并軌后的1994年始，我國固定資產(chǎn)投資從1995年的20 019.3億元上升至2012年的374 694.7億元，其中，外資固定資產(chǎn)投資額則從1995年的1 555.3億元上升至2012年的10 629.7億元。外資固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重從1995年的7.78%降至2012年的2.84%。筆者使用目前通用的永續(xù)存盤法（郭慶旺、賈俊雪，2004）對現(xiàn)有固定資本進(jìn)行估算，截至2013年，國內(nèi)固定資本凈值達(dá)610 388.8億元。

總結(jié)中國資本與勞動(dòng)力市場要素變化，中國比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”將在未來發(fā)展中逐步減弱，隨著國內(nèi)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，勞動(dòng)力市場也將逐步統(tǒng)一，中國在勞動(dòng)力稟賦中的比較優(yōu)勢逐步減弱，而資本要素比較優(yōu)勢將持續(xù)增強(qiáng)。

2. 中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展與變化趨勢。隨著比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化，單純依靠低廉勞動(dòng)力成本的對外貿(mào)易模式已經(jīng)逐步減少。高速發(fā)展時(shí)期“二元”的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)也將隨著人口紅利的消失而消失。同時(shí)，隨著本土資本的崛起，外資在我國對外貿(mào)易中的作用也將逐步減弱。

并且，在我國制造業(yè)現(xiàn)行發(fā)展階段，通過規(guī)模效益重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇已經(jīng)成熟。垂直分離帶來的生產(chǎn)碎片化，為我國實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)帶來了意外的效應(yīng)，大規(guī)模生產(chǎn)組裝已經(jīng)形成了規(guī)模效益。因此，在國際碎片化分工的基礎(chǔ)上，國內(nèi)資本將對生產(chǎn)片段進(jìn)行二次組合，打造以自身為核心的垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)合勞動(dòng)力成本的提高，未來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加集中于進(jìn)口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品而出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品；特別是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口中，國內(nèi)企業(yè)將下游組裝生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈外包也將成為可能。

目前國內(nèi)電子制造業(yè)已經(jīng)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到品牌銷售實(shí)現(xiàn)了諸多有益的嘗試，華為、聯(lián)想、小米等電子制造商已經(jīng)取得了巨大成功。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌銷售的一體化突破在未來的國際貿(mào)易中將更加強(qiáng)化資本技術(shù)領(lǐng)域的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢而淡化在勞動(dòng)力要素中的比較優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過程中“二元結(jié)構(gòu)”的比較優(yōu)勢以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)最終將隨著要素稟賦的動(dòng)態(tài)變化而改變重塑。

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篇3

作者簡介：趙曉晨(1956－)，女，天津人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國際貿(mào)易理論研究。

中圖分類號：F11　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1006－1096(2007)03－0010－04　收稿日期：2007－03－08

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論從各國間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或資源稟賦差異的角度，揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及一國在現(xiàn)存資源和供求力量作用下的最優(yōu)貿(mào)易模式，符合當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易發(fā)展的需要和趨勢，對國際貿(mào)易理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。但隨著社會生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的適用環(huán)境發(fā)生了變化，其種種缺陷也逐漸顯現(xiàn)出來。特別是它忽略技術(shù)進(jìn)步和時(shí)間因素、忽視比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和潛在優(yōu)勢培育的靜態(tài)分析方法，在一定程度上損害了該理論的廣泛性和適用性，使其無法對當(dāng)代國際貿(mào)易格局的變化做出令人滿意的解釋。

第二次世界大戰(zhàn)以后，日本及東亞新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，向傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也引發(fā)了人們對這一問題的研究興趣。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從新的理論視角對同際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、福利效果等進(jìn)行闡述和分析，特別是從動(dòng)態(tài)的角度或采用動(dòng)態(tài)分析方法解釋國際貿(mào)易的發(fā)展及其格局變化。他們放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的假設(shè)條件，考慮多種因素和多種變量，特別是加入技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散因素，住更寬的理論框架和更接近現(xiàn)實(shí)的條件下，探討貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益或比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)發(fā)展問題，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論逐漸形成。對這一問題的探討和研究基本上沿著兩個(gè)方向進(jìn)行，一個(gè)是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響；另一個(gè)則是把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互之間的關(guān)系。

一、技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的框架，把技術(shù)變動(dòng)引入研究領(lǐng)域，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是貿(mào)易發(fā)展的重要因素。但它把技術(shù)作為一種外生的變量，認(rèn)為技術(shù)是無法控制的，是意外偶得的產(chǎn)物，并將技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵定義為來源于產(chǎn)品及裝備水平的提高、工藝的改進(jìn)等。這一理論用技術(shù)作為外生變量的差異來說明國際貿(mào)易的流向、國際貿(mào)易格局以及發(fā)達(dá)工業(yè)國與發(fā)展中國家之間的國際分工與貿(mào)易。

(一)動(dòng)態(tài)比較成本說

第二次世界大戰(zhàn)后，日本的經(jīng)濟(jì)迅速崛起，激發(fā)了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這一現(xiàn)象和發(fā)展進(jìn)程的研究興趣。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平(1955)從動(dòng)態(tài)的、長期的觀點(diǎn)出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進(jìn)、開放等因素綜合到貿(mào)易理論中，從而將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論動(dòng)態(tài)化。他認(rèn)為每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程都是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，在這一過程中包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會發(fā)生變化，而生產(chǎn)要素變化的程度和速度在各個(gè)國家和地區(qū)之間會有很大差異，由此引起一國經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中相對地位發(fā)生變化。對后進(jìn)國家來說，如果某些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在生產(chǎn)要素稟賦變化的基礎(chǔ)上由比較劣勢轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢，將極大地改變其在國際分工中的地位，從而獲得動(dòng)態(tài)的比較利益。因此，他強(qiáng)調(diào)一國應(yīng)借助各種手段、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換。其主要觀點(diǎn)如下：(1)一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的比較優(yōu)勢或劣勢是可以變化的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于資源的豐裕程度，在很大程度上還取決于政府的支持；(2)一國的國際貿(mào)易優(yōu)勢應(yīng)與合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持一致；(3)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的形成要借助國家的干預(yù)力量，政府應(yīng)以增強(qiáng)國際競爭力為目的，扶植和促進(jìn)國內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其核心思想在于強(qiáng)調(diào)后起國的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持，可以由劣勢轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢，即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。該理論成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)，為日本的“貿(mào)易立國”思想提供了理論依據(jù)。

(二)“雁行理論”與“雁行發(fā)展模式”

“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論”(簡稱“雁行理論”)最早由日本學(xué)者赤松要(Kaname Akamatsu)1932年在《我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中提出。他在考察日本棉紡工業(yè)發(fā)展進(jìn)程時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨著19世紀(jì)60年代末70年代初日本的開放，西方棉紡織品大量涌入，促使近代技術(shù)和低工資成本相結(jié)合的日本紡織工業(yè)迅速成長，并經(jīng)歷了進(jìn)口浪潮――國內(nèi)工業(yè)形成――出口浪潮三個(gè)階段。這三個(gè)階段的推移進(jìn)程在圖形上酷似三只大雁依次展飛，由此赤松要認(rèn)為，一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依次經(jīng)歷從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口新產(chǎn)品和新技術(shù)、建立和形成與先進(jìn)國相同的本國產(chǎn)業(yè)、向國際市場出口三個(gè)階段。這一理論闡釋了國際貿(mào)易對后進(jìn)國的影響，揭示了后進(jìn)國家參與國際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。第二次世界大戰(zhàn)后，赤松要與其學(xué)生小島清及其他學(xué)者進(jìn)一步將“雁行理論”擴(kuò)展于形容20世紀(jì)60－80年代東亞各國、各地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與梯度轉(zhuǎn)移以及經(jīng)濟(jì)依次起飛的動(dòng)態(tài)過程，并形象地稱之為“雁行發(fā)展模式”(Flying Geese Paradigm)。該模式認(rèn)為，按照經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平，技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚的日本居于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁頭地位，主要從事技術(shù)開發(fā)并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長；具有一定資金和技術(shù)積累的“四小龍”，可以積極利用日本的資金、技術(shù)和市場，重點(diǎn)發(fā)展資本密集型工業(yè)和部分技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與此同時(shí)又將失去競爭力的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟國家，因而起著承上啟下的作用，是東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁身。作為雁尾的東盟和20世紀(jì)80年代初開始積極參與國際分工的中國，具有豐富勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢，利用日本和“四小龍”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的機(jī)會，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并奮力追趕、努力在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的階梯上攀升。由此，東亞國家按照“日本－四小龍－東盟、中國”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順序，呈現(xiàn)出不同發(fā)展階段的國家(地區(qū))多層次趕超的格局。

(三)周期理論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究戰(zhàn)后工業(yè)品貿(mào)易時(shí)，根據(jù)國際間技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散以及產(chǎn)品更新和仿制對國際貿(mào)易的影響，提出了技術(shù)周期說(亦稱技術(shù)差距理論或模仿時(shí)滯說)和產(chǎn)品生命周期理論。該理論從新技術(shù)和新產(chǎn)品在市場的周期運(yùn)動(dòng)以及由此引起的要素變化和在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同國家之間擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移的角度，論述比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。這一理論不僅闡釋了技術(shù)差異是國際貿(mào)易的重要因素，而且認(rèn)為比技術(shù)差異更為重要的是技術(shù)變化，即技術(shù)差異的動(dòng)態(tài)因素。基于

