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篇1

1.1研究背景和意義

隨著知識經(jīng)濟(jì)社會的到來，一個國家的強(qiáng)弱已經(jīng)越來越依賴這個國家的創(chuàng)新能力的高低。90年代中期，中國科學(xué)院有關(guān)專家借鑒國外對國家創(chuàng)新體系研究的成果和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國的國情，在《迎接知識經(jīng)濟(jì)時代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的報告中，提出了關(guān)于中國國家創(chuàng)新體系的概念。進(jìn)入21世紀(jì)后中國政府就提出了建設(shè)創(chuàng)新型社會的遠(yuǎn)大目標(biāo)，為此提出了配合我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，以提高我國的創(chuàng)新能力。大學(xué)科技園作為國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成部分，也日益在我們國家開始建設(shè)起來。

2001年6月科技部、教育部在《國家大學(xué)科技園“十五”發(fā)展規(guī)劃綱要》中，為了指導(dǎo)和推動我國大學(xué)科技園持續(xù)、快速、健康發(fā)展，明確指出了“十五”期間國家大學(xué)科技園的發(fā)展方向、總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。 2006年12月科技部、教育部又發(fā)出《國家大學(xué)科技園“十一五”發(fā)展規(guī)劃綱要》的通知，其中指出大學(xué)科技園是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分和自主創(chuàng)新的重要基地，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步以及高新區(qū)二次創(chuàng)業(yè)的主要創(chuàng)新源泉之一，是中國特色高等教育體系的組成部分，是高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、為社會服務(wù)、培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的重要平臺。一流的國家大學(xué)科技園是一流大學(xué)的重要標(biāo)志之一。并進(jìn)一步指出我國大學(xué)科技園的發(fā)展現(xiàn)狀與形勢、指導(dǎo)思想與發(fā)展原則、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)及相關(guān)措施。自從2001年國家科學(xué)技術(shù)部、教育部首批認(rèn)定22所大學(xué)科技園為國家級大學(xué)科技園，我國大學(xué)科技園的建設(shè)就一直蒸蒸日上的開展著，至2008年已發(fā)展六批共69所國家級大學(xué)科技園，依托全國數(shù)百所研究型大學(xué)。

大學(xué)科技園的出現(xiàn)是從上世紀(jì)50年美國斯坦福大學(xué)研究園(即現(xiàn)在的硅谷)開始的，歷史不是很久。作為一種新的組織形式，我國的大學(xué)科技園起步就更晚了，并且普遍存在以下問題:(l)國家大學(xué)科技園在區(qū)域創(chuàng)新中的作用還不明確，如何結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)建設(shè)有特色的大學(xué)科技園，推動區(qū)域創(chuàng)新與行業(yè)技術(shù)發(fā)展，并充分利用高校己有資源環(huán)境仍需研究;(2)國家大學(xué)科技園現(xiàn)行的管理體制與運(yùn)行機(jī)制仍需完善，目前的大學(xué)科技園有政府主導(dǎo)型、企業(yè)組織型、高校管理型各種方式的管理模式，沒有按照現(xiàn)代企業(yè)制度來充分發(fā)揮科技園在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、高新企業(yè)的孵化、創(chuàng)新人才的引進(jìn)的優(yōu)勢;(3)多元化投融資方式的不足，大學(xué)科技園依托于沒有主要營業(yè)收入的大學(xué)，必需依靠政府資金、金融部門融資、社會融資渠道等來維持其生存與發(fā)展，如何建立有效的投融資渠道并制定相關(guān)政策仍是問題;(4)大學(xué)科技園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與構(gòu)建創(chuàng)新服務(wù)體系的問題，為了實(shí)現(xiàn)建園目標(biāo)，一套與之協(xié)調(diào)的公共創(chuàng)新服務(wù)平臺與環(huán)境是不可缺少的，在工商注冊、法律咨詢、財(cái)務(wù)服務(wù)、產(chǎn)權(quán)交易、人才引進(jìn)與高新企業(yè)創(chuàng)業(yè)咨詢等服務(wù)項(xiàng)目上要一應(yīng)俱全;(5)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的測度問題，建立績效指標(biāo)體系來評價大學(xué)科技園的運(yùn)行效率是前提，績效的測度有很多種方式如:數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)、灰色系統(tǒng)理論、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論等，選擇一種高效的測度方法至關(guān)重要。

1.2.1國外研究綜述

大學(xué)科技園作為創(chuàng)新的載體，自從世界第一個大學(xué)科技園―斯坦福大學(xué)研究園(現(xiàn)在的硅谷)于1951年誕生以來，就被學(xué)者們廣泛關(guān)注。圍繞著大學(xué)科技園和創(chuàng)新的相關(guān)理論研究也層出不窮。其中代表性的有以下這些理論。

(l)產(chǎn)業(yè)集群理論。20年代50世紀(jì)左右，在歐美發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了工廠和企業(yè)聚集在一個地域進(jìn)行集中生產(chǎn)、采購和經(jīng)營的現(xiàn)象，這引起了部分學(xué)者的關(guān)注，并逐漸研究形成了產(chǎn)業(yè)集群理論。產(chǎn)業(yè)集群是一種相關(guān)的產(chǎn)業(yè)活動在地理上或特定地點(diǎn)的集中現(xiàn)象。1990年，邁克爾•波特在《國家競爭優(yōu)勢》中認(rèn)為相當(dāng)成功的全球性產(chǎn)業(yè)正朝著集群化的方向發(fā)展，并存在著集群地域上的企業(yè)、政府、教育機(jī)構(gòu)之間互動現(xiàn)象。2000年，伍得活德指出集群現(xiàn)象不僅在發(fā)達(dá)國家有，而且在發(fā)展中國家也大量存在。

(2)增長極理論。法國學(xué)者佩魯(Perlloux)首次提出增長極理論，指出具有創(chuàng)新能力的企業(yè)，會形成資本與技術(shù)高度集中、自身成長迅速、并能產(chǎn)生強(qiáng)大輻射作用的“增長極”。此種增長極具有極化與擴(kuò)散兩種效應(yīng)。其中極化效應(yīng)是指極點(diǎn)能夠吸引區(qū)外的資源，并迅速增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力;擴(kuò)散效應(yīng)是指極點(diǎn)通過資源外流，向外輸出創(chuàng)新成果與創(chuàng)新動力，因而促進(jìn)周邊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長。隨著園區(qū)增長極的集聚，極化效應(yīng)將向擴(kuò)散效應(yīng)轉(zhuǎn)變 。

徐小欽，陶星潔，王永寧(2004)把層次分析法和動態(tài)聚類法結(jié)合起來對大學(xué)科技園進(jìn)行了評價，他們共利用了31個指標(biāo)對我國的22家國家級大學(xué)科技園評價分析[30l。董秋玲，都英，常玉(2006)利用多層次灰色評價法對我國西部13家科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評價與分析，為西部區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展政策制定提供了幫助。文中采用了創(chuàng)新主體能力、研發(fā)孵化能力、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散能力、商業(yè)化能力四個一級指標(biāo)。肖健華(2005)通過人工智能最新的研究成果與聚類方法的相結(jié)合，對中國科技園區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價，并獲得較好的效果。他把人工智能領(lǐng)域的數(shù)據(jù)描述方法，推廣應(yīng)用到樣本數(shù)據(jù)的聚類中，形成一種新的聚類方法，并應(yīng)用到國家級科技園區(qū)的績效評價。

參考文獻(xiàn)

1科技部，教育部.國家大學(xué)科技園“十一五”發(fā)展規(guī)劃綱要壓[EB/OL]. most.省略.

2李文石，趙樹寬.增長極理論的發(fā)展歷程及其對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意義[J].商場現(xiàn)代化，2008(8):203.

3陳頤.我國大學(xué)科技園的建設(shè)與發(fā)展研究: [碩士學(xué)位論文].福州:福州大學(xué)，2004.

篇2

關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究視角；理論拓展

中圖分類號：F069.9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X（2007）02-0015-09

作為一種學(xué)術(shù)思潮，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)70年代以后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界也是法學(xué)界發(fā)展最快的流派之一，是20世紀(jì)后半期經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至法學(xué)界最重要的學(xué)術(shù)成果。[1]但是，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角并不統(tǒng)一，雖然對于研究目的有著共同的表述。

一、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

用波斯納的話說，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是“將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)方法全面應(yīng)用于法律制度分析”的學(xué)科。具體地說，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方法，研究特定社會的法律制度、法律關(guān)系以及不同法律規(guī)則的效率；其研究的目的在于“使法律制度原則更清楚地顯示出來，而不是改變法律制度?！盵2]根據(jù)尼古拉斯?麥考羅和斯蒂文?G?曼德姆的定義，“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來分析法律的形成、法律的框架和法律的運(yùn)作以及法律與法律制度所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響的學(xué)科?！盵3]因此，從根本上說，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，其他視角的研究都是對經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中法律的經(jīng)濟(jì)分析的深化和拓展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，雖然法律經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于1960年羅納德?科斯《社會成本問題》一文的發(fā)表，但是大衛(wèi)?休謨、亞當(dāng)?弗格森以及亞當(dāng)?斯密在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中關(guān)注的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律之間的關(guān)系，以及杰瑞米?邊沁關(guān)于“法律的創(chuàng)造是為個人獲得最大的幸?！钡睦碚?，都對法律經(jīng)濟(jì)學(xué)形成做出了重要的貢獻(xiàn)。[4]

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)“關(guān)注三個緊密相關(guān)的領(lǐng)域：預(yù)測特定的法律規(guī)則會產(chǎn)生什么樣的效果、解釋為什么特定的法律會存在、確定應(yīng)該存在什么樣的法律規(guī)則?！盵5]鑒于所使用的研究方法不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分為三個不同的學(xué)派：芝加哥學(xué)派（實(shí)證學(xué)派）、耶魯學(xué)派（規(guī)范學(xué)派）和弗吉尼學(xué)派（實(shí)用學(xué)派）。[6]

芝加哥學(xué)派在對法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時，以財(cái)富最大化、效率最大化、堅(jiān)定的市場觀念為核心觀點(diǎn)，采用新古典主義的邊際分析、均衡分析、成本―收益分析等實(shí)證的經(jīng)濟(jì)分析方法。其基本信條是“法律分析應(yīng)集中研究效率而不是正義，效率應(yīng)該成為法律解釋的關(guān)鍵?！盵7]因此，法律應(yīng)盡力遵照帕累托效率或者卡爾多―希克斯效率配置資源。帕累托效率是指資源配置的改變在以下情況才是有效的，即至少一個人的境況變得更好，而沒有人變壞；卡爾多―?？怂剐适侵纲Y源配置的有效性在于受損失者可以由獲利者給予補(bǔ)償（財(cái)富最大化）。因?yàn)闊o論在學(xué)術(shù)層面還是在政治層面，人們很難對什么是公正達(dá)成共識，所以考慮是否公正，只會使法律（司法程序）陷入令人無法接受的模糊地帶，因此效率才是法律制度（司法裁決）的最佳標(biāo)準(zhǔn)。芝加哥學(xué)派的法律經(jīng)濟(jì)分析為理解法律提供了一種有影響力的、意義重大的方法，并對法律本身的解釋與實(shí)施產(chǎn)生了影響，它使法律經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)的一個次級領(lǐng)域，一種新的分析制度和一系列新觀念被引入法律研究之中。[8]

雖然芝加哥學(xué)派在對法律效率及其對財(cái)富和收入分配影響的實(shí)證分析上極具競爭力，但是，在為社會變革或法律改革提供規(guī)范性視角方面，它所起的作用是有限的?！芭c此形成對照的是，經(jīng)常被描述為規(guī)范學(xué)派的耶魯學(xué)派認(rèn)為，為了糾正廣泛存在的市場失靈，對法律的干預(yù)存在著更大的需求。對分配的關(guān)注是耶魯學(xué)派的核心。不同于芝加哥學(xué)派與經(jīng)濟(jì)學(xué)派，該學(xué)派的全部哲學(xué)觀點(diǎn)經(jīng)常被表述為具有更多的價值內(nèi)容，和傾向于進(jìn)行政策干預(yù)?！盵6]在對法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時，耶魯學(xué)派運(yùn)用芝加哥學(xué)派的方法，并把這些方法拓展到“應(yīng)然”領(lǐng)域，即法律應(yīng)該是怎樣的，并提出了規(guī)范性的主張：通過法律追求公平和正義是最高目標(biāo)，因此，由芝加哥學(xué)派界定的效率標(biāo)準(zhǔn)不能夠成為法律體系的終極目標(biāo)。

弗吉尼學(xué)派是在法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共選擇理論的交織中產(chǎn)生的新學(xué)派，它拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法在法學(xué)中的運(yùn)用范圍，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的運(yùn)用是實(shí)用性的，應(yīng)該忽略規(guī)范研究和實(shí)證研究的區(qū)別，因?yàn)槿藗兣恼w上去解釋的社會現(xiàn)實(shí)，應(yīng)該被看作是對周圍的社會現(xiàn)實(shí)具有獨(dú)立理解力、追求自身目標(biāo)的個體選擇與行動的結(jié)果。因此，弗吉尼學(xué)派吸收了公共選擇理論的研究成果，并將之與法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析相結(jié)合，認(rèn)為在對法律的不同淵源之間進(jìn)行價值比較時，需要對最初環(huán)境所具有的激勵結(jié)構(gòu)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆治?，而不是直接去評價單個規(guī)則的成本收益情況。與此同時，弗吉尼學(xué)派關(guān)注法律形成中的政治失靈，認(rèn)為在法規(guī)創(chuàng)立與選擇過程中，應(yīng)注意制度設(shè)計(jì)與個人選擇之間的關(guān)系，研究市場與非市場機(jī)制對法律制度的影響，研究在制定有效率的法律規(guī)則時，是采取集權(quán)還是分權(quán)立法更適宜的問題。