這一認(rèn)識，該理論試圖從技術(shù)變化的角度解釋國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化過程。

1．技術(shù)周期說

技術(shù)差距理論的主要代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(Posner)。他于1961年10月在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》上發(fā)表了題為《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》的論文。波斯納放松了赫-俄模型關(guān)于貿(mào)易國之間具有相同技術(shù)的假定，把科學(xué)技術(shù)看成是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)技術(shù)在比較優(yōu)勢形成中的決定作用。他認(rèn)為各個(gè)國家技術(shù)進(jìn)步的程度是不同的，技術(shù)創(chuàng)新國在一定時(shí)期內(nèi)(技術(shù)尚未擴(kuò)散的情況下)，由于擁有新技術(shù)而在某種商品生產(chǎn)上處于世界壟斷地位，而其他國家則與創(chuàng)新國之間存在著一個(gè)技術(shù)差距(Technology gap)或稱模仿滯后(Imitation lag)，這種差距引起了該產(chǎn)品的國際貿(mào)易。雖然技術(shù)處于領(lǐng)先的國家具有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，但由于這種技術(shù)會通過專利轉(zhuǎn)讓、直接投資和國際貿(mào)易的示范效應(yīng)等逐步傳播和擴(kuò)散到其他國家，因而，隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)終將被其他國家所掌握。于是，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的某種產(chǎn)品的國際貿(mào)易將逐步減少，直至其他國家能夠生產(chǎn)出滿足其全部需要的該種產(chǎn)品時(shí)而終止。

在這里波斯納提出模仿“時(shí)滯”或稱“滯后”的概念。他認(rèn)為，一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)國家傳人或擴(kuò)散到另一個(gè)國家有一個(gè)時(shí)滯。即從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世到進(jìn)口國仿制生產(chǎn)、進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間差距。他將這種兩國之間從技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距消失的過程稱之為一個(gè)技術(shù)周期，即模仿時(shí)滯。這一過程的長短取決于進(jìn)口國的收入因素、消費(fèi)者對新產(chǎn)品的認(rèn)識、廠商的反應(yīng)、進(jìn)口國獲得技術(shù)的渠道、消化吸收能力等

技術(shù)周期說從技術(shù)變化的角度說明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，論述了技術(shù)同比較優(yōu)勢產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的關(guān)系，隱含著技術(shù)水平、摹仿能力和創(chuàng)新能力是企業(yè)獲得優(yōu)勢地位的重要因素的思想，從而把比較優(yōu)勢產(chǎn)生和變化的根源發(fā)展到一個(gè)新的高度。使我們認(rèn)識到從動(dòng)態(tài)角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢并非長期固定在一個(gè)特定的國家，而是隨著技術(shù)的傳播而轉(zhuǎn)移。如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢和由此產(chǎn)生的貿(mào)易優(yōu)勢就會逐漸消失。

2．產(chǎn)品生命周期論

技術(shù)的生命周期使市場上的產(chǎn)品競爭優(yōu)勢發(fā)生變化，引起產(chǎn)品的生命周期。它是由美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(Ray－mond Vernon)創(chuàng)立。弗農(nóng)在1966年5月《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了題為《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》的論文，第一次提出產(chǎn)品如同生物一樣，有誕生、成長、成熟、衰亡的生命周期，并將這一周期劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品3個(gè)階段。之后，美國學(xué)者威爾斯(Wells)進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期學(xué)說，更詳細(xì)地把產(chǎn)品周期劃分為5個(gè)階段。

雖然不同的學(xué)者對產(chǎn)品生命周期的具體劃分方法和稱謂不同，但實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是一樣的，都是指產(chǎn)品所經(jīng)歷的從發(fā)明、應(yīng)用、推廣到市場飽和、衰落進(jìn)而被其他產(chǎn)品所替代的過程。產(chǎn)品生命周期理論將產(chǎn)品的不同階段與研究開發(fā)、技術(shù)投入、資本投入以及勞動(dòng)等要素流動(dòng)結(jié)合起來，認(rèn)為當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運(yùn)動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)要素的比例會發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從而從動(dòng)態(tài)的角度揭示了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間比較優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)化的過程。

(四)比較優(yōu)勢階梯論

巴拉薩(Balassa，1977)從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，提出比較優(yōu)勢階梯論(也稱比較優(yōu)勢階段論)。他認(rèn)為，在國際貿(mào)易和國際生產(chǎn)中，不同國家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢的差別，但這種差別并不是一成不變的。每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在這一過程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)過程中。

巴拉薩認(rèn)為，在國際分工的類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國家劃分為不同類型：處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國家；第二階梯是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等新興工業(yè)化國家；第三階梯的為次級新興工業(yè)化國家和地區(qū)，如東盟(除新加坡)、中國和印度等國；最低一層是其他發(fā)展中同家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家分別發(fā)展各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國家。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國家通過承接發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)演變過程。

雖然上述將技術(shù)作為外生變量的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論還存在一定的局限性，但它已經(jīng)認(rèn)識到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要素稟賦比例變化、特別是技術(shù)變化的重要性，承認(rèn)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)發(fā)展與轉(zhuǎn)移，部分地解釋了第二次世界大戰(zhàn)后日本及東亞新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)崛起的現(xiàn)象，將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的研究向前推進(jìn)了一步。

二、技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論

在把技術(shù)因素引入貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易格局之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始了更深的思考。20世紀(jì)80年代末90年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要圍繞著國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行，突出的特點(diǎn)是把技術(shù)作為內(nèi)生變量，從技術(shù)進(jìn)步的角度解釋國際貿(mào)易的增長、國際貿(mào)易模式、國際貿(mào)易格局以及國際分工變化等，研究比較優(yōu)勢的內(nèi)生性與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競爭、知識創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。這些理論明確了技術(shù)的來源和傳播擴(kuò)散途徑，闡釋了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對比較優(yōu)勢的影響，以及后進(jìn)國家如何通過技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國家的差距，從而突破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論靜態(tài)分析的框架，也克服了將技術(shù)視為外生變量的貿(mào)易理論的缺陷，使國際貿(mào)易理論具有更加寬泛的基礎(chǔ)和適用性，從而將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論的發(fā)展推向一個(gè)新的階段。

(一)“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”

1．“干中學(xué)”

“干中學(xué)”(Learning by doing)是指落后的國家或行業(yè)不用經(jīng)過專門的研究與開發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過程中通過邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)。“干中學(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此，二者有時(shí)很難截然分開。

“干中學(xué)”的概念源于阿羅(Arrow，1962)在《經(jīng)濟(jì)研究評論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。阿羅認(rèn)為，外生變量不能說明經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力與過程。在他所構(gòu)建的模型中，知識本身就是一種生產(chǎn)要素，有關(guān)生產(chǎn)方法的知識積累是通過“學(xué)”來完成的，學(xué)習(xí)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，并不只是時(shí)間的函數(shù)，且這種經(jīng)驗(yàn)主要來自于“干”。知識增長與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識的產(chǎn)

物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個(gè)效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾?羅默(1986)進(jìn)一步發(fā)展了這種思想。他認(rèn)為知識和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動(dòng)力。

2．技術(shù)外溢

技術(shù)外溢(Technology Spillovers)是指國家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此他是發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。

20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼(Krugman，1987)和盧卡斯(Lucas，1988)分別討論了技術(shù)外溢的問題。在他們看來，所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過程，國際貿(mào)易在這一過程中發(fā)揮了重要作用?！案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步大部分是從這種技術(shù)外溢中獲得的。

(二)瑞丁模型

倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授史蒂芬?瑞丁(Stephen Redding)1999年發(fā)表了題為《動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢與貿(mào)易的福利效果》的論文，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生的情況下，比較優(yōu)勢并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演進(jìn)的。

瑞丁以從表面上看雖不具備比較優(yōu)勢但卻由于具有潛在優(yōu)勢和獲得政府的扶植而迅速發(fā)展起來的韓國鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，引出比較優(yōu)勢的變化問題。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國家常常會面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢的低技術(shù)部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢但卻在將來可以通過生產(chǎn)率增長潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢的部門(如高技術(shù)部門)，或者說是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢和未來的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢原理要求一國按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢或者說靜態(tài)比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，由于該國各部門生產(chǎn)率增長的潛能未被完全發(fā)掘，因此可能導(dǎo)致該國不能在具有潛在的生產(chǎn)率增長相對大于其貿(mào)易伙伴的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，結(jié)果造成動(dòng)態(tài)福利損失，違背了其長遠(yuǎn)利益。這說明，一國當(dāng)前的比較優(yōu)勢模式可能與其長遠(yuǎn)的利益相違背，所以按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為避免這種情況，應(yīng)該追求和發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，而發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢、但相對于其他國家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，使靜態(tài)比較優(yōu)勢的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。

瑞丁的理論為那些雖目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具比較優(yōu)勢，但卻可能存在著巨大潛能的發(fā)展中國家實(shí)施積極的政府政策干預(yù)，并通過對外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿，獲得生產(chǎn)率的快速增長、從而促進(jìn)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。