經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最新進(jìn)展，是將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果運(yùn)用于法律的經(jīng)濟(jì)分析之中，形成了實(shí)驗(yàn)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。[4]實(shí)驗(yàn)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)驗(yàn)方法探究了不同的法律和法律制度對經(jīng)濟(jì)決策的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)驗(yàn)方法可以被描述成一個精心控制的、綜合的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，在其中各對象參加一個或更多的在經(jīng)濟(jì)學(xué)上相關(guān)的真正的貨幣回收決策活動。每一種實(shí)驗(yàn)對參加者來說都有一套指示。這些指示描述了經(jīng)濟(jì)環(huán)境、控制參加者之間信息交換的規(guī)則，對特定個體或團(tuán)體貨幣回收決策的計(jì)劃。構(gòu)成貨幣回收使用基礎(chǔ)的基本設(shè)想是各對象寧愿得到更多的錢而不是更少，在這類實(shí)驗(yàn)中實(shí)驗(yàn)者使用那些貨幣回收工具可以利用該激勵去導(dǎo)致一組其偏愛的結(jié)果。實(shí)驗(yàn)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明，市場制度至少在決定能否行使壟斷權(quán)利方面與市場中賣方數(shù)量的多少一樣重要，因此，反壟斷法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須重新評估關(guān)于改變市場制度的政策。實(shí)驗(yàn)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)另一個重要的研究領(lǐng)域是探究了公共物品供給中的自愿貢獻(xiàn)和市場交易機(jī)制，研究表明單純地要求政府提供公共物品將是非效率的，貢獻(xiàn)中的互惠使自愿提供公共物品是可能的；當(dāng)有差別的財(cái)產(chǎn)權(quán)具有社會合法性和政府可以執(zhí)行私人合同時，通過市場交易（談判機(jī)制）人們可以自己決定公共物品、外部性和稅收的理想的分配。因此，政府的作用應(yīng)當(dāng)受到限制，政府在公共物品和外部性分配中的決策權(quán)力應(yīng)當(dāng)分權(quán)。伊麗莎白?霍夫曼指出，當(dāng)政府向私有化和分權(quán)的經(jīng)濟(jì)體系移動時，這些研究結(jié)果在法律的經(jīng)濟(jì)分析中越來越重要。[4]

二、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：法律的視角

由于法律的經(jīng)濟(jì)分析影響了法律思維，法律體制及其參與者都受到了以促進(jìn)效率配置為目的的強(qiáng)烈影響，因此，有必要從法律角度評價法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義，探討法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)法律推理之間的差異，由此形成了法律視角下的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的法律視角集中分析了私法和公法、刑法和家庭法、法制史和比較法領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)推理和法律推理之間的差異，并探究了法律的經(jīng)濟(jì)分析對這些領(lǐng)域的影響。[4]

傳統(tǒng)的私法領(lǐng)域在很大程度上依賴司法判決，而司法判決就是把已經(jīng)建構(gòu)好的、相對穩(wěn)定的法律條文運(yùn)用到個案中，法律推理是在普遍區(qū)分法律概念的詳盡體系中做出的，法律尋求的是個人爭端中“公平”的結(jié)果，而這種公平的結(jié)果又要基于裁決對未來行為產(chǎn)生的事前影響。與之形成對比的是，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)采納了一種主導(dǎo)的事前觀念來預(yù)測一種裁決或替代性裁決對社會總行為的影響，要求判決者用一種更系統(tǒng)的方法闡明法律的目標(biāo)，使之能夠說明在追求非經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)中所涉及到的經(jīng)濟(jì)損失（機(jī)會成本）。在法律視角的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)對私法的普遍原理產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，私法的大部分領(lǐng)域廣泛地運(yùn)用法律經(jīng)濟(jì)分析的成果。例如，從法律的角度看，侵權(quán)法歷來被視為這樣一組原理，這組原理就是確定在什么樣的環(huán)境里加害者對受害者作出補(bǔ)償才是公平的。但是，侵權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析使人們知道如何選擇適用的責(zé)任規(guī)則，使意外事故成本、預(yù)防成本以及行政成本最小化。[9]同樣，合同救濟(jì)是保證履行承諾的手段，如果承諾未履行，合同救濟(jì)可以為受約方提供充分的補(bǔ)償。但是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，違反合同可能會產(chǎn)生某種收益，因此，判決者應(yīng)被告誡保證特定的救濟(jì)不能抑制這種收益。從法律的角度講，隨著經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離，股東對公司的法定權(quán)力應(yīng)該得到加強(qiáng)，但是，通過評估公司的業(yè)績，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)則直接關(guān)注金融市場如何對企業(yè)的無效生產(chǎn)施加了強(qiáng)有力的約束。[10]

在公法方面，雖然公法領(lǐng)域本來就需要專門的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識，但是公法的經(jīng)濟(jì)分析卻出現(xiàn)得較晚，因?yàn)楣ǖ难芯渴艿椒沙绦蚶碚摰南拗?，法律程序理論認(rèn)為政府應(yīng)合理運(yùn)作以便實(shí)現(xiàn)公共利益。因此，直到20世紀(jì)80年代，法律的經(jīng)濟(jì)分析才開始滲透到公法領(lǐng)域，特別是公共選擇理論的運(yùn)用，使公法的經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)生了大量的新見解。它不僅闡釋了自利的政客、國家官員以及個人群體之間的交易如何出臺了總體上違背公共利益的法律，而且描述了更適合秩序控制的憲法性安排，使人們重新審視憲法性安排的基本特征。“當(dāng)想到公共政策時，我們不僅需要知道誰獲得了利益、誰失去了利益，而且還應(yīng)該知道他們獲得和失去了多少利益。這不僅是戰(zhàn)略性公共管理中必要的一部分，而且對規(guī)范性考慮立法是否符合公共利益也是十分重要的?！盵11]但是，公法的經(jīng)濟(jì)分析所形成的成果不僅源于公共選擇理論的運(yùn)用，也源于對公共選擇理論的批評。即便公共機(jī)構(gòu)容易受到個人利益和判決者自身利益的影響，公法在處理市場失靈和追求其他公共利益（包括再分配）方面仍然扮演著關(guān)鍵的角色。如果資源分配問題不能通過選擇性的制度體系來加以完美解決，特別是市場、私法和政府行為，那么主要的任務(wù)就應(yīng)該是對每一種體制所設(shè)定的問題或者一系列問題的優(yōu)缺點(diǎn)（成本和收益）進(jìn)行比較分析。

在刑法和家庭法上，法律的經(jīng)濟(jì)分析激起了主流法律學(xué)者對它的“極端敵意”。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)把潛在的罪犯設(shè)想成為理性的功利最大化者，他們會權(quán)衡從非法行為中獲得的利益以及可能因逮捕、控告和定罪而遭受刑事處罰的成本。法學(xué)家認(rèn)為，這種法律的經(jīng)濟(jì)分析是膚淺的，對刑事責(zé)任、刑罰的種類及刑事違法的嚴(yán)重性、刑事制裁以及對法律執(zhí)行強(qiáng)度的經(jīng)濟(jì)分析，忽視了道德義務(wù)觀念以及刑法的非威懾功能，而這兩者是刑事審判體系的根本。因此，刑法的經(jīng)濟(jì)分析脫離了基本的價值主題，不能切中要害。但是，也必須承認(rèn)，對犯罪行為存在一種重要的經(jīng)濟(jì)性界定，這種界定的嚴(yán)格分析產(chǎn)生了許多的見解，即使這些見解不能被看成是決定性的因素，從政策制定的角度看，它們還是很有價值的。對家庭法也是這樣。如果把婚姻視為一個需要高額的實(shí)際交易投資，而且容易受到極不完全信息影響的長期合同，那就會使人際關(guān)系中的情感與社會的滿足顯得異常平庸。但是對經(jīng)濟(jì)因素的關(guān)注則會強(qiáng)調(diào)法律結(jié)構(gòu)對行為動機(jī)的嚴(yán)重影響，而這種動機(jī)通常為人們所忽略。

在法制史和比較法方面，法律的經(jīng)濟(jì)分析將法律變遷的主要動機(jī)歸結(jié)為訴訟行為，認(rèn)為爭議者傾向于使用有效的法律規(guī)則來解決訴訟請求，因而會對無效的法律規(guī)則提出質(zhì)疑，隨著時間的推移，有效的法律規(guī)則會保留下來并代替無效的法律規(guī)則。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的法律視角認(rèn)為，這種分析過分地簡化了訴訟的動機(jī)，沒有考慮到外部因素和這樣的事實(shí)：很多受法規(guī)影響的人們沒有能力質(zhì)疑規(guī)則，而且效率標(biāo)準(zhǔn)也是有問題的。另外，這種分析也沒有討論立法，而立法是引起法律變化的重要原因。由于法律的變化也可以從比較的角度來考慮，因?yàn)榉山?jīng)常從一種體制中移植到另一種體制中。這種現(xiàn)象已為比較法學(xué)所研究，但它對這種變化的發(fā)生沒有提供清晰的解釋。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)填補(bǔ)了這個空缺，因?yàn)榱⒎ㄊ浅实姆较虬l(fā)展的，法律制度對經(jīng)濟(jì)壓力存在敏感。隨著要素在不同的管轄區(qū)之間不斷的流動，不同法律體制必定會出現(xiàn)某種程度的競爭以滿足公司和個人的偏好。

三、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：哲學(xué)的視角

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的哲學(xué)視角源于法律經(jīng)濟(jì)分析引發(fā)的對哲學(xué)問題的爭議，它所關(guān)注的是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個核心原則：效率原則、功利主義原則和財(cái)富最大化原則中內(nèi)在的哲學(xué)意義。在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中，居于主導(dǎo)地位的論點(diǎn)是，法律規(guī)范應(yīng)該滿足經(jīng)濟(jì)效率的原則。而在經(jīng)濟(jì)理論中，最常用的效率標(biāo)準(zhǔn)與帕累托密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所說的效率就是帕累托效率。這是以意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會學(xué)家維爾弗雷多?帕累托命名的。如果有人的境況不會變差，有人的境況就不會變好，具備這種特征的資源配置就是帕累托有效或者帕累托最優(yōu)。這種標(biāo)準(zhǔn)以比較X和Y兩種社會安排對相關(guān)個人的福利的影響為基礎(chǔ)。倘若在X社會安排中每一個人的福利至少不比在Y社會安排中的福利差，并且在X社會安排中至少有一個人的福利比在Y社會安排中更好，那么X社會安排對于Y社會安排就有帕累托優(yōu)勢（相對有效率）。相應(yīng)地，如果不可能調(diào)整一種社會安排X，在這樣一種安排中每一個人的福利至少不比在別的社會安排中的差，甚至某些人還會更好（換句話說，如果將X社會安排改變?yōu)槠渌鐣才牛蜁?dǎo)致某些個人更窮）那么X社會安排就實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。[4]

由于個人福利是一個優(yōu)先選擇――偏好――的問題，因此對于社會安排的評價來說，帕累托效率通常被認(rèn)為是一個相對較少爭議的標(biāo)準(zhǔn)。同其他標(biāo)準(zhǔn)相比，它們對信息的要求低得多，因?yàn)樗鼈儾活A(yù)先假定任何個人之間的偏好或者功利的比較。在一個完全競爭的市場體系中，帕累托標(biāo)準(zhǔn)可以作用于社會安排的改變。正如科斯所指出的那樣，在沒有交易成本，并且有關(guān)各方都通情達(dá)理的時候，分配權(quán)利和義務(wù)的方法――法律與帕累托觀點(diǎn)便不會有任何的差別。倘若它們的分配不能滿足最佳標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)的個人就會進(jìn)行相互交易，直到達(dá)成一種對于原來的分配具有帕累托優(yōu)勢和帕累托最優(yōu)的安排。問題是完全競爭市場是不存在的，在一個有交易成本的社會中，交易成本會損害效率，以至于有可能封殺任何朝向優(yōu)越的和理想的社會安排的過渡。因此，如果帕累托效率被認(rèn)為是法律變革的必要條件，那么許多法律變革是不符合帕累托標(biāo)準(zhǔn)的，法律的經(jīng)濟(jì)分析在此必須求助于其他原則。

一個顯而易見的可供選擇的原則是功利主義原則。功利主義“是倫理學(xué)中一種傳統(tǒng)的名稱，它直接地或間接地評價行為、政策、決定和選擇的正當(dāng)性，其根據(jù)是看它們增加受其影響的人們的幸福的趨向?！盵12]功利主義原則將個人福利的量（平均水平）最大化，并因此允許平衡權(quán)利的分配――減少一部分人的福利，這“失去的部分”又通過增加另一部分人的福利而抵消。只要相互交易能夠使各方增加福利，功利主義原則就不會禁止任何權(quán)利分配。問題是，訴諸于功利主義原則時，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅需要面對人與人之間福利的比較問題，還必須面對所有針對功利主義的道德上的反對意見。[13]為此，在功利主義原則之外，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)（尤其是波斯納）又強(qiáng)調(diào)了另外一條原則――財(cái)富最大化原則。

波斯納認(rèn)為，財(cái)富最大化是法律經(jīng)濟(jì)分析中的解釋性和規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，謀求社會財(cái)富最大化是法律決策的重要準(zhǔn)則。在波斯納看來，財(cái)富最大化是合理的，財(cái)富最大化促進(jìn)了效率最大化，從而達(dá)到社會福利最大化。因此，財(cái)富最大化也是正義的標(biāo)準(zhǔn)（資源浪費(fèi)對稀缺社會來說是最大的不正義），財(cái)富最大化至少可以衡量（正義則涉及倫理的、哲學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)，帶有很強(qiáng)的主觀性）且為人們的社會福利最大化提供了實(shí)現(xiàn)手段。[14]

問題是同功利主義原則一樣，財(cái)富最大化原則也要面對大量的道德上的反對意見，財(cái)富最大化標(biāo)準(zhǔn)具有不正當(dāng)分配的傾向。而且，要使財(cái)富最大化具有合法性，還會導(dǎo)致現(xiàn)行法律制度的重大調(diào)整。原告將不再限于受害的一方，被告也不會限于加害的一方。如果讓第三方參加訴訟能夠有效地增加收益，那么就應(yīng)該鼓勵第三方提訟。同樣，如果第三方比那些實(shí)際造成損害者能夠有效地將成本最小化，那么他們反對訴諸法律行動就應(yīng)該是適當(dāng)?shù)?。如此一來，在?cái)富最大化的法律制度中，私法就會被公法徹底吞沒，法院將不再履行其傳統(tǒng)職能――將公正給予各方當(dāng)事人。[15]

由此，在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的哲學(xué)視角看來，不管法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是奠基于財(cái)富最大化，還是效率最大化亦或是功利主義標(biāo)準(zhǔn)，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)都必須面對著一些基本的哲學(xué)問題，這些問題是難以駕馭的，因此，不足為奇的是，近年來法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)轉(zhuǎn)向更加實(shí)際得多的應(yīng)用性問題。

四、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：批判法學(xué)的視角[4]

作為法學(xué)研究的流派之一，批判法學(xué)在對法律的經(jīng)濟(jì)分析提出批評時，形成了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的批判法學(xué)視角。批判法學(xué)認(rèn)為，自由市場的效率取決于對外部性問題的解決，而外部性問題比經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可能認(rèn)識到的更嚴(yán)重，外部性因素包含重大的政治問題。但是，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)，制定法律的目的是為了增進(jìn)效率，因此，應(yīng)該從一種能夠使產(chǎn)出的價值最大化的資源配置方式來制定調(diào)節(jié)自由市場的法規(guī)，而不管分配的結(jié)果如何。自由市場能夠做的就是使財(cái)富最大化，可以把分配的問題（外部性問題）留給立法機(jī)構(gòu)制定的稅收制度和調(diào)節(jié)計(jì)劃解決。這樣做在制度上是適當(dāng)?shù)模驗(yàn)檫@些決定是政治的，應(yīng)該由多數(shù)表決來決定；在經(jīng)濟(jì)上也是適當(dāng)?shù)?，立法機(jī)構(gòu)是有權(quán)制定稅收和轉(zhuǎn)移調(diào)節(jié)計(jì)劃的――成本最小或效率目標(biāo)最大的再分配的最佳方法――惟一法規(guī)制定機(jī)構(gòu)。