(三)楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論

20世紀(jì)90年代以來，以澳大利亞華人楊小凱為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論可以概括為新興古典貿(mào)易理論和新興古典增長模型兩個(gè)方面。

1．新興古典貿(mào)易理論――內(nèi)生比較優(yōu)勢理論

所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較和絕對優(yōu)勢有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國家之間產(chǎn)生?；蛘哒f由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢。外生比較優(yōu)勢則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢，即外生比較優(yōu)勢是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。

在楊小凱(2002)的內(nèi)生貿(mào)易模型中，每個(gè)人的天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來的差別，即可能不存在外生比較優(yōu)勢。那么內(nèi)生比較優(yōu)勢是如何產(chǎn)生且隨著分工水平提高而提高的呢?楊小凱認(rèn)為，分工后的總合生產(chǎn)力水平之所以高于自給自足水平，原因在于分工可以節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)的費(fèi)用。楊小凱認(rèn)為，這種基于分工的發(fā)展而后天不斷創(chuàng)造出來的比較優(yōu)勢具有重要意義。他認(rèn)為，內(nèi)生絕對優(yōu)勢有可能在外生比較優(yōu)勢不存在時(shí)出現(xiàn)。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異(即外生比較優(yōu)勢)作為分工的條件，就會導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)，則預(yù)示著一國貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的可能性?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力?；诜止ず蛯I(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)就成為一國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)不斷的源泉。因此，這種后天的比較優(yōu)勢就可以用來解釋經(jīng)濟(jì)增長。將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來解釋國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、落后國的產(chǎn)業(yè)升級等現(xiàn)象。

2．新興古典增長模型――熟能生巧

篇4

一、問題的提出

古典自由貿(mào)易理論分析絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的方法有：表上作業(yè)法、公式法、局部均衡分析法、一般均衡分析法。但表上作業(yè)法的國際交換價(jià)格需要依據(jù)兩國的兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)出之比得出，公式法中只能說明貿(mào)易模式但不能說明貿(mào)易得利，局部均衡分析法的貿(mào)易參與方各自的供需方程難以得到。古典自由貿(mào)易理論有絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢理論，由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的發(fā)展才起步，所以當(dāng)時(shí)亞當(dāng)·斯密與大衛(wèi)·李嘉圖運(yùn)用表上作業(yè)法分析絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢，但表上作業(yè)法中的假定過于簡單，之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展表明在不同效用函數(shù)水平下世界交換價(jià)格是不同的。直到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法及哈伯勒提出的機(jī)會成本理論被引入之后才使古典貿(mào)易理論分析方法進(jìn)行了創(chuàng)新，分析中必做滿足三個(gè)條件：一是生產(chǎn)者角度獲取最大利潤或最小成本，也就是邊際轉(zhuǎn)換率要等于相對價(jià)格。二是消費(fèi)者角度獲取最大效用，也就是邊際替代率要等于相對價(jià)格。三是封閉時(shí)市場出清，自由貿(mào)易時(shí)則貿(mào)易平衡。

國際貿(mào)易或國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中對古典貿(mào)易理論分析一般基于局部均衡分析與一般均衡分析，在局部均衡分析中要知道世界價(jià)格與國內(nèi)供給與需求方程后再分析消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余，從而說明自由貿(mào)易對貿(mào)易參與方是雙贏的，從而增加貿(mào)易雙方國家的整體福利水平。但世界價(jià)格是貿(mào)易雙方的貿(mào)易方程最終均衡形成的，所以在局部均衡分析中先假定世界價(jià)格是有些勉強(qiáng)的。如果知道兩國的勞動(dòng)力、勞動(dòng)生產(chǎn)率與效用函數(shù)情況進(jìn)行一般均衡分析更加能夠準(zhǔn)確地說明古典自由貿(mào)易理論。

二、實(shí)例分析絕對優(yōu)勢理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有英美兩國各有20單位的勞動(dòng)，英國在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別20與8，美國在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是10與12，如果兩國的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）。

一是求各國的生產(chǎn)可能性（PPF）方程并圖示之：

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國的貿(mào)易模式是什么？各國的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國的福利水平是多少？

四是在同一圖上對上述兩問進(jìn)行分析。

分析：從絕對勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，在自由貿(mào)易時(shí)，英國在布的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，美國在小麥的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。

第一，英國的PPF為X/20+Y/8=20即：Y=-0.4X+160 ①

美國的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ②

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有英國：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.4，Y=0.4X，代入到（1）式有X=200，Y=80；美國：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到②式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場出清。英國的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是200的布與80的小麥。同理，美國的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。此時(shí)的福利水平：英國的U=200*80=16000，美國的U=100*120=12000

由方程①與②有英國布的相對價(jià)格是0.4，美國的布的相對價(jià)格是1.2，所以在自由貿(mào)易時(shí)，英國應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。由①式此時(shí)布的總產(chǎn)出為400，由②式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國際相對價(jià)格為Px/Py=240/400=0.6。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性（CPC）方程為

Y=-0.6X+240 ③

兩國的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.6，有Y=0.6X，代入③式中有X=200，Y=120

此時(shí)英國出口的布為400-200=200，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為120-0=120。此時(shí)的福利都為U=120*200=24000

圖示分析如圖1所示：

三、實(shí)例分析比較優(yōu)勢理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有中美兩國各有60與20單位的勞動(dòng)，中國在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是5與3，美國在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別10與12，如果兩國的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）

一是求各國的生產(chǎn)可能性方程（PPF）并圖示之。

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國的貿(mào)易模式是什么？各國的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國的福利水平是多少？

四是在同一圖上對上述兩問進(jìn)行分析。

分析：從絕對勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，美國在布與小麥的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，中國在布與小麥的生產(chǎn)上具有絕對劣勢，但是可以看出在布的生產(chǎn)上美國的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國的2倍，在小麥的生產(chǎn)上美國的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國的4倍，所以兩國自由貿(mào)易時(shí)，美國在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，中國在布的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。

第一，中國的PPF為X/5+Y/3=60即：Y=-0.6X+180 ④

美國的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ⑤

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有中國：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.6，Y=0.6X，代入到④式有X=150，Y=90；美國：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到⑤式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場出清。中國的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是150的布與80的小麥。同理，美國的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。

此時(shí)的福利水平：中國的U=150*90=13500，美國的U=100*120=12000

第三，由方程④與⑤有中國的英國布的相對價(jià)格是0.6，美國的布的相對價(jià)格是1.2，所以自由貿(mào)易時(shí)，中國應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。

由④式此時(shí)布的總產(chǎn)出為300，由⑤式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國際相對價(jià)格為Px/Py=240/300=0.8。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性方程為

Y=-0.8X+240 ⑥

兩國的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.8，有Y=0.8X，代入⑥式中有X=150，Y=120

此時(shí)中國出口的布為300-150=150，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為150-0=150。

此時(shí)的福利都為U=120*150=18000

圖示分析如圖2所示：

四、對比較優(yōu)勢的理論的進(jìn)一步分析

通過這兩個(gè)實(shí)例分析古典自由貿(mào)易理論中的絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，當(dāng)然比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的影響更大，但同時(shí)要說明的是國內(nèi)對比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的理解是不全面的，對比較優(yōu)勢的陷阱的解讀遠(yuǎn)不如比較優(yōu)勢理論。在大衛(wèi)·李嘉圖模型中，貿(mào)易開放會導(dǎo)致生產(chǎn)完全專業(yè)化于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而比較劣勢產(chǎn)業(yè)會被淘汰。這個(gè)結(jié)論源于大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定，不具有普遍性，而且大衛(wèi)·李嘉圖模型是靜態(tài)比較優(yōu)勢，而不是比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化，大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定使得這個(gè)模型不能用來分析貿(mào)易開放的收入分配效應(yīng)以及由此引出的貿(mào)易政策問題。為了分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，美國學(xué)者VERON將產(chǎn)品周期理論運(yùn)用于國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢分析，美國學(xué)者POETER基于競爭優(yōu)勢理論提出了鉆石模型，這兩個(gè)分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的理論都認(rèn)為應(yīng)該從國家層面培育創(chuàng)新能力，實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新。另外從注重需求上構(gòu)筑國際銷售渠道建設(shè)，這樣才能使我國從貿(mào)易大國變?yōu)橘Q(mào)易強(qiáng)國，提升我國出口商品結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到緩解國際貿(mào)易糾紛與摩擦的目的。

參考文獻(xiàn)：

篇5

一、外貿(mào)增長方式的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)增長理論是研究外貿(mào)增長方式的理論基礎(chǔ)，它為外貿(mào)增長方式的內(nèi)涵界定和分類提供了理論依據(jù)，并為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的綜合分析提供了方法支持。