在批判法學(xué)看來，這不是一個“好主意”，實(shí)際上是不可行的，其本身的論證前后矛盾。立法機(jī)構(gòu)能夠頒布法典，通過調(diào)整稅收和轉(zhuǎn)移調(diào)節(jié)計(jì)劃的法令以修正外部效應(yīng)，但是只要存在交易成本，就可能會有幾種具有不同分配后果的法律規(guī)則，從效率觀點(diǎn)來看，它們具有同樣的優(yōu)越性。在一種辦法具有決定性時，就相當(dāng)于使一種大規(guī)模的再分配成為事實(shí)。顯然，每一個法規(guī)都會產(chǎn)生不同的財(cái)富效應(yīng)?！耙坏┪覀冞x定了規(guī)則，游戲本身也會產(chǎn)生許多可能的結(jié)果（外部性），這要取決于力量和技巧的黑匣子。許多可能的結(jié)果中的每一種，都包括一種分配和與之相聯(lián)系的資源配置。”[4]于是又只能通過稅收和轉(zhuǎn)移修正分配結(jié)果。因此，即便立法機(jī)構(gòu)是通過稅收和轉(zhuǎn)移調(diào)節(jié)修正外部性問題的適當(dāng)機(jī)構(gòu)，在存在交易成本的情況下，這種修正的實(shí)際影響也是非常復(fù)雜和捉摸不定的。

由此，批判法學(xué)認(rèn)為，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖以效率為中心建立一套適合資本主義經(jīng)濟(jì)的有效法規(guī)是不現(xiàn)實(shí)的。由于存在眾多的選擇，每一種選擇又都導(dǎo)向一套不同的現(xiàn)實(shí)世界的有效法律和不同的稅收調(diào)節(jié)計(jì)劃，所以不會有有效的法典。運(yùn)用效率標(biāo)準(zhǔn)（尤其是卡爾多―?？怂剐剩﹣碇贫ǚ梢?guī)范，既不現(xiàn)實(shí)在理論上也行不通。作為一個事實(shí)，法院和立法機(jī)構(gòu)在決定損害法的范圍、要不要對消費(fèi)者和勞動合同強(qiáng)加強(qiáng)制條款之類的問題時，都要排他地把全部非效率目標(biāo)考慮進(jìn)去。在這種背景之下，制定規(guī)范自由市場的基礎(chǔ)法規(guī)，似乎本身就是“調(diào)節(jié)性”的――涉及一個又一個案件，一個又一個的部門，特別是政府為鼓勵做大蛋糕及做出來之后的公平分配所制定的決策。因此，不可能簡單地按照效率原則來確立界定自由市場的法律規(guī)范，權(quán)利、道德、公共利益，一句話，政治、哲學(xué)、意識形態(tài)在法律制定過程中都會起作用，沖突的權(quán)利、道德原則和意識形態(tài)等對于法律規(guī)范的選擇都是關(guān)鍵的因素。

五、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：女性主義的視角

女性主義“是對一種復(fù)雜現(xiàn)象的總稱，就該詞的含義引起的爭議可以部分地解釋女權(quán)主義。它主要可以理解為基于婦女因其性別遭受痛苦這種認(rèn)識而對婦女在過去和現(xiàn)代社會中與男人的關(guān)系方面的社會作用的一種關(guān)注?！盵12]女性主義的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是汲取法律的經(jīng)濟(jì)分析中有用的成分，用于解決女性問題。

女性主義法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，法律的經(jīng)濟(jì)分析受到以效率為焦點(diǎn)的規(guī)范的支配，但是把法律的經(jīng)濟(jì)分析與作為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的效率聯(lián)系起來是有局限性的：效率分析是有分量的，但是它只在自己的領(lǐng)域內(nèi)有分量；它在需要更多的法律而不是使每一個人都維持現(xiàn)狀的領(lǐng)域是無所作為的。因此，女性主義的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)“拋棄以效率作為常規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)”，[4]它的標(biāo)準(zhǔn)取自經(jīng)濟(jì)――分配的正義、反對歧視、監(jiān)護(hù)――以外的，卻具有適當(dāng)經(jīng)濟(jì)概念的理論。例如，女性主義認(rèn)為，在就業(yè)平等的立法中，基于性別但與工作無關(guān)的歧視是不正當(dāng)?shù)?，因?yàn)檫@種歧視而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)上的不平等是不正義的。

在女性主義的法律分析中，經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是在這樣的范圍使用的：它們須經(jīng)得起是否“最管用”，是否同“經(jīng)驗(yàn)要求的集合”相一致的檢驗(yàn)。因此，在分析性騷擾時，女性主義的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)使用勞動力市場中的抉擇人這樣的經(jīng)濟(jì)概念，在分析離婚時使用人力資源、自我利益和機(jī)會主義的概念。因?yàn)檫@些概念符合女性主義范式：通過這些分析（就業(yè)、選擇、性別特征、婚姻、愛情等在經(jīng)濟(jì)抽象中被忽略了的要素）所失去的，必須通過發(fā)掘理解和強(qiáng)有力的，也許是帶有偏見的論點(diǎn)而有所得。

雖然女性主義的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)必須將法律的經(jīng)濟(jì)分析從效率中剝離出來，但是它仍然重視諸如價值、成本、效益等概念的運(yùn)用。因此，當(dāng)女性主義者運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論審視法律問題時，她們探討了如下的主題：兒童到底是公益的還是私益的？是福利政策還是撫育兒童所必須的額外補(bǔ)貼導(dǎo)致納稅人的額外負(fù)擔(dān)？當(dāng)女性主義者在研究婚姻家庭法時，她們提出了如下的疑問：結(jié)婚的效益是什么？結(jié)婚對人力資源的貢獻(xiàn)有多大？是把結(jié)婚理解為一種契約還是視為一種關(guān)系狀態(tài)？什么是女性心目中婚姻的重要內(nèi)涵？到底哪種方式――市場的和非市場的――是家庭貢獻(xiàn)的適當(dāng)方式？因此，在女性主義的法律分析中，經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)用主義的運(yùn)用，是要從法律的經(jīng)濟(jì)分析中發(fā)現(xiàn)對女性主義有用的內(nèi)核，將法律經(jīng)濟(jì)學(xué)置于服務(wù)女性主義的主題，而不是其他相關(guān)的東西。

六、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：博弈論的視角

從學(xué)科分類來說，博弈論屬于數(shù)學(xué)的一個分支，其主要內(nèi)容是運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)造人類行為的理論。而人類行為理論是所有研究人類行為的科學(xué)，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的理論基礎(chǔ)。博弈論有四個基本特征：群體性（社會生活是兩個人以上的世界）、互動性（事情的最終結(jié)果取決于所有人的行動）、策略性（每個人都認(rèn)識到并考慮到這種相互依賴性）、理性（所以每個人選擇行動的時候要針對對手的可能行動而選擇一個最優(yōu)對策）。[16]由于博弈論對于理解法律的構(gòu)成及其影響人們行為方式的途徑“提供了非常深刻的洞察力”，[17]因此博弈論被廣泛地用于法律的經(jīng)濟(jì)分析。

在《法律的博弈分析》一書中，道格拉斯?G?拜爾（Douglas G.Baird）、羅伯特?H?格納特（Robert H.Gertner）、蘭德爾?C?皮克（Randal C.Picker）運(yùn)用博弈論的基本原理，對法律及法律問題進(jìn)行了系統(tǒng)的分析。（1）策略行為、納什均衡與法律規(guī)則。策略行為出現(xiàn)在兩個或多個個體相互作用的場合，這時候每個個體的決策取決于對其他個體行動的預(yù)測。納什均衡是指在參與人將選擇的策略組合中，沒有參與人能在給定對方策略選擇的情況下通過選擇其他策略而使?fàn)顩r變得更好；每個參與人選擇的策略是對對方所選擇策略的最優(yōu)反應(yīng)。由于一項(xiàng)法律會引申出一套策略行為，簽訂一項(xiàng)契約也就意味著進(jìn)入一個博弈，因此，策略行為和納什均衡引入法律的經(jīng)濟(jì)分析中，將揭示出每個參與人在不知道他人做什么的情況下必須做決策時法律規(guī)則如何影響了參與人的行為。這為理解不同的侵權(quán)制度如何運(yùn)轉(zhuǎn)以及財(cái)產(chǎn)法、勞動法和其他一些特定內(nèi)容的法律問題提供了有效的途徑。（2）信息、博弈與法律規(guī)則。信息在個人相互影響的方式方面起著重要作用，一方當(dāng)事人從隱瞞信息中得到的個人利益可能誘導(dǎo)該方以一種盡管對個人有利，但對社會而言并非最佳的方式行動。因此，在信息不對稱時，博弈過程的逆向選擇和道德風(fēng)險不可避免。此時，“要理解法律規(guī)則的作用，必須不但要注意到法律規(guī)則對當(dāng)事人實(shí)際采取行動的影響方式，還要注意到它對當(dāng)事人即使在沒有該法律規(guī)則時也不會采取的行動的影響方式。如果擁有信息參與人不能利用從其他參與人行動中推論出的任何信息，那么擁有不利信息的參與人就沒有激勵去仿效其他擁有信息參與人的行動?！盵17]（3）聲譽(yù)、重復(fù)博弈和法律規(guī)則。聲譽(yù)是指一種社會評價。在博弈過程中，即使只有少數(shù)人認(rèn)為自己的聲譽(yù)有價值，每一個其他的參與人可能認(rèn)為仿效他們也符合自己的利益，從而在許多情況下，長期合作成為重復(fù)博弈的結(jié)果就是可能的，盡管大多數(shù)的參與人在階段博弈中背叛是符合自身利益的。法律規(guī)則可以通過不同的方式來影響聲譽(yù)的形成并最終建構(gòu)重復(fù)博弈中的合作意愿。例如，將一個個體從某一社會圈子中排除出去變得更為容易的法律規(guī)則就具有建構(gòu)聲譽(yù)的直接效果。（4）討價還價、非合作博弈和法律規(guī)則。法律規(guī)則的存在不僅便利了貿(mào)易，它們同樣影響了當(dāng)事人從交易中獲得的收益的分配方式。換言之，法律規(guī)則界定了一個社會討價還價的環(huán)境，任何一項(xiàng)法律規(guī)則的變化都可能改變了交易雙方討價還價的能力。許多法律規(guī)則，例如合同法和破產(chǎn)法之所以起作用，并不是因?yàn)榉ㄍコ３１灰笫褂眠@些法律規(guī)則，而是因?yàn)樗鼈兇_立了當(dāng)事人之間談判（討價還價）的框架，給予了一方當(dāng)事人或其他當(dāng)事人以退出選擇，即通過行使某種法律權(quán)利而有能力離開談判桌（非合作博弈）同時還能獲得某些利益。

博弈論為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了一個實(shí)證的理論基礎(chǔ)，它描述人們在一個制度環(huán)境下是如何做出行動決策的，這些行動導(dǎo)致了什么結(jié)果，因此“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)只有以博弈論作為分析工具的時候，才能達(dá)到真正成熟和完善的地步?！盵16]正因?yàn)槿绱?，越來越多的學(xué)者開始運(yùn)用博弈論分析特定的法律問題。例如，利用博弈論，貝克丘克（Bebchuk）考察了民事訴訟程序規(guī)則，卡茨（Katz）分析了合同法中的出價與接受問題，約翰斯頓（Johnston）闡述了合同違約規(guī)則，戈頓（Gordon）和利布郎（Leebron）考察了公司法，布里爾梅爾（Brilmayer）分析了法律的沖突問題，埃里克森（Ellickson）說明了習(xí)慣如何能與法律規(guī)則一樣發(fā)揮作用。

七、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：比較分析的視角

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究比較分析的視角也被稱為比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本的認(rèn)識論假設(shè)是：法律不僅是創(chuàng)造了相應(yīng)的激勵的法律規(guī)則的集合；它也不是立即就可以轉(zhuǎn)化為一些直接影響個人行為的隱含定價系統(tǒng)，法律的修辭學(xué)或意識形態(tài)性質(zhì)也是不能忽視的重要方面――如果我們希望了解用來分析法律的法律和經(jīng)濟(jì)觀念的話。[7]基于這樣的認(rèn)識，比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)以公平與效率的理論分析為基礎(chǔ)，探討了法律制度的變遷與移植、社會主義國家法律體系的改革以及欠發(fā)達(dá)國家的法律結(jié)構(gòu)。

效率與公平通常被認(rèn)為是兩個對立的概念，一個有效率的法律解決辦法可能是不公平的，而一個公平的解決辦法可能是缺乏效率的。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，法律分析應(yīng)集中研究效率而不是公平（正義）。比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)不認(rèn)同這種觀點(diǎn)，認(rèn)為在法律制度的舞臺上，公平與效率都具有作用，效率是一件值得追求的好事，但是效率與公平總是在一起的，一定法律問題的具體解決方案都會涉及公平與效率兩個方面。財(cái)產(chǎn)征收法（或民法中因公共利益而征收財(cái)產(chǎn)）提供了這兩方面結(jié)合的一個例證。因此公平與效率“遠(yuǎn)非對立的觀念”，在比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中，它們都是進(jìn)行法律經(jīng)濟(jì)分析的基本要素。

基于對公平和效率的討論，比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析了法律制度的變遷和移植。在比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，如果交易成本為零，法律在全世界都會是有效率的。法律的多樣性可以被理解為由法律傳統(tǒng)和法律意識形態(tài)所導(dǎo)致的不同交易成本的結(jié)果。法律制度的變遷和移植，不論是有意識的選擇或由于社會的需要，都有追求效率的強(qiáng)烈傾向，即降低交易成本而使法律制度更好地運(yùn)行。但是法律的變遷和移植方向也同樣追求公平的取向，維護(hù)社會公平正義是“所有法律制度的共同核心”，因此，法律制度的變遷和移植是法律對社會所感知的公平正義需要所做出的政治反應(yīng)。

建議發(fā)展一個合乎有效市場需要的法律體系的使命，使比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注轉(zhuǎn)型中的社會主義國家法律體系的改革問題。比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，改造社會主義法律制度要小心地選擇適合的制度供給。為了有效實(shí)施，改革方案不能忽視基礎(chǔ)背景。幾十年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形成的政治、經(jīng)濟(jì)和法律制度遺產(chǎn)，是法律體系改革中不能忽視的因素，在社會主義國家中建構(gòu)新的法律體系，需要考慮社會與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。雖然市場化改革的成功必定要求法律以效率為導(dǎo)向，但是不公平的改革就會對市場有影響。因此，社會主義國家的法律改革必須回答以下三個問題：一是立法在創(chuàng)立市場經(jīng)濟(jì)中能否起重要作用？二是立法能否在民主的創(chuàng)立和維護(hù)中成為一個重要因素？三是民主的創(chuàng)立和維護(hù)是否是市場創(chuàng)立與運(yùn)作的一個先決條件？

比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，雖然欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)與社會結(jié)構(gòu)和西方國家是不同質(zhì)的，但是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對分析欠發(fā)達(dá)國家的法律制度同樣是有用的。在一個軟弱政權(quán)以及相應(yīng)的發(fā)展中的法律體系中，交換關(guān)系主要通過非競爭的市場機(jī)制進(jìn)行的。關(guān)系原則（relational principles）不僅適用私人安排，例如契約，而且適用于所有政府、法律和人事各方面。因此，在欠發(fā)達(dá)國家，法律制度的現(xiàn)代化層次并不構(gòu)成一個傳統(tǒng)，法律制度是可以改變的，但是當(dāng)法律制度的改變面臨著政治選擇的時候，由于不發(fā)達(dá)國家法律制度的一個共同特點(diǎn)是法律程序與政治程序之間沒有明顯的區(qū)分，意識形態(tài)的偏見可能在不同程度上提高法律制度變遷的交易成本，拒絕法律向效率的漸進(jìn)演變。所以，欠發(fā)達(dá)國家的挑戰(zhàn)是發(fā)展一種適應(yīng)現(xiàn)代化的法律傳統(tǒng)，在這一進(jìn)程中，比較法律經(jīng)濟(jì)學(xué)可以作為一種強(qiáng)有力的分析工具，幫助欠發(fā)達(dá)國家厘清它與發(fā)達(dá)國家在法律制度與文化上的差異性特征，認(rèn)識西方資本主義的發(fā)展道路并不是惟一可能的路徑或最佳路徑，通過相互學(xué)習(xí)，較不發(fā)達(dá)的法律制度最后可能將最初的解決辦法發(fā)展成一種有效的且不同的發(fā)展路徑。

八、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)：心理學(xué)的視角

由于人們的行為“不僅僅由有關(guān)經(jīng)濟(jì)約束條件決定，而且還會在很大程度上受到人們內(nèi)生偏好、知識、技能、天賦以及各種心理和生理約束條件的影響?！盵18]因此，要真正理解人們是怎么選擇和行動的，就必須將心理學(xué)的理論引入到法律的經(jīng)濟(jì)分析中，才能更好地解釋法律所追求的目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些法律目標(biāo)的手段。通過將心理學(xué)和其他行為科學(xué)的成果融入法律的經(jīng)濟(jì)分析中，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類選擇的過程以及人類判斷和福利的結(jié)構(gòu)重新進(jìn)行了更系統(tǒng)的評估，從而正在逐步形成行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。[19]

行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，法律經(jīng)濟(jì)分析中大量使用的理性選擇理論對日常行為缺乏解釋力，在《告別理性選擇》一文中，羅伯特?弗蘭克（Robert Frank）指出，由于純粹理性選擇理論對認(rèn)知錯誤這一部分人類行為不能給出充分的解釋，所以其分析力大打折扣。不僅如此，該理論也解釋不了那些導(dǎo)致人們做出看似非理性選擇的沖動克制問題。而且，理性選擇理論假定人們總是做出自利性選擇，無法說明為什么每年都會有大量的匿名慈善捐款。因此，行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，必須修正理性選擇理論，“提出反映人類真實(shí)行為的有限理性、有限意志、有限自利”這些新的假定，作為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)。有限理性意味著人們在做出決定時，只是具備了有限的知識和資源，因此，人類的決策行為會出現(xiàn)與最大化利益不一致的現(xiàn)象。有限意志意味著人們往往不能堅(jiān)持選擇與最大化自身總體利益相一致的行為，人類最終的決策可能偏離利益最大化的軌跡。有限自利意味著個體決策受到社會規(guī)范、道德規(guī)范等影響，并沒有完全追求自我表現(xiàn)利益的實(shí)現(xiàn)，而是追求了自我表現(xiàn)利益以外的東西。[19]

在研究了人類如何選擇的基礎(chǔ)上，行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)將有限理性、有限意志、有限自利的假設(shè)運(yùn)用到法律的經(jīng)濟(jì)分析中，重新審視了作為行為工具的法律。行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，如果人們是有限理性的，不能獲得完全理性所需要的充分信息，那么法律的懲罰措施往往不能有效地制止惡行，實(shí)現(xiàn)以最小成本獲取最大阻嚇的效果。如果人們是有限意志的，無法有效控制自己的整體效用（利益）并對多重效用進(jìn)行排序，就必須對交通安全法、侵權(quán)法、合同法以及管制法規(guī)等進(jìn)行重新的解釋。如果人們的行為是有限自利的，人們就會為了追求公平與正義等法律規(guī)范所倡導(dǎo)的價值而愿意承擔(dān)額外的貨幣成本、時間成本、機(jī)會成本等。

由于在法律制度的設(shè)計(jì)過程中，一個重要的問題就是要預(yù)測人們會對法規(guī)和制度約束做出何種反應(yīng)，因此，行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究向人們展示了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)“理論方面最激動人心的進(jìn)展和相關(guān)的政策含義”，“有可能為法律和制度建構(gòu)工作提供一系列政策建議”，[18]因此，將心理學(xué)的研究成果融入法律的經(jīng)濟(jì)分析將顯示出巨大的理論力量。

九、結(jié)束語

雖然法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角不同，但是“大部分法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的參與者都認(rèn)為，不論各個學(xué)派的意識形態(tài)信條多么獨(dú)特，總會存在共同的基礎(chǔ)可以將該學(xué)科內(nèi)所有的學(xué)派統(tǒng)一起來，這個共同的基礎(chǔ)就是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念與理論，在法學(xué)內(nèi)尋求新的理念?！盵6]基于不同視角的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，在不斷修正法律經(jīng)濟(jì)分析存在的局限性的基礎(chǔ)上，提高了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力和預(yù)測力，不僅使法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觸角幾乎遍及了法律和法學(xué)的每一個領(lǐng)域，并使法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果日益充實(shí)和拓展。隨著中國經(jīng)濟(jì)市場化改革的深入，經(jīng)濟(jì)活動的實(shí)踐會對新的制度產(chǎn)生需求，而制度中最重要的就是法律，因此，法律的變遷在中國將會是一個重要的制度變遷的研究領(lǐng)域。在這個領(lǐng)域里，不同視角的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，為我們體察和審視中國經(jīng)濟(jì)改革中的法律制度的變革與演進(jìn)，提供了富有啟發(fā)性的理論結(jié)構(gòu)。

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篇3

1．人民幣匯率波動與中國總體貿(mào)易效應(yīng)研究評述

近年來，由于中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，對外依存度不斷提高，關(guān)于人民幣幣值匯率波動對我國總體貿(mào)易影響的討論一直十分激烈?？v觀這些成果的研究結(jié)論，大致可以分為三種觀點(diǎn)：人民幣匯率波動對貿(mào)易有著正面影響；人民幣匯率波動對貿(mào)易有著負(fù)面影響；人民幣匯率波動對貿(mào)易影響不大。

1．1人民幣匯率波動對中國總體貿(mào)易有正面影響

魏巍賢早在1997年發(fā)表于《統(tǒng)計(jì)研究》的《中國出口與有效匯率的關(guān)系分析》一文對此有比較詳細(xì)具體的實(shí)證分析研究，最終筆者得出結(jié)論：從長期來看，改革開放以來出口總量的不斷增大與有效匯率的持續(xù)貶值密切相關(guān)，因此這意味著兩方面內(nèi)容，一是我國以促進(jìn)出口增長為目標(biāo)的匯率政策是長期有效的，改革以來的匯率貶值確實(shí)起到促進(jìn)出口長期增長的作用；二是我國出口商品的國際競爭力不盡人意，長期的出口增長過分依賴于匯率的貶值。臨時眭政策因素在短期內(nèi)也百弱f起出口總量的變化使之脫離它與有效匯率的均衡關(guān)系水平。

另外，李海菠2003年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的一文《人民幣實(shí)際匯率與中國對外貿(mào)易的關(guān)系》根據(jù)1973—2001年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用與魏巍賢相類似的方法．即用單方程協(xié)整分析檢驗(yàn)調(diào)整后的實(shí)際匯率ARER、中國外貿(mào)進(jìn)出口總額、出口額和進(jìn)口額的協(xié)整關(guān)系。加之EG兩法估計(jì)它們之間的長期關(guān)系，最后使用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)等實(shí)證分析方法，研究了人民幣實(shí)際匯率與中國對外貿(mào)易之間的關(guān)系，也得出了相類似的結(jié)論，即人民幣實(shí)際匯率與中國對外貿(mào)易之間存在著長期的均衡關(guān)系。并且筆者還證實(shí)了實(shí)際匯率可以改善短期內(nèi)中國的對外貿(mào)易狀況。

通過檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)．該類文獻(xiàn)的數(shù)量相對而言比較少，原因應(yīng)該是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體事實(shí)與該理論有所不一致。

1．2人民幣匯率波動對中國總體貿(mào)易有負(fù)面影響

鄭愷2006年發(fā)表于《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》的一文《實(shí)際匯率波動對我國出口的影響——基于SITC比較》對“人民幣匯率波動對中國總體貿(mào)易有負(fù)面影響”進(jìn)行了實(shí)證研究，簡要綜述如下：

根據(jù)有關(guān)的國際貿(mào)易理論，決定對外貿(mào)易通常有3個變量。第一是外國收人大小，第二是相對于外國商品的貿(mào)易條件，第三是貨幣比價即匯率大小。由此，為了度量匯率波動對貿(mào)易的影響，必須控制以上3個變量。但由于GNI不存在月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，筆者采用美國的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)來代替GNI或GDP數(shù)據(jù)，此外由于我國不存在進(jìn)出口價格的完整時間序列數(shù)據(jù)，因此可以利用實(shí)際匯率進(jìn)行替代。在構(gòu)造實(shí)證模型時，筆者將波動率作為外生變量，在存在協(xié)整的情況下，相應(yīng)采用VAR的擴(kuò)展VEC模型來估計(jì)估計(jì)短期內(nèi)波動率對貿(mào)易波動的影響。其構(gòu)造的模型為：

其中，EX為中國對美國的出口數(shù)量的自然對數(shù)值，i表示為不同的行業(yè)，IPF為美國工業(yè)，生產(chǎn)指數(shù)的大小，R表示人民幣兌美元的實(shí)際匯率的自然對數(shù)值，v表示實(shí)際匯率的波動率，ecm為誤差修正項(xiàng)，反映了貿(mào)易變化的長期趨勢。J表示變量滯后階數(shù)。

筆者運(yùn)用了以上VAR的擴(kuò)展模型進(jìn)行分析，由于VAR可以解決不平穩(wěn)數(shù)據(jù)造成的不穩(wěn)定性以及內(nèi)生變量之間的相互影響。因此可以更好的估算出匯率波動對貿(mào)易的影響，他研究了自1994年以來中國對美國按SITC出口貿(mào)易與實(shí)際匯率波動的關(guān)系，結(jié)果表明我國的一些行業(yè)受匯率波動的負(fù)面影響較大。

此外，李建偉、余明2003年在《世界經(jīng)濟(jì)》發(fā)表的《人民幣有效匯率的波動及其對中同經(jīng)濟(jì)增長的影響》一文也對“人民幣匯率波動對中圍總體貿(mào)易有負(fù)而影響”這-fq題進(jìn)行了實(shí)證研究．筆者利用的是1995年1月一2003年6月的季度數(shù)據(jù)，與鄭愷使用的方法不同．李建偉、余明兩位學(xué)者運(yùn)用的是兩階段最小二乘法，對人民幣實(shí)際有效匯率與進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的十日關(guān)關(guān)系進(jìn)行回歸分析．結(jié)果顯示人民幣實(shí)際有效匯率是影響中國進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的重要因素，從而他們認(rèn)為人民幣有效匯率大幅度波動會對中國經(jīng)濟(jì)增長形成巨大負(fù)面沖擊。

1．3人民幣匯率波動對中國總體貿(mào)易影響不大

曹陽、李劍武于2006年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的《人民幣實(shí)際匯率水平與波動對進(jìn)出口貿(mào)易的影響》一文基于1980—2004年的年度數(shù)據(jù)，首先用AK—GARCH模型測算出人民幣實(shí)際匯率的波動率。最后采用Engle—Grnager兩步法，進(jìn)行了協(xié)整分析，從而對“實(shí)際匯率波動對我國進(jìn)出口貿(mào)易的影響”進(jìn)行研究，筆者發(fā)現(xiàn)人民幣匯率波動的增加對我國的進(jìn)出口貿(mào)易的影響不顯著。

強(qiáng)永昌等2004年于《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表《有關(guān)人民幣匯率問題的對外貿(mào)易分析》一文．筆者通過對我國1990—2001年各種價格研究了1990年以后的人民幣匯率和中國對外貿(mào)易的關(guān)系。首先分別構(gòu)建了出口方程以及進(jìn)口方程，根據(jù)1990—2001年的樣本數(shù)據(jù)，用Eviews軟件進(jìn)行回歸分析，最終得出了中國對外貿(mào)易出口額、進(jìn)口額與人民幣實(shí)際匯率之間存在的彈性關(guān)系不大，相關(guān)性較弱的結(jié)論。

綜上所述，以上三類文獻(xiàn)分別從人民幣匯率波動對貿(mào)易的正面影響、負(fù)面影響和影響不大三個方面進(jìn)行了實(shí)證研究。

2．人民幣匯率波動與中國區(qū)際貿(mào)易效應(yīng)研究評述

劉巍、郭友群2003在《國際經(jīng)貿(mào)探索》發(fā)表了《對人民幣匯率與廣東省進(jìn)出口額之間關(guān)系的實(shí)證分析》一文，筆者運(yùn)用廣東省1987-2001年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出人民幣牌價匯率變動1個單位，廣東省的出口額就同方向變動O．15億美元．人民幣牌價變動1％，廣東省出口額就同方向變動29％。這個結(jié)論說明，人民幣貶值有利于廣東省出口的增長。得出同樣結(jié)論的有關(guān)研究文獻(xiàn)是戴世宏2006年發(fā)表于《上海金融》的《人民幣匯率變動對上海市貿(mào)易收支的影響》一文，筆者采用ADF檢驗(yàn)，對上海1993—2004年度的GDP、進(jìn)口額及人民幣實(shí)際有效匯率進(jìn)行研究．發(fā)現(xiàn)人民幣匯率貶值有力地促進(jìn)了上海市出口貿(mào)易的增長，這種促進(jìn)作用隨著貿(mào)易自由化程度的提高而不斷增強(qiáng)；進(jìn)口方面，人民幣貶值對上海市進(jìn)口產(chǎn)生了一定的抑制作用。