經(jīng)濟(jì)增長是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)非常重要的概念。通常情況下,經(jīng)濟(jì)增長指一個(gè)總經(jīng)濟(jì)體的增長,主要是指一個(gè)國家或地區(qū)的GDP等指標(biāo)的增長。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中,經(jīng)濟(jì)增長不再僅僅被看作是經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張,而被看作是一種綜合性的社會現(xiàn)象。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論和增長方式的內(nèi)涵，本文將對外貿(mào)易增長方式定義為:為提高對外貿(mào)易增長的要素使用效率，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)高速、高質(zhì)增長的方式。對外貿(mào)易增長方式的內(nèi)容有很多，如促進(jìn)外貿(mào)增長的要素組合方式、出口商品結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、外貿(mào)體制、貿(mào)易政策以及企業(yè)行為等。外貿(mào)增長是經(jīng)濟(jì)增長的重要組成部分，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是外貿(mào)增長的基礎(chǔ)，因此，經(jīng)濟(jì)增長方式與外貿(mào)增長方式的內(nèi)涵在本質(zhì)上具有相似之處，外貿(mào)增長方式只是經(jīng)濟(jì)增長方式的延伸，更注重國與國優(yōu)勢的比較和外部環(huán)境的變化。所以，外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變緊密相關(guān)、互相融合，是一個(gè)統(tǒng)一的過程。

二、轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的相關(guān)理論及經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋

轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，尋求一種合理的外貿(mào)增長途徑和運(yùn)作機(jī)制，實(shí)質(zhì)上就是追求貿(mào)易利益的可持續(xù)性增長即國家福利的擴(kuò)大和貿(mào)易條件的改善，也可以說是一個(gè)國家動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢或競爭優(yōu)勢的持續(xù)獲得。外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變是建立在一定的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的，不同階段的外貿(mào)增長方式與該階段的比較優(yōu)勢緊密相關(guān)，隨著對外貿(mào)易的發(fā)展和比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，外貿(mào)增長方式也隨之轉(zhuǎn)變，比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換與外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變互動(dòng)融合、相互統(tǒng)一。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論主要以比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論為代表。英國的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)•李嘉圖于1817年在亞當(dāng)•斯密的絕對優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢理論。他認(rèn)為，一國不一定要專門生產(chǎn)本國與別國相比具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，而只要專門生產(chǎn)本國與別國相比具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，便可進(jìn)行貿(mào)易，并且同樣能從中獲利。

后來的“里昂惕夫之謎”顯露了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的局限性，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家超越H－O理論去尋求新的有關(guān)貿(mào)易基礎(chǔ)的理論解釋。到了二十世紀(jì)六十年代，根據(jù)國際貿(mào)易的新情況和新特點(diǎn)，逐漸形成了與傳統(tǒng)貿(mào)易理論不同的現(xiàn)代貿(mào)易理論。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論從不同的方面介紹了各國進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)，而一個(gè)國家或地區(qū)外貿(mào)增長方式的選擇也是建立在一定的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的，不同階段的外貿(mào)方式與該外貿(mào)階段的比較優(yōu)勢緊密相關(guān)，比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換與外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變相互統(tǒng)一，比較優(yōu)勢的創(chuàng)造要求外貿(mào)增長方式不斷向集約型轉(zhuǎn)變，而比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換也促進(jìn)了外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變。

三、浙江省外貿(mào)增長方式的綜合評價(jià)

1、對外貿(mào)易的理性開放度

總的來說，浙江外貿(mào)的起點(diǎn)比較低。1970年外貿(mào)進(jìn)出口值僅為773萬美元，改革開放后上升較快，1978年上升到7011萬美元，1985年進(jìn)出口總額為112322萬美元，1978 到1985環(huán)比增長40%以上，這一段是增量小，增速快。1986年后浙江外貿(mào)繼續(xù)保持快速增長。除了1996至1998年速度有所減緩，2002年后，增長更加快速。外貿(mào)依存度總體保持上升的趨勢，并且大致可以分成三段：在1991年之前增長緩慢，一直在20%以下，與之相應(yīng)的是浙江經(jīng)濟(jì)以及對外貿(mào)易基點(diǎn)還比較低，增長比較快；在上世紀(jì)90年代之后浙江經(jīng)濟(jì)快速增長，1991年浙江生產(chǎn)總值首次超過1000億元，對外貿(mào)易量上的增長也逐漸加快，1992到1999年間，對外貿(mào)易依存度在20%到30%之間震蕩；進(jìn)入2000年, 外貿(mào)依存度快速上升，2006年達(dá)到了70%左右，浙江國民經(jīng)濟(jì)對對外貿(mào)易的依賴已經(jīng)到達(dá)一個(gè)比較深的程度。

對外貿(mào)易依存度的上升，表現(xiàn)了浙江經(jīng)濟(jì)對外開放的力度較大?？v觀諸多貿(mào)易強(qiáng)國的發(fā)展史,其外貿(mào)依存度均是逐步攀升，繼而回落并保持在某一合理范圍內(nèi)波動(dòng)。據(jù)此，浙江對外貿(mào)易的發(fā)展符合對外貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在的規(guī)律性或必然性的要求，即浙江對外貿(mào)易依存度應(yīng)將趨于合理。

2、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的合理度

篇6

(一)貿(mào)易利益理論分析的歷程

 

貿(mào)易利益理論分析的歷程大致經(jīng)歷三個(gè)階段。

 

1.古典貿(mào)易理論中絕對利益論的分析。絕對利益理論分析的創(chuàng)始人是亞當(dāng)斯密。他通過對人類互通有無、物物交換的分析，論述了社會分工會提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)財(cái)富增值，以此為前提提出他著名的“絕對利益論”。其主要內(nèi)容是指：如果每一個(gè)國家都按照絕對有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對所有交換國家都是有利的。各國都按照各自有利條件進(jìn)行分工和交換，將會使各國的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。這種由生產(chǎn)上的絕對優(yōu)勢、成本上的絕對差異所帶來的貿(mào)易上的絕對利益，正是各國開展對外貿(mào)易的內(nèi)在動(dòng)因。斯密批評了重商主義的對外貿(mào)易財(cái)富觀，認(rèn)為對外貿(mào)易的利益并不在于金銀的流入，并很直覺地給予了三方面的回答：(i)從使用價(jià)值的角度看，對外貿(mào)易利益在于“輸出他們所不需要的土地和勞動(dòng)年產(chǎn)物的剩余部分，換回他們所需要的其他物品，通過以剩余物品換取其他物品來滿足他們一部分的需要并增加他們的享受”。[1](2)從交換價(jià)值的角度看，“對外貿(mào)易的.利益在于增加一國的價(jià)值總量，從而實(shí)現(xiàn)本國社會勞動(dòng)的節(jié)省”。[2](3)—國在向世界市場開放以前，存在著國內(nèi)沒有需求的勞動(dòng)產(chǎn)品。因此，出口貿(mào)易為國內(nèi)的剩余產(chǎn)品解決了出路問題。

 

斯密的這一原理闡明了國際貿(mào)易的利益和格局，揭示了對外貿(mào)易利益的形成基礎(chǔ)，拉開了國際貿(mào)易利益分析的序幕。

 

2.比較利益論的分析。絕對利益論未能解決--國沒有產(chǎn)品在生產(chǎn)上處于絕對優(yōu)勢即在貿(mào)易上沒有絕對利益的情況下，參加國際貿(mào)易是否能取得貿(mào)易利益的問題。李嘉圖的“比較利益論”圓滿地回答了這一問題。比較利益論的基本內(nèi)容是：各國都專門生產(chǎn)對自己的自然條件較有利、成本較低的商品，不生產(chǎn)或少生產(chǎn)對自己無利或少利的商品，通過國際貿(mào)易彼此都會得到貿(mào)易利益。這種貿(mào)易上的比較利益，正是國際分工和各國大力發(fā)展對外貿(mào)易的動(dòng)因所在。比較利益論之所以能夠在國際貿(mào)易理論史上居于重要地位，就在于它反映了生產(chǎn)力發(fā)展的要求，包含了貿(mào)易互利性的科學(xué)內(nèi)涵，從而為對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益樹立了一個(gè)較好的理論模式。各國都生產(chǎn)自己具有相對有利條件的商品進(jìn)行交換，就可以獲得用相對較少的勞動(dòng)耗費(fèi)取得較多的使用價(jià)值的好處。

 

穆勒作為資產(chǎn)階級古典學(xué)派的集大成者，以其貿(mào)易利益觀出發(fā)，借助國際價(jià)值論，進(jìn)一步闡述了比較利益論。他認(rèn)為，對外貿(mào)易可以為一國帶來直接利益和間接利益，回答了李嘉圖所沒有解決的問題——兩國實(shí)際交換比例的決定因素，并指出：產(chǎn)生比較利益的兩國產(chǎn)品交換比率的界限，是由各國國內(nèi)的交換比率所決定的，要使兩國間的貿(mào)易得以真正進(jìn)行，必須在以上界限內(nèi)有一個(gè)現(xiàn)實(shí)的使貿(mào)易雙方都能得到比較利益的交換比率，即國際貿(mào)易交換條件。與供給因素決定交換界限相對，兩國間的相互需求則對交換比率起決定性作用，它又具體表現(xiàn)為一國對另一國產(chǎn)品的需求彈性。

 

總之，古典貿(mào)易理論是把貿(mào)易利益問題作為國際貿(mào)易中心問題來加以探討的。目的在于通過論證分析，對是否應(yīng)該大力發(fā)展對外貿(mào)易以及發(fā)展對外貿(mào)易是否與閉關(guān)自守存在利益損失等問題作出規(guī)范性的判斷。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)的社會化和國際化程度的加深，外貿(mào)在各國經(jīng)濟(jì)中的地位和作用將日益加強(qiáng)和提高，貿(mào)易利益也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了靜態(tài)利益的范疇。面對變化著的國際貿(mào)易，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者對貿(mào)易利益的認(rèn)識也逐漸超越靜態(tài)，走上探索貿(mào)易利益動(dòng)態(tài)化的歷程。