以上兩篇文獻(xiàn)主要是基于實(shí)際匯率與進(jìn)出口量的關(guān)系分析，而陳志昂2001年發(fā)表于《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》的《人民幣匯率與浙江出口變動的實(shí)證研究》一文則是分別考慮了實(shí)際匯率和名義匯率對貿(mào)易的影響，在泰米姆·貝佑米估計(jì)的貿(mào)易方程的基礎(chǔ)上，利用浙江省1990-1998年的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立了以匯率和貿(mào)易國國內(nèi)生產(chǎn)總值為變量的長期和短期回歸模型，實(shí)證分析分析得出結(jié)論：人民幣名義匯率對浙江出口正相關(guān)，實(shí)際有效匯率對浙江出口負(fù)相關(guān)，但匯率彈性較低。

篇4

任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式（paradigm），按照科學(xué)哲學(xué)家kuhn（1962：第9頁）的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。1kuhn給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，lakatos提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用之于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照lakatos（1978：第7、66、67頁）的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的，可變的；內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。范式的演進(jìn)有兩類：一是范式進(jìn)步，即內(nèi)核不變，通過對保護(hù)帶作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，包括取消、修改、完善或增加輔假設(shè)，以增強(qiáng)該范式的解釋力；其二是范式革命，即拋棄既有范式的內(nèi)核，用一種新的內(nèi)核取代原有的內(nèi)核，由此形成了一種新范式。范式演進(jìn)的現(xiàn)實(shí)形態(tài)，首先是通過保護(hù)帶的調(diào)整，以適應(yīng)事物的新變化、新發(fā)展，從而提升解釋力和預(yù)見力，這就是所謂的范式進(jìn)步。否則，就要尋找和確立一種新內(nèi)核，發(fā)生范式革命，最終促使一種新范式的形成。科學(xué)發(fā)展的過程就是這么一個范式進(jìn)步與范式革命這兩種類型交替出現(xiàn)即范式演進(jìn)的過程。

上述分析表明，科學(xué)發(fā)展的過程就是范式演進(jìn)的過程，同時也是一門學(xué)科解釋力與預(yù)見力提升的過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)自然也不例外。綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史，范式演進(jìn)的脈絡(luò)清晰可見。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，對知識問題有不同的理解與闡釋，伴隨范式的演進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對知識范疇的認(rèn)識不斷深入。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式：知識的邏輯起點(diǎn)與動力泉源

深入領(lǐng)會古典范式的精髓，我們不難發(fā)現(xiàn)其背后所蘊(yùn)含的知識命題的某些涵義。

（一）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是：分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。按照smith（1776）的闡釋，這其中的邏輯是：（1）國民財(cái)富增長，源于勞動分工；（2）勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率；（3）分工雖能提高勞動生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場范圍。沿著smith的分工思想，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)一步作出了深入的探究。2

綜觀smith及其承繼者對古典范式的發(fā)展，與古典范式內(nèi)核相適應(yīng)的保護(hù)帶可以表述為：人類自身得以生存和發(fā)展所依賴的物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)與再生產(chǎn)的持續(xù)進(jìn)行，及其伴隨的社會生產(chǎn)力的內(nèi)生演進(jìn)勢態(tài)，也即人類社會勞動分工內(nèi)生發(fā)展假說（smith，1776；marx，1876；marshall，1890；young，1928；楊小凱、張永生，2000）。這個保護(hù)帶囊括了以下兩個重要命題：其一，分工是與社會生產(chǎn)力的發(fā)展相伴隨的，分工的層次與內(nèi)涵隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展；其二，分工的演進(jìn)是與人類物質(zhì)文化生活需求的提升息息相關(guān)的。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和人類物質(zhì)文化生活需求層次的不斷提高，必然要從淺層次的低級分工演變?yōu)槿祟惞灿械闹R要素的高度專業(yè)化分工。這實(shí)質(zhì)上就是我們今天所說的知識分工。3

（二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所蘊(yùn)涵的知識命題

古典分工思想為知識分工范疇的出現(xiàn)提供了一個理論基礎(chǔ)，知識分工范疇是根植于分工思想之中的。因?yàn)檎欠止さ纳罨抛罱K產(chǎn)生了知識分工，并引起了后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。hayek（1937）在20世紀(jì)30年代與蘭格（oscar lange）關(guān)于計(jì)劃與市場的大論戰(zhàn)中，第一次明確提出了知識分工范疇，正式地把知識問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。hayek（1937：第50頁）指出：“……顯然存在一個知識分工的問題，它與勞動分工問題非常相似，起碼具有同等的重要性。但是，自從我們的科學(xué)誕生以來，后者就是研究的主要課題之一，而前者則完全被忽略。盡管在我看來這個問題實(shí)際上是作為社會科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問題”；becker & murphy在1992年的《分工、協(xié)調(diào)成本與知識》一文中所作的均衡分析首次引進(jìn)了“知識”變量；4汪丁丁（1997）試圖以知識互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟(jì)學(xué)”；以drucker（1971、1998）為代表的管理學(xué)家更是濃墨重彩地提出和解釋了知識分工、知識勞動、知識社會等范疇。5

對知識的研究，古典范式的貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：其一，古典范式的分工內(nèi)核為知識經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了一個邏輯起點(diǎn)，為后來者研究知識與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系提供了思想源流；其二，古典范式的保護(hù)帶內(nèi)涵又是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究知識問題的動力源。正是由于人類生產(chǎn)方式的不斷演進(jìn)所推動的物質(zhì)財(cái)富創(chuàng)造機(jī)制的變革，才最終提出和突出了知識這一要素的重要地位。知識之所以能夠獨(dú)立地走上當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)舞臺，并成為一種最為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，歸根到底是人類創(chuàng)造社會財(cái)富的必然要求。

但是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過為知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了一線光。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于知識的認(rèn)識是間接的、淺層的、表面的、模糊的，是很不深入的。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有直接論及知識問題，并非是一時的疏忽，而是有著深刻的時代背景。在人類社會的不同發(fā)展階段，生產(chǎn)力發(fā)展的核心和關(guān)鍵要素是不一樣的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代可以說是第一次工業(yè)革命時代，那時，資本是一種最為稀缺的要素，知識還是淺層的、低附加值的，還遠(yuǎn)不是一個獨(dú)立的要素，科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力機(jī)制尚未成熟，知識只能附著在其他要素上發(fā)揮作用。由此，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有把稀缺的“注意力”配置在研究知識問題上是很自然的。此外，19世紀(jì)中期以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還缺乏研究知識問題所需要的一系列的分析工具。關(guān)于這一點(diǎn)，筆者在下文中會作出說明。

三、“純粹”的新古典范式知識的漠視

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一切理論觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在最具代表性的debreu 完全競爭模型中，該模型通過個體主義分析方法和一系列嚴(yán)格的假設(shè)來解釋經(jīng)濟(jì)行為。6從debreu完全競爭模型可見，穩(wěn)定性偏好、理性最優(yōu)化以及相互作用的均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)成了新古典范式的內(nèi)核，而新古典范式的保護(hù)帶則是：完全理性、充分信息與完全競爭。顯然，這三個保護(hù)帶所指向的是一個確定性的世界。筆者在本文中把具有這樣保護(hù)帶的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以區(qū)別于下文將要論及的經(jīng)過修正了保護(hù)帶的新古典范式。

認(rèn)真研讀marshall（1890）、edgeworth（1881）、walras（1874）、debreu（1972）等人的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們很難看到有關(guān)知識范疇的論述。7究其原因，關(guān)鍵在于新古典范式的保護(hù)帶內(nèi)在地消解了對知識范疇的研究。完全理性和完全信息假設(shè)意味著經(jīng)濟(jì)行為者在一個無摩擦的世界中擁有實(shí)現(xiàn)其效用的完備的知識和預(yù)見，也即經(jīng)濟(jì)行為主體的知識是完備的。在主體關(guān)于目標(biāo)和手段的知識已經(jīng)是給定的世界中，自然不需要也不可能有發(fā)現(xiàn)和學(xué)習(xí)。只需確保主體進(jìn)行選擇的價格本身是合理的，就能實(shí)現(xiàn)一般均衡。由此，價格機(jī)制是經(jīng)濟(jì)活動中唯一有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，價格理論成了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，而“知識”在這里已經(jīng)不是“問題”。同時，由于一般均衡理論和邊際替代的分析工具排斥了要素使用過程中的行為層面的內(nèi)生演進(jìn)與效能層面的持續(xù)遞增狀態(tài)，關(guān)于知識自身的性質(zhì)與特征的揭密，在確定性的新古典世界中是無能為力的。這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識的聯(lián)系在純粹新古典范式里內(nèi)在地被割裂開來了，知識范疇無法進(jìn)入也無需進(jìn)入純粹新古典范式的視野之中，這就是純粹新古典范式對知識的漠視。

四、“修正”的新古典范式：知識研究的進(jìn)展

難能可貴的是，在marshall等人所創(chuàng)建的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)蒸蒸日上之際，新古典陣營中出現(xiàn)了不同的聲音，并對新古典范式保護(hù)帶作出了適當(dāng)?shù)卣{(diào)整。

首先是不確定性范疇的提出。knight（1921）認(rèn)為，不確定性與風(fēng)險是不同的，真正的不確定性是不可概率化、不可保險化的客觀存在，不確定性意味著人們難以通過現(xiàn)有理論或經(jīng)驗(yàn)對事件進(jìn)行預(yù)見和定量分析。8knight不確定性范疇的提出直接挑戰(zhàn)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完備知識及其完全理性的假設(shè)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對新古典范式保護(hù)帶現(xiàn)實(shí)性、合理性的審慎思考與認(rèn)真對待。

其次是交易成本范疇的提出。在knight以批評性眼光看待新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時，年輕的coase（1937）也以自己獨(dú)特的思維方式對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)提出了質(zhì)疑。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，coase通過放松新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)充分信息的假設(shè)，引入了交易成本范疇來解釋企業(yè)的性質(zhì)與邊界問題，認(rèn)為企業(yè)是一種能夠降低交易成本的契約安排。9在coase開創(chuàng)性工作的推動下，以交易成本為核心概念的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)60年代以來取得了令人矚目的發(fā)展。

第三是有限理性范疇的提出。coase之后，simon（1957）把人類的認(rèn)知結(jié)構(gòu)引入經(jīng)濟(jì)人的行為分析之中，提出了有限理性假設(shè)。simon認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為主體在主觀上追求理性，但只能在有限程度上做到這一點(diǎn)。這大大拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)行為的研究視野。

經(jīng)過以上保護(hù)帶調(diào)整的新古典范式，是一種范式進(jìn)步，我們可稱之為修正的新古典范式。在修正的新古典范式中，知識范疇就逐漸進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。知識作為一種特殊的生產(chǎn)要素，天然地是與不確定性和有限理性等認(rèn)知特征聯(lián)系在一起的。純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)保護(hù)帶的調(diào)整，大大開拓和啟動了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于知識性質(zhì)的探索，并在此基礎(chǔ)上，對知識配置問題進(jìn)行了極有學(xué)術(shù)價值的探索。

（一）關(guān)于知識性質(zhì)的探索

1．知識不完備性。得益于knight的啟發(fā)， hayek（1937，1945，1952）把自己的心智理論與經(jīng)濟(jì)理論聯(lián)接起來，從主體心智的局限性層面闡釋了主體知識內(nèi)在的局限性，提出了知識不完備性假設(shè)，10進(jìn)而開辟了嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。首先，知識不完備性意味著，我們所應(yīng)用的關(guān)于環(huán)境的知識不是以一種集中且整合的形式存在的，而是由不同的個人分散持有的，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不僅應(yīng)該研究給定的知識能否利用問題，而且應(yīng)該研究分散知識的傳遞和利用機(jī)制問題。其次，知識不完備性還意味著，對經(jīng)濟(jì)行為主體而言，存在著某種完全無法意識到的東西，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須探尋經(jīng)濟(jì)行為主體發(fā)現(xiàn)和獲得知識的學(xué)習(xí)過程，必須構(gòu)建有利于主體學(xué)習(xí)和交流的制度安排。hayek正是基于知識不完備性假設(shè)，在修正的新古典范式內(nèi)開了知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之先河。可以說，關(guān)于知識不完備性特征的揭示，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中對知識“黑箱”的第一次真正觸及。

2．知識互補(bǔ)性。在hayek的知識不完備性基礎(chǔ)上，我國學(xué)者汪丁?。?997）從哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對知識的性質(zhì)作了進(jìn)一步的闡釋，提出了知識的互補(bǔ)性特征。在汪丁?。?997）看來，知識互補(bǔ)性包括空間互補(bǔ)性和時間互補(bǔ)性。前者是不同類型知識或者不同知識傳統(tǒng)沿著空間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來的互補(bǔ)性；后者是同一類型知識的不同知識片段沿著時間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來的互補(bǔ)性。其實(shí)，早在汪丁丁之前，已有不少學(xué)者從不同側(cè)面提出了知識的這兩類互補(bǔ)性，只是沒有作如此明確的歸總而已。hayek（1937）和becker（1992）等人的知識分工范疇就隱含著知識空間互補(bǔ)性的特征，因?yàn)橹R分工也是生產(chǎn)者知識結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，其結(jié)果是生產(chǎn)者之間的依賴程度日益提高，知識物化品的生產(chǎn)只能由不同知識傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來共同完成。而arrow（1962）、romer（1990）關(guān)于知識積累過程的研究，becker（1964）、lucas（1988）等關(guān)于人力資本積累的研究，都表明了知識與能力的獲得是一個逐漸積累的連續(xù)過程，在時間上具有互補(bǔ)性特征。grossman & helpman（1991：第67頁）在研究知識資本的累積特征時更是直接提到“知識互補(bǔ)性”范疇，他們指出，科學(xué)知識的生產(chǎn)函數(shù)并非是規(guī)模收益不變的，當(dāng)知識之間的互補(bǔ)性非常重要時，存在規(guī)模收益遞增，這時，如果有更多的可以獲得的信息，某一部分知識的有用性增加。這里，grossman & helpman的“知識互補(bǔ)性”正是汪丁丁所指的知識的時間互補(bǔ)性。承認(rèn)汪丁丁的知識互補(bǔ)性假設(shè)，對知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就無法回避以下兩個重要問題：一是關(guān)于知識分工或不同知識傳統(tǒng)的配置、協(xié)調(diào)以及相應(yīng)的制度安排問題；二是關(guān)于知識的演化以及與之相應(yīng)的社會經(jīng)濟(jì)制度的變遷問題。如前文所提及，汪丁丁正是試圖以這兩種形式的知識互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟(jì)學(xué)”（汪丁丁，1997：第77頁）。

3．知識的非競爭性、部分的非排他性及其溢出效應(yīng)。arrow（1962）在《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)涵義》一文中除了揭示知識的積累過程及其經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義外，還指出了知識具有非競爭性和部分的非排他性特征，并由此推引出知識的溢出效應(yīng)特征。11romer（1986、1990）進(jìn)一步發(fā)揮了arrow的這些思想，明確提出了知識的非競爭性和部分的排他性，并證明正是知識的這種特質(zhì)，才產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。lucas（1988）關(guān)于人力資本外部效應(yīng)的研究也確證了這一命題。很顯然，承認(rèn)知識的溢出效應(yīng)，也就承認(rèn)知識要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。以知識溢出效應(yīng)命題為基石，arrow（1962）提出了第一個內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，并形成了 romer（1986）的知識溢出模型、lucas的人力資本溢出模型以及becker & murphy（1992）的內(nèi)生專業(yè)化模型等。

（二）關(guān)于知識配置問題的研究

以上對知識性質(zhì)的探索，為建立以知識為研究對象的經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論鋪墊。基于以上知識性質(zhì)的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在關(guān)于分散知識的傳遞和利用、獲得知識的學(xué)習(xí)過程以及知識主體的激勵等知識配置問題上進(jìn)行了深入地探討。這里，有大量的文獻(xiàn)可供攫取與歸納，由于文獻(xiàn)零碎，條分縷析的工作頗為棘手，下文只能作個簡要的梳理。

1．知識的傳遞與利用。作為一個知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)拓荒者，hayek立意鮮明地向人們指出，分散化知識的利用乃是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題，并對此給出了自己的解決之道。在hayek看來，經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的難題在于如何最好地發(fā)現(xiàn)和利用經(jīng)濟(jì)主體中多樣而零碎的“關(guān)于特定時間和地點(diǎn)”的知識。12hayek給出的答案是——利用價格體系。市場經(jīng)濟(jì)中的價格體系作為信息交流機(jī)制，通過競爭為個體提供了發(fā)現(xiàn)知識并采取行動的機(jī)會，是一種傳遞、利用分散知識的有效的制度安排。

企業(yè)作為市場機(jī)制的替代物也是一種利用分散知識的制度安排。demsetz（1988）認(rèn)為，獲得、維持和使用知識是要付出成本的，但企業(yè)的分工可以節(jié)約這些成本，而且企業(yè)的邊界由維持自己所需要的知識的成本所決定。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物williamson（1985）等人也注意到，企業(yè)能促進(jìn)知識的分享與轉(zhuǎn)移，在一體化企業(yè)中，研發(fā)部門與企業(yè)里實(shí)施新技術(shù)的人員之間的信息流動比市場上優(yōu)越得多。demsetz、williamson等人是在研究企業(yè)與市場的替代關(guān)系時附帶地提及知識問題的，并沒有直接對企業(yè)組織中的分散知識的傳遞、利用機(jī)制進(jìn)行深入研究。

2．獲取知識的學(xué)習(xí)過程及其效應(yīng)。我們不難理解這么一個簡單的事實(shí)，即經(jīng)濟(jì)主體所擁有的知識不僅是一個存量，也是一個流量。存量表明，現(xiàn)在的知識是長期以來積累的結(jié)果；流量表明，任何主體的任何一種知識都是處于不斷更新勢態(tài)。另外，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，經(jīng)濟(jì)主體是以各自所擁有的要素來獲取收入的，而不管是使用哪種要素于生產(chǎn)實(shí)踐之中，都是各要素所有者使用某種或某些知識的過程與結(jié)果，這當(dāng)中同時也是各經(jīng)濟(jì)主體獲取知識的學(xué)習(xí)行為。以上的分析集中為一點(diǎn)，就是經(jīng)濟(jì)主體獲取知識的過程一個不斷學(xué)習(xí)的過程。前面我們所指出的知識的不完備性與互補(bǔ)性特征也在一定程度上隱喻了這個命題。而對于知識獲取的學(xué)習(xí)過程的具體描述，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家業(yè)已提出和形成了不少模型和理論。

有限理性學(xué)習(xí)模型（simon, 1957; winter, 1971; kreps, 1990; ellison & fudenberg, 1993; conlisk, 1996）與不確定性學(xué)習(xí)模型（alchian, 1950; stigler, 1961; akerlof, 1970）探索了在認(rèn)知限制以及不確定性環(huán)境下經(jīng)濟(jì)行為人的學(xué)習(xí)模式與機(jī)制；社會學(xué)習(xí)（banerjee, 1992; blonski,1999）和路徑依賴性（arthur, 1989;north, 1990）等概念的提出既闡明了學(xué)習(xí)的特性，也說明了學(xué)習(xí)過程不是發(fā)生在一個無摩擦的環(huán)境中，而是一個行為互動的延續(xù)過程；作為研究互動理性決策行為的一門學(xué)問，博弈論中有大量關(guān)于學(xué)習(xí)的文獻(xiàn)（bernheim, 1984; milgrom & roberts, 1991; knight，1996），研究了行為者如何從過去的行為進(jìn)行學(xué)習(xí)、行為者如何通過對環(huán)境結(jié)構(gòu)以及他人行為的理解來學(xué)習(xí)以及調(diào)整信念的貝葉斯學(xué)習(xí)等。這些博弈學(xué)習(xí)理論有別于行為者被假定為在已知他人行為的情況下能夠正常運(yùn)作的傳統(tǒng)模型，考察了經(jīng)濟(jì)行為者在不知道其他行為者的行為和制度環(huán)境的情況下，通過相互作用并學(xué)習(xí)從而理解對手的過程；arrow（1962）的“干中學(xué)”學(xué)習(xí)模型考察了工作實(shí)踐中知識的積累對生產(chǎn)力的影響，驗(yàn)證了smith的分工原理，同時也表明了個人和組織所獲得的經(jīng)驗(yàn)會滯后于改進(jìn)行為，進(jìn)而又修正了純粹新古典范式所持的經(jīng)濟(jì)行為人即時性反饋機(jī)制的假設(shè)。

3．知識產(chǎn)權(quán)主體的激勵。當(dāng)知識以一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素發(fā)揮作用時，知識本身就成為一種產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)主體需要相應(yīng)的激勵以促進(jìn)知識的持續(xù)利用與進(jìn)步。這樣，對知識產(chǎn)權(quán)主體激勵的研究自然要進(jìn)入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。

首先值得一提的是，汪丁?。?002：第91頁）從知識的“代數(shù)格”表達(dá)方式和知識的互補(bǔ)性原理來研究知識產(chǎn)權(quán)的博弈均衡。汪認(rèn)為，通過買方叫價的競爭機(jī)制，產(chǎn)權(quán)博弈將自動找到均衡的知識價格，一個經(jīng)濟(jì)的知識產(chǎn)權(quán)均衡價格與該經(jīng)濟(jì)體社會成員的知識水平正相關(guān)。另外，汪丁丁還就知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析作出一個很好的文獻(xiàn)綜述。根據(jù)汪（2002：第83頁）的概括，人們對知識產(chǎn)權(quán)研究的重心在于“在動態(tài)經(jīng)濟(jì)過程中確定受保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)的最佳適用范圍和最佳適用時段”。這些文獻(xiàn)的主旨是：①長遠(yuǎn)看，知識屬于全人類，應(yīng)實(shí)行共享制；②在特定社會發(fā)展階段，為促進(jìn)知識進(jìn)步，應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；③知識互補(bǔ)性特征決定了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，容易壓抑知識的自由發(fā)展與知識進(jìn)步；④經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)在于探尋特定社會在特定發(fā)展階段上對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”。

隨著知識要素作用的日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)的資本化現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生。schultz（1971）、becker（1964）、lucas（1988）等人的人力資本理論以及周其仁（1996）、楊瑞龍（2000）等人的人力資本產(chǎn)權(quán)理論深入探討了知識要素所有者的激勵問題。在高科技產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)業(yè)者以及高科技人員一般都能憑借創(chuàng)意知識或技術(shù)能力而擁有一定份額的股權(quán)。在當(dāng)代高科技經(jīng)濟(jì)中，人力資本股、創(chuàng)業(yè)股、創(chuàng)意股等范疇早已不再是什么神秘的東西了。rajan & zingales（1998）等人的企業(yè)進(jìn)入權(quán)命題以及willax（2000）、singh（2001）等人的創(chuàng)業(yè)企業(yè)觀也從不同的視點(diǎn)對知識要素所有者的激勵作出了理論上的闡釋。

除了知識要素所有者之外，高科技企業(yè)也是一個知識產(chǎn)權(quán)主體。對高科技企業(yè)激勵的研究，主要是著眼于知識產(chǎn)品的定價問題，這方面的研究聚集了一大批著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。coase（1972）的《耐久性與壟斷》一文，對高科技企業(yè)之間的競爭策略以及知識產(chǎn)品的定價策略具有指導(dǎo)性的意義。friedman、laffont、tirole、fudenberg、varian、shapiro以及汪丁丁等經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用博弈論、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對此進(jìn)行了深入的探索。這里要特別指出的是，shapiro & varian（1999）對高科技企業(yè)競爭規(guī)則作出了令人折服的分析。shapiro等認(rèn)為，高固定成本和低邊際成本、網(wǎng)絡(luò)外在性是知識產(chǎn)品兩個最為突出的特性，二者的結(jié)合決定了知識產(chǎn)品的基本競爭策略，如差別定價、標(biāo)準(zhǔn)競爭、捆綁銷售和鎖定等。

篇5

演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于研究經(jīng)濟(jì)行為演化的學(xué)科，而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的關(guān)于存在的學(xué)科（賈根良，1999）。演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)興起于20世紀(jì)七、八十年代，這其中的原因主要是：一方面，當(dāng)代高科技經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，使得社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于一種高度不確定的創(chuàng)新變遷狀態(tài)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無力解釋日新月異的社會經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的變遷勢態(tài)；另一方面，20世紀(jì)中葉以來認(rèn)知科學(xué)、生物基因科學(xué)以及現(xiàn)代物理學(xué)中的不確定性理論、非平衡系統(tǒng)熱力學(xué)和耗散結(jié)構(gòu)理論等自然科學(xué)理論的革命性進(jìn)展，為一門新學(xué)科的形成與發(fā)展提供了有力的方法論以及分析工具。演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)由此出現(xiàn)和成熟。

沿著schumpeter（1912）開辟的研究方向，15近幾年來演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新、知識經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以及制度變遷等領(lǐng)域進(jìn)行了廣泛的研究，并取得了頗有影響的學(xué)術(shù)成果。相比主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還缺乏精致和清晰的數(shù)學(xué)推演以及嚴(yán)整的理論體系，但我們同樣可以歸納出其獨(dú)具一格的研究范式。

演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核可概括為：社會經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一個動態(tài)非均衡的演進(jìn)狀態(tài)。具體而言，包括以下三層含義：（1）時間不可逆。演進(jìn)作為一種過程首先是一個時間的概念，而流逝的時間本質(zhì)上是不可逆的，是單向的，是無法重復(fù)與試驗(yàn)的。時間不可逆決定了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演進(jìn)的路徑依賴特征；（2）非最優(yōu)與多樣性。在各種高度不確定的隨機(jī)因素?cái)_動下，經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程是非均衡狀態(tài)，演進(jìn)過程無法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)解。另外，路徑依賴以及隨機(jī)因素?cái)_動決定了系統(tǒng)中個體之間的期望、偏好、能力、知識存量和認(rèn)知模式等都將存在不可避免的差別，從而出現(xiàn)個體行為的多樣性；（3）群體協(xié)同演進(jìn)（coevolution）。生物學(xué)新的研究發(fā)展表明，施加選擇壓力并被生物所適應(yīng)的“環(huán)境”是一個非常復(fù)雜的動態(tài)概念，既包括變化著的非生命方面，也包括變化著的生命方面。生物個體及與之相互作用的所有生物都是其環(huán)境的一部分，相互作用的生物之間“協(xié)同演進(jìn)”并彼此適應(yīng)而非“生存競爭”，是生物世界的普遍現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對演進(jìn)概念的理解是有分歧的，但生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同演進(jìn)觀是生物學(xué)類比的演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本命題。

與內(nèi)核相對應(yīng)，演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶包括：不確定性、有限理性、信息不完備且非對稱分布。這里的不確定性是knight意義上的不確定性，才有了非均衡的演進(jìn)狀態(tài)的持續(xù)存在；這里的有限理性意味著對最優(yōu)解的否定，意味著多樣化世界的本貌；這里的信息不完備與非對稱分布表明了個體的異質(zhì)性以及信息（知識）分布的差異性，意味著經(jīng)濟(jì)個體獲利機(jī)會的不同。

演進(jìn)范式的內(nèi)核和保護(hù)帶，決定了演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對知識的應(yīng)有關(guān)注及強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)解釋功能。實(shí)際上，演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最初發(fā)展是寓于schumpeter（1912）的創(chuàng)新理論之中的，演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的成熟是與創(chuàng)新（本質(zhì)上指的是知識創(chuàng)新）理論的發(fā)展交織在一起的。新古典范式中被忽略或被內(nèi)在排斥的關(guān)于知識的一些重要命題和原理，如知識創(chuàng)新、知識演進(jìn)等問題在演進(jìn)范式中得到了充分闡釋。

（二）演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對知識性質(zhì)的深化理解

遵循演進(jìn)范式，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對知識問題的認(rèn)識前進(jìn)了一大步，首先是對知識性質(zhì)的深化理解。

1. 知識創(chuàng)新的高度不確定性與系統(tǒng)性。知識要素的復(fù)雜性、知識配置的特殊性以及知識作用于經(jīng)濟(jì)的多層次性，決定了知識創(chuàng)新有其自身的特殊性。在不確定性的經(jīng)濟(jì)世界中，這個特殊性主要表現(xiàn)為知識創(chuàng)新的高度不確定性。在schumpeter看來，這種不確定性就是knight意義上的不確定性。16與knight意義上的不確定性世界直接對應(yīng)的必然是認(rèn)知主體的知識創(chuàng)新的不確定性。知識是主體對外在世界的認(rèn)知和主觀反映，知識創(chuàng)新是知識主體對不斷演進(jìn)、變遷的自然界和社會經(jīng)濟(jì)機(jī)體的認(rèn)識深化。