 

3.貿(mào)易利益的現(xiàn)代分析。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對貿(mào)易利益作了規(guī)范性判斷的基礎(chǔ)上，馬歇爾及以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對對外貿(mào)易作一般分析的同時(shí)，著重論證了對外貿(mào)易對一國經(jīng)濟(jì)所帶來的單向利益。

 

馬歇爾首次提出了對外貿(mào)易所帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益問題，作出了“決定各國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的原因是屬于國際貿(mào)易研究的范圍”[3]的著名論證。并從貿(mào)易結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的角度來衡量對外貿(mào)易所帶來的利益。本世紀(jì)30年代初和50年代末，羅伯特遜和R納克斯分別提出和發(fā)展了“對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)”的命題。60年代以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步補(bǔ)充了這一學(xué)說。他們除繼承對外貿(mào)易靜態(tài)的或直接的貿(mào)易利益論外，還闡述了對外貿(mào)易動(dòng)態(tài)或間接的貿(mào)易利益。并認(rèn)為，對外貿(mào)易的高速增長，特別是出U的高速增長會帶來以下幾個(gè)重要的動(dòng)態(tài)利益：(1)出口擴(kuò)大意味著進(jìn)口能力的提高。進(jìn)口中的資本貨物對經(jīng)濟(jì)落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性的意義。(2)對外貿(mào)易的發(fā)展使國內(nèi)的投資流向發(fā)生變化，資本會越來越集中在比較優(yōu)勢的領(lǐng)域。(3)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。(4)出口擴(kuò)大還會加強(qiáng)部門之間的相互聯(lián)系，促進(jìn)國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成。(5)出口的不斷擴(kuò)大會鼓勵(lì)外國資本的流人。(6)在世界市場上進(jìn)行的激烈競爭會使國內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)以及與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)改進(jìn)質(zhì)量，降低成本，從而促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

 

(二)貿(mào)易利益理論下對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益的理論基礎(chǔ)

 

隨著當(dāng)今國際貿(mào)易的發(fā)展，貿(mào)易利益呈現(xiàn)增強(qiáng)的態(tài)勢，在此情況下，我們應(yīng)該客觀地評價(jià)外貿(mào)易理論中貿(mào)易利益的分析。只有這樣，才能實(shí)事求是的、客觀的為對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益奠定理論基礎(chǔ)。

 

篇7

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢姡瑹o論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進(jìn)口國而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會借助進(jìn)口國的市場反饋促進(jìn)商品輸出國的技術(shù)改進(jìn)，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會達(dá)到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時(shí)，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認(rèn)知的差異，輸出方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會增強(qiáng)輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國家提供了某種可能性。

三、國際技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易既是國際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大?？萍歼M(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當(dāng)份額的國際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對提高發(fā)展中國的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進(jìn)通過促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術(shù)創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國際市場上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

篇8

二十世紀(jì)五十年代初，美國學(xué)者瓦西里.里昂惕夫首次發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)后貿(mào)易模式?jīng)]有與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論相符合，這之后，越來越多的人開始對國際貿(mào)易的新現(xiàn)象進(jìn)行研究，從而獲得了一些重要的國際貿(mào)易理論[2]。戰(zhàn)后出現(xiàn)了一些新的貿(mào)易現(xiàn)象，主要有：區(qū)域集團(tuán)增加了內(nèi)部貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家增加了貿(mào)易量、增加了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易等[3]。偏好相似論以及新要素貿(mào)易論就是通過研究這些現(xiàn)象而得出的。這些理論解釋了發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易關(guān)系。在二十世紀(jì)八十年代后期，保羅.克魯格曼為了研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易問題而從多個(gè)角度建立了相關(guān)模型，它研究出了國際貿(mào)易已經(jīng)從一種完全競爭的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌耆偁幒鸵?guī)模報(bào)酬持續(xù)增長的狀態(tài)，假如兩個(gè)國家在要素稟賦和技術(shù)方面都不存在差異性的情況下，那么其實(shí)產(chǎn)品本身之間的差異性以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以促進(jìn)國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。和傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論相比較來看，這個(gè)結(jié)論正好是相反的，但是其卻正確地解釋了戰(zhàn)后的貿(mào)易現(xiàn)象。此后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對國際貿(mào)易問題進(jìn)行分析的時(shí)候還會分析壟斷企業(yè)的發(fā)展行為。這個(gè)階段的研究表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織理論和傳統(tǒng)國家貿(mào)易理論的結(jié)合，并對國際貿(mào)易中的新現(xiàn)象做出了深刻、全面、合理的解釋。

二、國際貿(mào)易理論發(fā)展的新趨向

國際政治格局、經(jīng)濟(jì)格局以及國際關(guān)系的持續(xù)變化促使國際貿(mào)易理論也不斷發(fā)生著變化，國際貿(mào)易理論要獲得發(fā)展，就一定要對當(dāng)時(shí)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求形成滿足。自二十世紀(jì)九十年代以來，跨國公司也獲得了持續(xù)性的發(fā)展，形成了一體化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和新的貿(mào)易形勢，進(jìn)而將一體化的貿(mào)易理論有效的研究出來等。原來是從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易角度著手開始研究的，是一種懂宏觀角度入手研究的方法，然而，當(dāng)前主要是從某一個(gè)貿(mào)易主體或者是貿(mào)易現(xiàn)象的角度著手進(jìn)行研究，是一種微觀性的研究。這些新理論的出現(xiàn)能夠?qū)鹘y(tǒng)貿(mào)易和新貿(mào)易理論進(jìn)行補(bǔ)充，并且能夠促使二者實(shí)現(xiàn)有效的整合，還能夠促使研究變得更加微觀與細(xì)致。原先，靜態(tài)的理論假設(shè)是研究國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，然而當(dāng)前研究國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)則是動(dòng)態(tài)的實(shí)際內(nèi)容，其具有更強(qiáng)的實(shí)踐性和應(yīng)用性。自二十一世紀(jì)以來，學(xué)者在對國際貿(mào)易理論進(jìn)行研究的過程中，都會綜合考慮變動(dòng)要素、運(yùn)輸因素以及歷史因素等，因此研究也變得更加微觀和細(xì)致了。綜上所述，國際貿(mào)易理論研究正表現(xiàn)出逐步向更加微觀細(xì)致和動(dòng)態(tài)的趨向發(fā)展。

篇9

自1987年開始，克魯格曼逐漸開始開辟一個(gè)新的領(lǐng)域――新貿(mào)易理論，這些成就使他在1991年獲得了約翰•貝茨•克拉克獎(jiǎng)。新貿(mào)易理論誕生以來，一方面對傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)，同時(shí)也給國際貿(mào)易理論的研究注入了新鮮的血液，本文試圖結(jié)合克魯格曼及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究成果，對新貿(mào)易理論加以探析。

二、克魯格曼對新貿(mào)易理論貢獻(xiàn)

克魯格曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)分析在政策制定中起著重要的作用，它能揭示出一些不作分析時(shí)有可能被忽視的問題，并且這種分析應(yīng)當(dāng)是確實(shí)的、與現(xiàn)實(shí)密切聯(lián)系的。隨著貿(mào)易政策所處的環(huán)境的變化，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來支持自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析顯得越來越不切實(shí)際，而“國際貿(mào)易新理論實(shí)際上是對國際貿(mào)易理論新命題的研究，它準(zhǔn)確地強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)中被傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論忽略的兩個(gè)特征，即報(bào)酬遞增和不完全競爭”。

克魯格曼首先將DNS模型應(yīng)用于國際貿(mào)易理論的分析之中，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇來構(gòu)筑新的國際貿(mào)易理論模型?？唆敻衤⒘艘粋€(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素察賦或技術(shù)差異引起的貿(mào)易模型。模型中，假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，并有張伯倫式壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，通過采用壟斷競爭分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，最終得出的結(jié)論是，即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦差異，也會由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生國際貿(mào)易，從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易的形成。相反，由于勞動(dòng)力增長和區(qū)域聚集效應(yīng)相類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場和取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑?？唆敻衤挚疾炝艘?guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易形式的關(guān)系，還考察了運(yùn)輸成本效應(yīng)和國內(nèi)市場效應(yīng)，并認(rèn)為，在其他相同條件下，擁有更大國內(nèi)市場的國家將有更高的工資率，國家傾向于出口那些它擁有較大國內(nèi)市場的產(chǎn)品。

克魯格曼還得出一個(gè)結(jié)論：在貿(mào)易商品數(shù)目多于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國商品生產(chǎn)和貿(mào)易存在較大的不確定性，生產(chǎn)模式可能是完全由偶然性的歷史因素和政府計(jì)劃所決定的。不僅如此，克魯格曼的研究還表明，相似國家都有進(jìn)行貿(mào)易的誘惑，他們的誘惑主要來自于用相似要素比例生產(chǎn)的產(chǎn)品，而且，這種貿(mào)易并不會帶來收人的分配問題。結(jié)論是，當(dāng)國家間越來越相似，市場結(jié)構(gòu)從完全競爭變?yōu)椴煌耆偁?，達(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就取代要素經(jīng)濟(jì)的差異成為推動(dòng)國際貿(mào)易的主要原因。這樣，該模型從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的完全競爭假設(shè)和規(guī)模收益不變假定，把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)理論的高度，使其適用性進(jìn)一步增強(qiáng)。