知識創(chuàng)新的不確定性，導(dǎo)致了知識創(chuàng)新的系統(tǒng)性。不確定的知識創(chuàng)新屬含著高風(fēng)險性和高成本。知識創(chuàng)新的持續(xù)、順利推進(jìn)需要一種能夠有效規(guī)避風(fēng)險的分?jǐn)倷C(jī)制，有效降低交易成本的契約安排。這樣，就需要社會經(jīng)濟(jì)體系中的各個要素、各相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體、各契約組織之間的有機(jī)協(xié)調(diào)、配套以及緊密合作，充分發(fā)揮系統(tǒng)效應(yīng)。由此，才有了freeman（1987）、lundavall（1992）、nelson（1993）等人國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的形成。同時，創(chuàng)新知識的應(yīng)用、傳播、擴(kuò)散與檢驗(yàn)也必須依托于一個相對完善的經(jīng)濟(jì)體系。總之，知識創(chuàng)新本身就是一個系統(tǒng)，也即知識創(chuàng)新具有系統(tǒng)性，而且，知識創(chuàng)新的系統(tǒng)性與知識創(chuàng)新的不確定性是緊密聯(lián)系在一起的。

2. 知識的不可逆性。這里所謂的知識的不可逆，是指知識所有者對某種特定知識的學(xué)習(xí)、獲取、體驗(yàn)、應(yīng)用必須在而且只能在某種特定的時空狀態(tài)下進(jìn)行，不同的時空狀態(tài)（這里所說的不同時空狀態(tài)是種區(qū)間意義上的時空，是可鮮明地予以辨認(rèn)和區(qū)分的）決定著不同的知識積累與知識存量，也決定著不同知識應(yīng)用的不同效果。換句話說，知識的不可逆性是指知識積累和知識應(yīng)用的實(shí)驗(yàn)的異質(zhì)性，這種異質(zhì)性是產(chǎn)生于知識主體對知識體驗(yàn)的時空性。這既包括同一知識主體在不同時空中形成的知識的異質(zhì)性，又包括不同知識主體之間的異質(zhì)性。

知識的不可逆性表明了企業(yè)知識的異質(zhì)性。不同的企業(yè)知識，依托于不同的知識所有者以及不同的契約組織載體身上，具有實(shí)驗(yàn)意義上的時空性，也就是不可逆性，由此形成了企業(yè)的異質(zhì)性。企業(yè)之間知識的異質(zhì)性框定了不同企業(yè)相應(yīng)的競爭行為以及戰(zhàn)略取向，進(jìn)而決定了企業(yè)之間長期存在著的競爭優(yōu)勢以及利潤獲取上的差別（劉剛，2002：第66頁）。正是因?yàn)橹R的不可逆性，nelson & winter（1982）、penrose（1959）、prahalad & hamel（1990）等才把企業(yè)知識和能力的積累看作是企業(yè)競爭行為的基礎(chǔ)以及利潤的來源，并在此基礎(chǔ)上展開各自的經(jīng)濟(jì)理論研究。

3. 知識的難言性。因?yàn)檎Z言的抽象性和局限性，知識具有難言性。任何知識都含有無法用準(zhǔn)確的語言來表達(dá)的成分，我們可以明晰說明的知識僅僅是人的知識當(dāng)中可用語言交流的那部分，還有很大一部分知識是難言的，這種難言的知識也稱為隱性知識（polanyi，1962）。研究知識難言性的重要意義在于：（1）個體或組織的隱性知識是一種高度專用性的、難以轉(zhuǎn)移的且難以模仿和替代的非競爭性要素，這意味著經(jīng)濟(jì)個體和組織具有是異質(zhì)性；（2）知識的很大一部分是難言的，如何把隱性知識轉(zhuǎn)化為可以表述的、規(guī)范的顯性知識而加以利用就顯得相當(dāng)重要；（3）隱性知識是難以直接通過市場交易來進(jìn)行計(jì)量定價的，需要一種特別的定價機(jī)制。

（三）演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于知識創(chuàng)新機(jī)制的研究

對知識性質(zhì)的上述判斷、理解與解釋，為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究知識演進(jìn)問題提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。在演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼里，知識演進(jìn)機(jī)制就是知識創(chuàng)新機(jī)制，而關(guān)于“怎么做的知識”的技術(shù)的創(chuàng)新與知識的創(chuàng)新二者并無本質(zhì)上的差異。演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于知識創(chuàng)新機(jī)制的研究主要是圍繞技術(shù)創(chuàng)新來展開的。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新機(jī)制的研究可以歸納為以下三個方面的內(nèi)容：

1. 創(chuàng)新的動力源研究。schumpeter（1912）是最早研究知識創(chuàng)新動力源的經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，他認(rèn)為，不論是在經(jīng)濟(jì)組織外部，還是在企業(yè)實(shí)驗(yàn)室中產(chǎn)生的科學(xué)技術(shù)，都是創(chuàng)新的源頭，進(jìn)而提出了“科技推動說”。 schmookler（1966）對此提出了異議。他在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新與其他經(jīng)濟(jì)活動一樣，也是一種追求利潤的經(jīng)濟(jì)行為，要受市場需求的引導(dǎo)和制約。換言之，在刺激科技創(chuàng)新方面，需求比科技進(jìn)步更重要，由此形成了“需求拉動說”。mowery & rosenberg（1979）則指出，供給和需求都是創(chuàng)新成功的重要決定因素，只是在不同產(chǎn)業(yè)中以及在創(chuàng)新的不同階段上，二者的重要性可能會有所區(qū)別，但是，無論如何，技術(shù)和市場都是創(chuàng)新成功的基本因素。對于創(chuàng)新而言，科技推動與需求拉動既相對獨(dú)立，又相互補(bǔ)充、交互作用、缺一不可，這就是創(chuàng)新的“雙因素說”。

2. 創(chuàng)新的契約載體研究。marshall（1890）指出，知識是生產(chǎn)中最有力的發(fā)動機(jī)，而組織則有助于知識的形成。penrose（1959）則直接把企業(yè)的本質(zhì)理解為在知識積累過程中不斷擴(kuò)展其生產(chǎn)領(lǐng)域的機(jī)制，也即“企業(yè)是知識創(chuàng)新體”。在penrose看來，企業(yè)新知識的積累，就是以某種特定方式，把關(guān)聯(lián)的和正式的知識轉(zhuǎn)化為非正式程序化的富有針對性的隱性知識的過程。通過這樣的一個過程，就逐漸形成了程序化的決策機(jī)制，從而有利于企業(yè)管理者才能的充分發(fā)揮，有利于企業(yè)的健康成長。在penrose的基礎(chǔ)上，nonaka（1994）構(gòu)建了一個企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造螺旋的動態(tài)模型，在該模型中，企業(yè)知識創(chuàng)新與知識積累過程被具體描述為四個知識轉(zhuǎn)化模式，即隱性知識向隱性知識的轉(zhuǎn)化、隱性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化、顯性知識和顯性知識的組合以及顯性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化等，這四個模式互為一體、相互轉(zhuǎn)化，共同構(gòu)成企業(yè)組織知識創(chuàng)新與積累的機(jī)制。

知識擁有狀況框定了企業(yè)知識創(chuàng)新與積累的幾率，進(jìn)而決定了企業(yè)的成長過程。20世紀(jì)80年代初興起的企業(yè)能力理論把企業(yè)內(nèi)生的知識和能力的積累看作是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，17其中，對企業(yè)的競爭優(yōu)勢起關(guān)鍵作用的知識和能力被prahalad & hamel（1990）稱為核心能力，企業(yè)正是通過其特有的核心能力的積累及由此所決定的競爭行為或戰(zhàn)略來獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢和超額利潤的。nelson & winter（1982）的企業(yè)演進(jìn)理論推動了這方面的研究。他們認(rèn)為，在企業(yè)演進(jìn)過程中形成的生產(chǎn)性知識和能力表現(xiàn)為組織“慣例”，慣例框定了企業(yè)應(yīng)對市場變化的行動方式，決定了企業(yè)的競爭策略及其后果。同企業(yè)的核心能力一樣，表現(xiàn)為慣例的知識也是高度隱性、難以模仿和替代的。nelson & winter同時指出，慣例象生物進(jìn)化理論中的基因，雖然具有相對的穩(wěn)定性，但慣例也要相應(yīng)地作出調(diào)整，適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境，慣例才具有生命力。

另外，teece、pisano and shuen（1990）的動態(tài)能力理論則從演進(jìn)的視點(diǎn)具體分析了企業(yè)核心能力的更新等組織發(fā)展問題，這引起人們關(guān)于如何運(yùn)用已有知識去開發(fā)新知識問題的研究。近年來興起的組織學(xué)習(xí)理論就是對此的發(fā)展和深化。組織學(xué)習(xí)理論的基本命題是：（1）企業(yè)知識創(chuàng)新的方向并不是隨機(jī)的；（2）企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)的功能在于實(shí)現(xiàn)隱性知識與顯性知識的順利互動轉(zhuǎn)化，這與企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)密切相關(guān)；（3）對于風(fēng)險和不確定性都很高的創(chuàng)新技術(shù)而言，企業(yè)的外部學(xué)習(xí)也是至關(guān)重要、不可缺少的；（4）當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)中的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，是以經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)為運(yùn)營平臺的。

3. 創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)研究?？疾靹?chuàng)新理論發(fā)展史，20世紀(jì)60~70年代，關(guān)于創(chuàng)新過程，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：（1）創(chuàng)新的過程遵循發(fā)明—開發(fā)—設(shè)計(jì)—中試—生產(chǎn)—銷售這樣一種線性的過程，研究與開發(fā)、生產(chǎn)與銷售之間以及與創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)的各類組織之間的信息流動是單向的，不是一種互動循環(huán)；（2）整個創(chuàng)新過程都是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的，企業(yè)是唯一的創(chuàng)新主體；（3）創(chuàng)新與擴(kuò)散過程是可以明確加以區(qū)分的。隨著創(chuàng)新研究的不斷深入，許多學(xué)者對此提出了不同看法。nelson and winter（1982）較早認(rèn)識到，創(chuàng)新過程的長期性和不確定性，決定了創(chuàng)新不是一種由發(fā)明到擴(kuò)散的簡單線性模式，創(chuàng)新能力也不是僅限于企業(yè)組織。1987年freeman提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念，后經(jīng)lundvall（1992）、nelson（1993）等人的努力發(fā)展為國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。該理論認(rèn)為，創(chuàng)新是一種交互的學(xué)習(xí)過程，是不同主體和組織相互作用的產(chǎn)物；創(chuàng)新主體是一個系統(tǒng)，是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、教育部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商和客戶等所組成的復(fù)合體，企業(yè)創(chuàng)新離不開其他經(jīng)濟(jì)主體的協(xié)作；創(chuàng)新活動是一種動態(tài)的、相互反饋的非線性過程；創(chuàng)新是一種連續(xù)性的過程，創(chuàng)新與擴(kuò)散是交織在一起的，擴(kuò)散過程存在增量創(chuàng)新，而創(chuàng)新過程本身就是新思想、新觀念的擴(kuò)散。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究了創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)性，但并沒有進(jìn)一步研究生態(tài)系統(tǒng)的形成和創(chuàng)新優(yōu)勢的機(jī)理問題。這則是當(dāng)前頗為盛行的集群理論研究所關(guān)注的重點(diǎn)。saxenian（1994）、錢穎一（1999）、chong-moon lee、william f. miller 、marguerite gong hancock & henery s. rowen（2000）等學(xué)者認(rèn)為，知識創(chuàng)新是一個生態(tài)系統(tǒng)，成功的創(chuàng)新需要一系列的環(huán)境條件。硅谷作為創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神的棲息地，是由多種要素共同構(gòu)成的，如大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的互動、不斷促進(jìn)創(chuàng)新的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、鼓勵創(chuàng)業(yè)的氛圍、流動的高質(zhì)量勞動力等。這些要素之間構(gòu)成了某種復(fù)雜的、動態(tài)的、相互依存的演進(jìn)關(guān)系。williamson（1975）、dunning（1997）、porter（1998）、bresson（1999）等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚所形成的知識外溢與信息共享機(jī)制、降低交易費(fèi)用的機(jī)制、互補(bǔ)性機(jī)制以及競爭機(jī)制等增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新能力，而企業(yè)創(chuàng)新能力的提升又增強(qiáng)了整個集群的競爭優(yōu)勢，由此形成了企業(yè)與集群網(wǎng)絡(luò)共進(jìn)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。

綜上所述，遵循演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，人們對知識性質(zhì)以及知識創(chuàng)新有了更為透底的認(rèn)識，知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究由此跨入了一個新階段。

六、知識經(jīng)濟(jì)學(xué)范式：一個結(jié)論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對于知識的研究是依托于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)范式之中的，同時也是隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的變化發(fā)展而不斷深化的。上文我們是以范式演進(jìn)的角度來梳理既有的關(guān)于知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)的，從中，我們可以形成一個極有意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇——知識范式。

之所以能夠形成和提出知識范式范疇，理由有三：

第一，知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)展是極其鮮明地附著于、滲透于、深化于經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演進(jìn)之中的。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式到當(dāng)前的演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，都在不同的角度、層面與視點(diǎn)注入了關(guān)于知識以及知識經(jīng)濟(jì)分析的理論傳統(tǒng)與綱領(lǐng)啟迪。知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析需要對現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式進(jìn)行高度綜合與概括。綜合出創(chuàng)新，概括出新意，知識范式的提出，其要義即在此。

第二，從本質(zhì)上講，知識范式是從屬于演進(jìn)范式的，但又是可以從中相對獨(dú)立出來的。一般地講，演進(jìn)范式可以解釋一切經(jīng)濟(jì)行為以及經(jīng)濟(jì)行為所依附的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制動態(tài)變化的根本內(nèi)涵與本質(zhì)特征，它所關(guān)注的對象與要解決的問題是高層面的，同時又是具有高度抽象意義的。鑒于知識作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個極為突出的生產(chǎn)要素的身份，有必要對知識配置、知識創(chuàng)新及其相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制等問題給予特別的關(guān)注和青睞。這方面的深入研究，需要一個獨(dú)立的范式。

第三，總體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對知識的研究還處于起步階段，知識經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科還不成熟，還大有探索的空間。提出知識范式范疇顯然具有重大的學(xué)術(shù)價值與理論生命力。

筆者認(rèn)為，知識范式的保護(hù)帶是古典范式保護(hù)帶以及演進(jìn)范式保護(hù)帶的自然延伸。具體包括：生產(chǎn)方式變遷的內(nèi)生性、knight意義上的不確定性、有限理性與信息不完備性。