在基于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上對國際貿(mào)易做出的解釋，以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論還提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是新貿(mào)易理論在邏輯上的延伸。它認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，一國政府可以借助生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、研發(fā)補(bǔ)貼、保護(hù)國內(nèi)市場等措施，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長，增強(qiáng)其國際競爭能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而轉(zhuǎn)移國外壟斷廠商的超額利潤，提高本國的福利水平。

三、對克魯格曼的新貿(mào)易理論的評析

新貿(mào)易理論直面當(dāng)前國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，較好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象發(fā)生的原因，使貿(mào)易理論的研究和貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展趨勢緊密結(jié)合，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的缺憾。新貿(mào)易理論豐富和完善了國際貿(mào)易理論的內(nèi)容，開創(chuàng)性地研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不完全競爭與國際貿(mào)易的關(guān)系，明確指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)本身就能引起國際貿(mào)易，是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。新貿(mào)易理論提出了一些重要?jiǎng)?chuàng)新：

首先，在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)的組織，脫離了完全競爭模式的束縛；新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入產(chǎn)業(yè)組織理論，使國際貿(mào)易理論從完全競爭這一假定條件的束縛下擺脫出來，市場中的不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易研究的假定條件，可以提示國際分工格局形成和國際貿(mào)易的新動(dòng)因。其理論優(yōu)點(diǎn)是使貿(mào)易分析邁上新臺階，因?yàn)樗黄屏藗鹘y(tǒng)理論中完全競爭與規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，建立在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等全新的假設(shè)之上；某些模型又引入技術(shù)進(jìn)步等動(dòng)態(tài)因素，將貿(mào)易、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)增長等納入同一分析框架等等，使其理論具有一定的動(dòng)態(tài)性?？唆敻衤膰H貿(mào)易新理論幾乎在國際貿(mào)易的所有理論問題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，從而使理論更貼近于當(dāng)今現(xiàn)實(shí)，能較好地解釋很多新的貿(mào)易現(xiàn)象與問題。

其次，不僅僅從勞動(dòng)、資本等要素對比的角度考察貿(mào)易問題，而將視野擴(kuò)展到要素以外的產(chǎn)業(yè)組織、公司內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)等情形。雖然從一開始新貿(mào)易理論就是為解釋發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而產(chǎn)生的，但由于其合理地揭示了當(dāng)前國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)，因而對發(fā)展中國家也具有十分重要的借鑒意義。比如應(yīng)充分注意規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的重要意義；按市場規(guī)則有意識培養(yǎng)大型企業(yè)集團(tuán)及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集中等；注重培養(yǎng)國內(nèi)統(tǒng)一大市場，為企業(yè)在國內(nèi)市場擴(kuò)展規(guī)模創(chuàng)造條件；在開展對外貿(mào)易時(shí)，不能過分強(qiáng)調(diào)同其它國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)上的差異性和互補(bǔ)性，應(yīng)看到在發(fā)展水平相同的國家和相同產(chǎn)業(yè)間也存在貿(mào)易的巨大利益及可能性 要重視產(chǎn)品的個(gè)性化及差異化等。

參考文獻(xiàn):

[1]劉向民.保羅?克魯格曼及其經(jīng)濟(jì)理論[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1997(2)

篇10

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 19. 025

[中圖分類號] F742；F224.32 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2013）19- 0041- 03

1 引 言

“高技術(shù)”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念，目前，國際上對高技術(shù)比較權(quán)威的定義是：高技術(shù)是建立在現(xiàn)代自然科學(xué)理論與最新工藝技術(shù)基礎(chǔ)上，處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，能夠?yàn)楫?dāng)代社會帶來巨大經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境效益的技術(shù)。我國科技部和商務(wù)部參照美國海關(guān)合作理事會制定的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》，將高技術(shù)分為：計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、光電技術(shù)、生物技術(shù)、材料技術(shù)和其他9大類。

高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易是國際貿(mào)易的重要部分，高技術(shù)產(chǎn)品的國際貿(mào)易爭端受到各國廣泛關(guān)注。自1995年至今，WTO已經(jīng)處理了42起有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)品的國際貿(mào)易爭端，占總數(shù)的9.19%。2011年，我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口額占出口總額的28.9%，進(jìn)口額占進(jìn)口總額的26.6%，高技術(shù)產(chǎn)品的國際貿(mào)易爭端已成為我國對外貿(mào)易中不容忽視的問題。本文將運(yùn)用囚徒困境和完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論，對高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭端的根源、過程及結(jié)果進(jìn)行分析，并預(yù)測其發(fā)展趨勢，從而為我國從事高技術(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易的企業(yè)提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

Laura D’Andrea Tyson[1]最早對高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端通過分類和案例的方式進(jìn)行研究，并為美國政府提出了有效應(yīng)對措施；P.Guerrieri & C. Milana[2] 通過對各高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)國力量對比和實(shí)證分析，預(yù)測高技術(shù)產(chǎn)品世界貿(mào)易變化趨勢；卜偉 等 [3]通過對高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭端典型案例的研究與評析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易沖突的根源是貿(mào)易壁壘、結(jié)構(gòu)障礙與結(jié)構(gòu)差異；唐凌、李春杰 [4]采用進(jìn)化博弈理論分析了國際貿(mào)易爭端的博弈選擇，第一次將博弈論的分析方法運(yùn)用于貿(mào)易爭端分析；吳哲 [5]構(gòu)建WTO爭端解決的動(dòng)態(tài)博弈模型，對WTO貿(mào)易爭端的博弈方、博弈策略及博弈利得進(jìn)行了分析；彭德雷[6]通過對中美貿(mào)易爭端的案例進(jìn)行歸納分析，得出貿(mào)易爭端必將常態(tài)化的結(jié)論。然而，基于博弈理論，以高技術(shù)產(chǎn)品為對象的國際貿(mào)易爭端分析較為罕見。

3 研究方案設(shè)計(jì)

3.1 基于囚徒困境對高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭端根源進(jìn)行分析

在高技術(shù)領(lǐng)域的國際貿(mào)易中，貿(mào)易國雙方除了踐行WTO倡導(dǎo)的自由貿(mào)易之外，會基于保護(hù)自身產(chǎn)業(yè)、國家安全、國家技術(shù)等目的對高技術(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易采取進(jìn)出口限制、高額關(guān)稅、國內(nèi)補(bǔ)貼等措施。我們將以上違反WTO自由貿(mào)易規(guī)則的措施統(tǒng)稱為貿(mào)易壁壘。無論貿(mào)易國雙方選擇怎樣的貿(mào)易政策，目的都是為了追求自身利益最大化。囚徒困境作為博弈論中的經(jīng)典模型，適用于分析高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭端中兩國之間追求自身利益最大化的博弈。

如果A、B兩國均施行自由貿(mào)易，雙方利得為（a，a）；若均設(shè)立貿(mào)易壁壘，雙方利得為（d，d）；若一方施行自由貿(mào)易另一方設(shè)立貿(mào)易壁壘，則自由貿(mào)易方利得為b，設(shè)立壁壘方利得為c，其中，c>a>d>b。我們假設(shè)兩國都是理性的經(jīng)濟(jì)人，目的都是追求自身利益最大化，且博弈僅有一次，雙方不必考慮實(shí)行貿(mào)易壁壘后對方的報(bào)復(fù)和長遠(yuǎn)利益。那么，（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）就是雙方選擇的必然結(jié)果。無論B國選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘，A國選擇貿(mào)易壁壘都能得到更大收益，B國同理。然而，對博弈兩國來說，（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）的情況顯然比（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）的情況獲利更多，因此兩國有可能會通過申訴WTO爭端解決機(jī)制來獲?。ㄗ杂少Q(mào)易，自由貿(mào)易）的結(jié)果；如果貿(mào)易雙方所設(shè)立貿(mào)易壁壘的限度不同，一方利得遠(yuǎn)大于另一方，利得較少方也會通過申訴WTO爭端解決機(jī)制改善自身利得，貿(mào)易爭端由此產(chǎn)生。因此，只要貿(mào)易雙方的利益沒有達(dá)到絕對一致，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭端就不可避免。

3.2 基于完全信息動(dòng)態(tài)博弈對高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭端的過程及結(jié)果進(jìn)行分析

申訴WTO爭端解決機(jī)制會花費(fèi)一定的費(fèi)用k，且申訴存在成功與失敗兩種可能，囚徒困境并沒有把這兩個(gè)因素包含在內(nèi)。我們將用更為詳細(xì)的完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論來說明貿(mào)易爭端雙方博弈的過程及結(jié)果。

3.2.1 完全信息動(dòng)態(tài)博弈及其使用

完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，完全信息指自然不首先行動(dòng)或自然初始行動(dòng)沒有不確定性，并且自然的確定選擇是參與人的公共知識[7]。動(dòng)態(tài)博弈是指參與人行動(dòng)有先后順序的博弈。其可以用逆向歸納法求出子博弈精煉納什均衡，從而得出博弈中的最優(yōu)策略。在高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端博弈中，博弈雙方都知道對方先一步的行動(dòng)選擇可能及選擇結(jié)果，且博弈雙方的決策行為是有先后順序的，因此，完全信息動(dòng)態(tài)博弈適用于高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端。

3.2.2 研究假設(shè)

（1）這是兩個(gè)參與國（A國和B國）之間的博弈。兩國都是理性的經(jīng)濟(jì)人，都要追求自身利益的最大化。

（2）博弈雙方雖然能夠知道對方之前的選擇，但是無法預(yù)測對方下一步選擇，同時(shí)雙方不知道申訴WTO解決爭端是否能夠成功。

（3）博弈中A方為先動(dòng)方，先決定其對外貿(mào)易政策。

（4）申訴WTO爭端解決機(jī)制的國家會面臨申訴解決（成功）與申訴未解決（失?。﹥煞N情況，成功的概率為p，失敗的概率為（1-p）。

（5）在申訴的時(shí)候會花費(fèi)一定費(fèi)用k，此費(fèi)用在申訴方申訴成功時(shí)由被告承擔(dān)，失敗時(shí)由原告承擔(dān)。

3.2.3 博弈樹分析

我們首先可以將A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（自由貿(mào)易）與A1（貿(mào)易壁壘）—B2（自由貿(mào)易）兩條劣策略消去。此后，共剩下5條策略：

（1）A1（自由貿(mào)易）—B1（自由貿(mào)易），雙方利得為（a，a）。

（2）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（3）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（申訴），雙方利得為（a，a-k）（成功）；（b-k，c）（失敗）。

（4）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（5）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（申訴），雙方利得為（a-k，a）（成功），（c，b-k）（失?。?。

在考慮到申訴成功概率為p之后，A2（B2）申訴后利得為ap+（b-k）（1-p），被告被動(dòng)利得為（a-k）p+c（1-p）。則對于面臨申訴還是設(shè)立貿(mào)易壁壘的國家來說，若ap+（b-k）（1-p）>d，則選擇申訴，此時(shí)，p>1-（a-d）/（a-b+k）。反之，則選擇直接設(shè)立貿(mào)易壁壘。

在A1選擇自由貿(mào)易之后，B1會面臨選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘兩種情況。若B1選擇自由貿(mào)易，則利得為a，若B1選擇設(shè)立貿(mào)易壁壘，則A2有可能會選擇貿(mào)易壁壘或申訴，若A2選擇貿(mào)易壁壘，則B1被動(dòng)利得為d（a-k）p+c（1-p）時(shí)，對于B1來說，無論A2是否選擇申訴，其利得都小于（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易），因此B1不會在第一步選擇貿(mào)易壁壘，此時(shí)p>1-k/（c+k-a）。當(dāng)a

下面，應(yīng)該考慮A1的選擇。此時(shí)，共有（1）、（3）、（4）、（5）四條策略。其中策略（1）中A的利得恒大于策略（3）、（4），若a>（a-k）p+c（1-p），則A1會選擇策略（1）自由貿(mào)易，此時(shí)需滿足條件：p>1-（a-d）/（a-b+k）。若a1-（a-d）/（a-b+k）。若p

因此，上述博弈的子博弈精煉納什均衡如下：

均衡一：當(dāng)p>1-k/（c+k-a）或p

均衡二：當(dāng)1-（a-d）/（a-b+k）

由此可見，博弈結(jié)果是否產(chǎn)生貿(mào)易爭端取決于申訴成功的概率p。在p接近1或0，即案件解決概率很高或者很低時(shí)，博弈結(jié)果為（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）；在p處于中間位置時(shí)，先動(dòng)方傾向于選擇貿(mào)易壁壘，博弈結(jié)果為貿(mào)易爭端?；赪TO官方網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，自1995年1月1日至2013年5月1日發(fā)生的42起高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭端案件中，尚無結(jié)果的案件有20起，占總案件數(shù)的47.62%，我們可以證實(shí)該領(lǐng)域產(chǎn)品貿(mào)易爭端解決率p處于中間位置。因此，博弈的結(jié)果傾向于貿(mào)易爭端，高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭端呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢。

4 結(jié)論及啟示

高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端雖有其自身特點(diǎn)，如貿(mào)易爭端解決難度大，涉及主題多樣化，利益關(guān)系紛繁復(fù)雜等，但其發(fā)生的根本原因仍是貿(mào)易雙方尋求最大利益的博弈。因此，只要各國之間的利益不能達(dá)到根本一致，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端就不可避免。對于國家來說，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，將出口初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)制成品乃至高科技產(chǎn)品并不能從根本上解決貿(mào)易爭端問題。隨著經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)品不再是少數(shù)發(fā)達(dá)國家的專有產(chǎn)品，能生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的國家越多，其產(chǎn)生的利益糾紛就越多?；诟呒夹g(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易爭端案件解決比率的特點(diǎn)，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭端必將常態(tài)化。作為高技術(shù)產(chǎn)品外貿(mào)企業(yè)，必須適應(yīng)貿(mào)易爭端的常態(tài)化趨勢，學(xué)會妥善應(yīng)對貿(mào)易爭端。

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篇11

改革開放以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要的作用。隨著貿(mào)易的迅猛發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識到，貿(mào)易對一國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，不僅在于其靜態(tài)利益，而且更在于其所具有的動(dòng)態(tài)利益。因此，準(zhǔn)確理解國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益及其來源，對于我國制定合理的對外貿(mào)易戰(zhàn)略，發(fā)揮對外貿(mào)易“經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動(dòng)機(jī)”作用，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，有著重要的意義。

國際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的一般分析

國際貿(mào)易利益是指通過國際間的商品交換而獲得的利益， 它可以分為兩大類：國際貿(mào)易的靜態(tài)利益和國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。國際貿(mào)易的靜態(tài)利益是指開展貿(mào)易的雙方開展貿(mào)易后，所獲得的直接的經(jīng)濟(jì)利益。而國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益是指開展貿(mào)易后，對貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展所產(chǎn)生的間接的積極的影響。靜態(tài)利益偏重于一國通過國際貿(mào)易所獲得的消費(fèi)方面的好處，而動(dòng)態(tài)利益則注重于開展貿(mào)易后對生產(chǎn)的刺激作用以及對社會生活的其他諸方面的積極影響，因此，國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益也就是貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。

國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系受到了自古典貿(mào)易理論學(xué)派以來的歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。 他們支持自由貿(mào)易論，極力宣揚(yáng)擴(kuò)大國際貿(mào)易的優(yōu)越性。在他們的著作中不僅令人信服地論證了貿(mào)易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關(guān)于國際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的思想。

在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中，最早涉及國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系問題的，應(yīng)是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。斯密認(rèn)為，各國應(yīng)按照絕對成本差異進(jìn)行國際分工，然后進(jìn)行貿(mào)易，將會使各國的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效率的利用，將會大大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加各國的物質(zhì)福利。這一理論思想要求一國實(shí)行自由貿(mào)易政策，取消國際貿(mào)易中的各種壟斷、特權(quán)和限制，放棄政府對貿(mào)易的干預(yù)。只有在自由貿(mào)易條件下，各國才能充分享受自然分工導(dǎo)致的絕對優(yōu)勢所帶來的利益。斯密的這些論述包含了國際貿(mào)易具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長作用的最初思想。李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論認(rèn)為，兩國間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距并不是在任何商品上都是相等的。處于絕對優(yōu)勢的國家應(yīng)集中力量生產(chǎn)利益較大的商品，處于絕對劣勢的國家應(yīng)集中生產(chǎn)利益較小的商品，然后通過國際貿(mào)易互相交換，彼此都節(jié)省了勞動(dòng)成本，都得到了好處。這一理論論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在他的觀點(diǎn)中，也包含著國際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的思想。

受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點(diǎn)和理論的啟發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)一步探討了國際貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長起到了重要的拉動(dòng)作用。自20世紀(jì)60年代以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論，認(rèn)為對外貿(mào)易的高速發(fā)展會帶來以下動(dòng)態(tài)利益：

一是一國出口水平的提高意味著這個(gè)國家進(jìn)口水平手段的提高。而進(jìn)口中的資本品進(jìn)口，而資本貨物對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是特別重要的。資本品的進(jìn)口使這個(gè)國家獲得國際分工的利益，大大節(jié)約了主產(chǎn)要素的投入量，有助于提高工業(yè)的效益，因而成為經(jīng)濟(jì)成長的主要因素。

二是出口的增長也導(dǎo)致一國的投資領(lǐng)域發(fā)生變化，使其把資金投向國民經(jīng)濟(jì)中最有效率即具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域。在具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

三是出口也能使一國得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。市場容量的擴(kuò)大使大規(guī)模的生產(chǎn)成為可能。

四是出口的發(fā)展還會刺激國內(nèi)外的投資，鼓勵(lì)加工工業(yè)或制造業(yè)以及交通運(yùn)輸、動(dòng)力等相關(guān)部門的發(fā)展，并促進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理知識的引進(jìn)。

我國對外貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的表現(xiàn)

國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益相對于靜態(tài)利益而言，對一國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更為重要。通過國際貿(mào)易可以促進(jìn)競爭，優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快技術(shù)進(jìn)步引進(jìn)先進(jìn)的觀念、制度等等。換句話說，國際貿(mào)易主要利益所在就是國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，動(dòng)態(tài)利益的地位還將上升，成為各國特別是發(fā)展中國家參與國際分工和貿(mào)易的主要著眼點(diǎn)。

具體的說，我國通過對外貿(mào)易獲得的利益主要表現(xiàn)在：

（一）促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長

我國自1978年改革開放以來，對外貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是有目共睹的。我國進(jìn)出口貿(mào)易總額從1978年的206億美元增長到2010年的29727.6億美元，成為繼美國之后的世界第二大貿(mào)易大國。2010年我國進(jìn)出口總額在世界排名也從改革開放之初的世界第27位上升到第2位。在發(fā)展中國家中，我國已成為經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中少數(shù)幾個(gè)贏家之一。這種在高GDP增長過程中出現(xiàn)的更為高速的貿(mào)易增長，使得許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將我國的開放貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系起來，認(rèn)為對外貿(mào)易是拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高速增長的“引擎”。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，通過對外貿(mào)易可以優(yōu)化生產(chǎn)要素組合和經(jīng)濟(jì)資源的配置，可以轉(zhuǎn)換商品的實(shí)物形態(tài)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。對外貿(mào)易對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不僅體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)增長速度的影響上，還體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換及升級上。改革開放以來，我國對外貿(mào)易的發(fā)展極大地提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力，使我國參與國際競爭能力增強(qiáng)。對外貿(mào)易的發(fā)展對于我國近年來經(jīng)濟(jì)的快速增長起著重要的推動(dòng)作用。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)

一國需求結(jié)構(gòu)的狀況和變化趨勢，對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著最為直接和重要的影響。一方面，由于任何一國都不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的絕對平衡的增長，即供給結(jié)構(gòu)剛好與需求結(jié)構(gòu)符合，因此需要利用世界市場。對外貿(mào)易通過改變最終需求總量和結(jié)構(gòu)，改變社會總需求，從而起到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的作用。當(dāng)國內(nèi)資源過剩而需求不足時(shí)，就對國外市場組織生產(chǎn)；而在國內(nèi)需求很大，但缺乏必要的資源和技術(shù)條件時(shí)，就適當(dāng)進(jìn)口。另一方面，擴(kuò)大對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，就必然要發(fā)展本國具有現(xiàn)實(shí)或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，以優(yōu)化資源配置。進(jìn)出口競爭的刺激和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，又會促進(jìn)本國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和提高資源的配置效率。通過貿(mào)易引進(jìn)競爭機(jī)制，一國可以發(fā)現(xiàn)自身的比較優(yōu)勢，積極參與國際分工，并圍繞優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)和資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比較優(yōu)勢發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就不斷趨于高級化。

（三）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新

帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長最活躍的生產(chǎn)要素就是技術(shù)。貿(mào)易可以通過技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。貿(mào)易還可產(chǎn)生“技術(shù)溢出”效應(yīng)和“邊干邊學(xué)”效應(yīng)。一方面，技術(shù)通過貿(mào)易活動(dòng)帶來國外的先進(jìn)技術(shù)，并且把這些先進(jìn)技術(shù)滲透到國內(nèi)的其它行業(yè)；另一方面，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到生產(chǎn)工藝以及成本核算方面可以通過貿(mào)易獲得技術(shù)支持和援助。與此同時(shí)，貿(mào)易也可通過促進(jìn)制度創(chuàng)新來達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的。我國在經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌的過程中，由于專利保護(hù)制度、企業(yè)經(jīng)營管理制度等制度的不完善，使我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌時(shí)遇到諸多困難。貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的基本途徑。發(fā)展中國家通過貿(mào)易方式引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度，而發(fā)達(dá)國家維持、鞏固新制度的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在貿(mào)易中也為發(fā)展中國家起到示范作用。貿(mào)易活動(dòng)加強(qiáng)了國內(nèi)外信息交流，開闊了人們的視野，轉(zhuǎn)變了人們的觀念，有助于形成制度創(chuàng)新所需的意識形態(tài)基礎(chǔ)。另外，貿(mào)易引起的信息交流、制度變革的示范作用以及國際競爭的壓力迫使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體積極進(jìn)行制度創(chuàng)新以適應(yīng)發(fā)展的需要。因此，開展國際貿(mào)易必然會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的路徑選擇

（一）調(diào)整對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)由比較優(yōu)勢戰(zhàn)略向競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變

所謂競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略就是指以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為特征，全面提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，以具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品參與國際競爭，分享國際貿(mào)易利益的一種強(qiáng)調(diào)貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略能夠改變發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的不利地位，充分發(fā)揮其對外貿(mào)易的作用。這一戰(zhàn)略對于我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也具有現(xiàn)實(shí)意義。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅限于突出和強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢是不夠的，更主要的是應(yīng)創(chuàng)造和發(fā)揮競爭優(yōu)勢。從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，作為存量優(yōu)勢，比較優(yōu)勢只是一種可能的優(yōu)勢，這種可能的優(yōu)勢還可能會被市場扭曲得不可能顯現(xiàn)。這從落后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的過程中，政府須不斷注入傾斜政策這一點(diǎn)可以得出。大量的實(shí)踐表明，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，尤其是在激烈的國際競爭環(huán)境中，對于一個(gè)主動(dòng)參與國際分工體系的國家來說，應(yīng)將優(yōu)勢提升為使資本、技術(shù)、資源與市場有效組合而形成的競爭優(yōu)勢，在對貿(mào)易政策進(jìn)行有效的戰(zhàn)略性運(yùn)用時(shí)，首先要跳出比較優(yōu)勢的誤區(qū)，避免盲目陶醉在并不真實(shí)的比較優(yōu)勢之中，要從國際市場競爭的整體格局出發(fā)，動(dòng)態(tài)地認(rèn)識和把握自己的優(yōu)勢，將比較優(yōu)勢提升為競爭優(yōu)勢，主動(dòng)培植、創(chuàng)造和放大競爭優(yōu)勢。

（二）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國際競爭力

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是形成產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，我國的產(chǎn)品缺乏競爭力的一個(gè)重要原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、升級速度緩慢。目前我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、缺乏競爭力。我國必須培養(yǎng)擁有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整優(yōu)化，推動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級和國際化轉(zhuǎn)移。具體來說，一是加快國內(nèi)優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改選，培育傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在國際范圍內(nèi)的獨(dú)特優(yōu)勢；二是加大對國外先進(jìn)技術(shù)的吸收與消化力度，不斷提升現(xiàn)代制造業(yè)技術(shù)的開發(fā)層次和自主創(chuàng)新力；三是進(jìn)一步擴(kuò)大對高新技術(shù)的投入，抓緊培育和開創(chuàng)出與國際先進(jìn)水平同步甚至超前的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；四是選擇包括服務(wù)業(yè)在內(nèi)的一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈向國內(nèi)外同業(yè)領(lǐng)域延伸；五是維護(hù)國家的產(chǎn)業(yè)安全，加快國家戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)的海外投資與發(fā)展。

（三）積極創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新

在國際競爭中，如何把比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢是產(chǎn)品能否長期占領(lǐng)國際市場的關(guān)鍵。要積極開拓多種渠道，充分利用各種資源，積極培育出口產(chǎn)品的國際競爭力。要鼓勵(lì)企業(yè)積極參與國際競爭，調(diào)動(dòng)企業(yè)開拓國際市場的積極性，在競爭中不斷提高實(shí)力。對外貿(mào)易戰(zhàn)略應(yīng)把側(cè)重點(diǎn)從主要依靠政府財(cái)政支持和政策優(yōu)惠，轉(zhuǎn)向大力提高企業(yè)國際競爭力，從根本上解決開拓國際市場能力的問題。并且進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，減少高技術(shù)產(chǎn)品對跨國公司的技術(shù)依賴，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。比較優(yōu)勢作為一種潛在優(yōu)勢，只有最終轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，才能形成真正的出口競爭力。

要實(shí)現(xiàn)我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級，必須以競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向。如果發(fā)展中國家不能掌握高新技術(shù)這一財(cái)富，就會落后于他人，以至喪失自然資源豐富和勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢。近年來，我國初級產(chǎn)品的比較優(yōu)勢呈逐年下降趨勢，而工業(yè)品的比較優(yōu)勢則逐年上升，其中高新技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力迅速提高，是我國工業(yè)品出口維持國際比較優(yōu)勢的基本原因。但還應(yīng)看到，我國高新技術(shù)產(chǎn)品比重還比較低，實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略， 大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，全面增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，是我國對外貿(mào)易發(fā)展所面臨的亟待解決的問題。隨著全球經(jīng)濟(jì)競爭的不斷加劇，各國的競爭焦點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向了高科技的競爭，高技術(shù)產(chǎn)品的出口比例在不斷上升。高技術(shù)不僅能靠自身市場開發(fā)的能力為經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)，而且能應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，提高整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率和國際競爭力。

參考文獻(xiàn)：

1.黃萍.國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益及其實(shí)現(xiàn)條件.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（12）