與保護(hù)帶相適應(yīng)，知識范式的內(nèi)核可概括為：關(guān)于知識配置的經(jīng)濟(jì)耗散系統(tǒng)。這包括如下兩層含義：（1）它是一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。一方面，知識分工以及知識本身的性質(zhì)決定了知識要素配置是一個系統(tǒng)的范疇；另一方面，在各類生產(chǎn)要素中，只有知識才是一種附著在勞動者身上的，最為真實(shí)、最為內(nèi)在的要素，而勞動者又是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)各個層面的全方位的參與者。因此，知識配置系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)是相互嵌套在一起的，知識要素是根植于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)的基本因子，滲透在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的所有層面。研究知識配置，就必須研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個層面；（2）這個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是個耗散結(jié)構(gòu)。18經(jīng)濟(jì)耗散系統(tǒng)指的是在開放的、非均衡的條件下，通過非線性機(jī)制、正反饋機(jī)制和有規(guī)律性地波動漲落而最終形成的一種自組織和自適應(yīng)系統(tǒng)。耗散結(jié)構(gòu)的意思表明，系統(tǒng)處于一種動態(tài)平衡中，在遠(yuǎn)離均衡態(tài)的非線性區(qū)內(nèi)，一個非常小的隨機(jī)擾動或漲落就會通過以上機(jī)制的作用而放大發(fā)展為一個整體宏觀的巨大漲落，使系統(tǒng)進(jìn)入不穩(wěn)定狀態(tài)，達(dá)到一定閥值后又通過自組織再上升到一個新的有序狀態(tài)，形成一種充滿活力的、螺旋上升的有序結(jié)構(gòu)。我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)耗散系統(tǒng)深邃地揭示了知識配置的內(nèi)在屬性，也是對知識本質(zhì)的準(zhǔn)確概括。

近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史表明，一種經(jīng)濟(jì)理論是否完美與慎密，取決于該經(jīng)濟(jì)理論的研究范式。一個規(guī)范、成熟、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠妒骄哂袕?qiáng)大的經(jīng)濟(jì)解釋功能與廣闊的理論拓展空間。某種既定的范式（尤其是其內(nèi)核）在一段時間內(nèi)往往是確定的，甚至是剛性的，但建立在此范式基礎(chǔ)上的某個經(jīng)濟(jì)理論卻具有相當(dāng)?shù)膹椥耘c柔韌性，可以隨著社會經(jīng)濟(jì)的變化發(fā)展而不斷拓伸。同樣道理，知識范式的提出，在某種意義上意味著學(xué)術(shù)界對知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究已經(jīng)有一定的理論積累，并達(dá)到了一個新的高度，也為我們對以知識為對象的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究提供了一個規(guī)范的討論框架。我們可以基于這樣的知識范式，循著前人的研究成果，直面當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)社會的新勢態(tài)、新景象，作出更新、更廣、更深的知識理論的開拓。這當(dāng)中，筆者認(rèn)為，如何全面透析知識范式的保護(hù)帶，深刻理解知識的本質(zhì)與特征，從知識及其知識配置的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理等層面來認(rèn)識和把握當(dāng)代社會再生產(chǎn)方式，以及如何深刻領(lǐng)會知識范式內(nèi)核，準(zhǔn)確剖析知識利用、傳遞、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新等問題，具有廣闊的探索空間。而現(xiàn)有的文獻(xiàn)在這些方面的研究顯然還不夠深入、不夠系統(tǒng)、不夠全面，尤其是在關(guān)于知識配置的經(jīng)濟(jì)契約制度分析方面，現(xiàn)有的研究還相當(dāng)薄弱，這當(dāng)中大有可為之處。作個大膽的假設(shè)，筆者甚至認(rèn)為，把關(guān)注的目光與重心聚焦于此，或許會成為知識經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個主要方向，甚至可能引發(fā)一場關(guān)于知識經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命。

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篇6

按照國內(nèi)一般的文獻(xiàn)分類，“經(jīng)濟(jì)”都是列在“社會科學(xué)大部”之下。因?yàn)樯鐣茖W(xué)是研究人類各科社會活動和各科社會關(guān)系的理論和歷史的多種學(xué)科的總稱，研究對象包括經(jīng)濟(jì)、政治、法律、軍事、教育、語言、文學(xué)、藝術(shù)、宗教等方面的活動和關(guān)系，所以各部分類法將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會科學(xué)大部”之下都是正確的。關(guān)于經(jīng)濟(jì)類目的位置，大概分為三種類型：第一種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會科學(xué)大部”之下，“政治”、“法律”、“軍事”之前。例如《中小型表》、《科圖法》、《武大法》、《大型法》等。第二種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會科學(xué)大部”之下，“政治”、“法律”、“軍事”之后。例如《中圖法》。第三種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會科學(xué)大部”之下，“政治”與“軍事”、“法律”之間。例如《人大法》（白國應(yīng)，2002）。從國際來看，比較流行的是經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中經(jīng)常用到的JEL的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)分類系統(tǒng)。該分類系統(tǒng)由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志JEL（Journal of Economic Literature）創(chuàng)立并推廣實(shí)施。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個二級學(xué)科，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程也是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科學(xué)生的必修課。由于大部分的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)容上不同于國際上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，本文試圖從文獻(xiàn)分類的角度分析一下國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)分類中的定位。由于文獻(xiàn)分類方法眾多，這里僅僅分析在國內(nèi)《中圖法》中的定位以及在國際上JEL分類法中的定位。

一、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容框架及其在《中圖法》中的定位

國內(nèi)《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材的主要內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策等基本內(nèi)容，還有的教材涉及到了產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等內(nèi)容。按照微觀和宏觀層面進(jìn)行劃分，產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集群屬于微觀層面的內(nèi)容，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及產(chǎn)業(yè)政策則屬于宏觀層面的內(nèi)容。

在中圖分類法中，F(xiàn)代表經(jīng)濟(jì)。由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，如果是研究理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是F015，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是F016。

第一，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看成經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的分類號是F06，具體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是F062.9。但由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的內(nèi)容比較廣泛，從各個分支學(xué)科來看，主要與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)系。所以在研究具體問題的時候，主要看研究內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)在什么地方。具體關(guān)系為：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)布局、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織、以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)證分析分別和中圖分類法中的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)（F061.5）、科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.3）、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.4）、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.5）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（F064.1）等分類相對應(yīng)。

第二，在“世界各國經(jīng)濟(jì)概況、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)地理（F1）”中，中國經(jīng)濟(jì)分類號為F12，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為F121.3。由于在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究也是重要的內(nèi)容，所以應(yīng)該歸入這一部分內(nèi)容。另外國際或者國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)地理的分析也和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等內(nèi)容有緊密的關(guān)系，所以根據(jù)內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)可以歸入這一部分內(nèi)容。

第三，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)量研究方法上來看，涉及到了博弈論方法、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法、投入產(chǎn)出方法以及運(yùn)籌學(xué)方法等。而這部分內(nèi)容應(yīng)該歸入“經(jīng)濟(jì)計(jì)算、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法（F22）”之中。具體有經(jīng)濟(jì)核算（F221）、投入產(chǎn)出分析（F223）、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)（F222）、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法（F224）等。

第四，在產(chǎn)業(yè)組織中必然涉及企業(yè)理論問題。企業(yè)理論有單獨(dú)的分類，位于企業(yè)經(jīng)濟(jì)（F27）中的企業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和方法（F270）。

第五，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)。對于工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的各個部門，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)都有相關(guān)的研究。在“工業(yè)經(jīng)濟(jì)（F4）”中，各個部門的分類號如表1所示。如果研究的是特定部門的問題，則可以歸入這一類。

如果研究的是國際工業(yè)經(jīng)濟(jì)各個部門，則劃分到F41中，如果研究的是中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)部門則應(yīng)該歸入F42。

二、在JEL分類法中的定位

JEL（The Journal of Economic Literature）是經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)雜志的縮寫，1969年始在美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會（AEA）贊助下每年的3月、6月、9月和12月季度發(fā)行。該系統(tǒng)將所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)按內(nèi)容分為A、B、C、D、E、F、G、H、I、J、K、L、M、N、O、P、Q、R、Z共計(jì)19個領(lǐng)域，每個領(lǐng)域又細(xì)分為若干個子方向，在每個方向之下再設(shè)有專題內(nèi)容。其中各領(lǐng)域和方向都有專門的綜述欄，專題就不再設(shè)有綜述內(nèi)容欄。

西方的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指產(chǎn)業(yè)組織，在JEL分類中分類號是L，具體內(nèi)容如表2所示。

根據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究范圍，還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)集群以及一些數(shù)量研究方法。這些內(nèi)容在JEL分類中的定位如下：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industrial structure）主要在“經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)變和增長”分類中，分類號為O，具體包括“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)分析”（O11）和“工業(yè)化、制造業(yè)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及技術(shù)選擇”（O14）；對于“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的分析應(yīng)該定位在“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”中的“地區(qū)、城市和農(nóng)村分析（O18）；“產(chǎn)業(yè)集群”的相關(guān)研究內(nèi)容則涉及范圍比較廣泛，主要是產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)內(nèi)容和其他JEL分類中相關(guān)內(nèi)容的結(jié)合。

三、國內(nèi)和國際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容的區(qū)分及其演進(jìn)

國際上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指產(chǎn)業(yè)組織理論，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括的內(nèi)容則比較廣泛。目前在中國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中基本上沿用“行業(yè)”或“部門”的含義，沒有從“市場”的角度分析問題。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，結(jié)構(gòu)和政策的不同。在結(jié)構(gòu)問題上，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也研究市場結(jié)構(gòu)問題，而國外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究市場結(jié)構(gòu)及其市場競爭。在政策方面，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，也分析產(chǎn)業(yè)組織政策（競爭政策），而國外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)則只研究產(chǎn)業(yè)組織政策（競爭政策）問題。

第二，研究方法的差異。內(nèi)容的不同決定的研究方法的差異。在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)部分的內(nèi)容更多使用的是投入產(chǎn)出分析方法。在產(chǎn)業(yè)組織研究中，則更多的是使用博弈論方法。對于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法則是二者通用的。

第三，研究內(nèi)容的演進(jìn)。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)最初主要研究工業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，但隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競爭問題的研究也顯得日益重要。所以當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的產(chǎn)業(yè)范圍增加，不僅有第二產(chǎn)業(yè)的研究，也有第三產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)的研究。

參考文獻(xiàn)：

1、白國應(yīng).關(guān)于經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)分類的研究[J].圖書館,2002(6).

2、劉廉生.我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的若干思考[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇,2000(5).

篇7

北京大學(xué)出版社

我國加入WTO是對外開放國策的落實(shí)與深化，全面推進(jìn)依法行政則是實(shí)現(xiàn)法治國家方略的核心與難點(diǎn)。WTO法律的國內(nèi)實(shí)施與全面推進(jìn)依法行政的有效對接，勢必形成“以開放促改革”的局面，直接促成我國行政法制建設(shè)的全面升級與創(chuàng)新。因?yàn)閺腤TO法律來看，約束的主體主要是成員方的政府，而不是企業(yè)。WTO的23個協(xié)議，只有兩項(xiàng)條款提到企業(yè)，其他都是規(guī)范政府的行為。面對經(jīng)濟(jì)全球化和自由化的挑戰(zhàn)，我們必須積極應(yīng)對，以行政法制變革接軌WTO。將WTO協(xié)議與國內(nèi)行政法的研究結(jié)合起來，在深入探討二者關(guān)系的基礎(chǔ)上構(gòu)建具有前瞻性的理論體系，才能為我國全面、迅捷和有效履行WTO協(xié)議下的國際義務(wù)，充分利用WTO協(xié)議所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利，提供有益的指導(dǎo)。

本書通過比較歐盟、美國、日本等國實(shí)施WTO協(xié)議的立法經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐做法，結(jié)合我國國情，從依法行政環(huán)境、行政法原則、行政體制改革、行政立法、行政程序制度、行政行為方式、行政許可、行政補(bǔ)貼、行政契約、行政指導(dǎo)、行政救濟(jì)制度等方面分析了我國行政法制變革的方向、制度設(shè)計(jì)與具體進(jìn)路。

《2005年：中國經(jīng)濟(jì)形勢分析與預(yù)測》

劉國光 王洛林 李京文 主編

社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社

中國是一個有13億人口的巨大經(jīng)濟(jì)體，在經(jīng)濟(jì)全球化日益加深的今天，中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不可能不對世界經(jīng)濟(jì)格局――從資源到市場，乃至整個價格體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。在這一過程中，如何正確處理我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其他國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，通過共贏實(shí)現(xiàn)中華民族的復(fù)興，是擺在我們面前的一個嚴(yán)峻課題。另一方面，從國內(nèi)看，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制還正在建立過程中，仍不完善。經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，對體制的支撐條件要求越高。

本書是社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社近幾年推出的大型皮書系列之經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書。作為總理基金項(xiàng)目的研究成果，本書由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉國光、王洛林、李京文領(lǐng)銜，聯(lián)合中國社會科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心、國家計(jì)委、國家統(tǒng)計(jì)局、清華大學(xué)等數(shù)十家科研機(jī)構(gòu)、國家部委和高等院校的專家共同撰寫，從不同角度、不同方面分析中國當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展態(tài)勢，其內(nèi)容涉及宏觀政策、財(cái)政金融、證券投資、工業(yè)調(diào)整、就業(yè)分配、對外貿(mào)易等一系列上至政府要員，下至平民百姓所共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

《資本外逃――國際趨勢與中國問題》

楊海珍 著

中國金融出版社

國際經(jīng)濟(jì)中有一種特殊的要素流動現(xiàn)象被稱為“資本外逃”。與通常尋求高回報率的國際資本流動不同，“資本外逃”往往發(fā)生在資本稀缺投資回報率較高的發(fā)展中國家。一方面，大量的外國資本到這些發(fā)展中國家投資，另一方面，這些國家的國內(nèi)資本大量往外轉(zhuǎn)移?？梢哉f，“資本外逃”是本國資本防范風(fēng)險損失的理，但是對于國家利益而言，這又是一種負(fù)面效應(yīng)很大的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象， 因此也是各國政府和眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家殫精竭慮研究和防范的重要經(jīng)濟(jì)問題之一。

本書的作者楊海珍博士在總結(jié)前人的研究成果方面較為全面、系統(tǒng)、深入。在文獻(xiàn)綜述中對待其他學(xué)者的理論模型在分析的基礎(chǔ)上又加以自己的評價，圖表和數(shù)據(jù)的運(yùn)用也增加了本書的說服力和可信性。對于一個興趣廣泛而時間有限的讀者，想用最短的時間了解學(xué)術(shù)界對“資本外逃”問題的研究進(jìn)程，本書應(yīng)該是一本有所裨益的讀物。

《WTO與中國行政法制改革》

信春鷹 主編馮軍 副主編

社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社

篇8

中圖分類號：R743.3 R255.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16721349（2012）08098903

1 卒中單元概述

卒中單元(stroke unite,SU)模式是指具有診療指南和規(guī)范指導(dǎo)的、有組織化的多學(xué)科專業(yè)人員共同參與治療和護(hù)理腦卒中患者的醫(yī)療綜合體模式。醫(yī)務(wù)工作者根據(jù)循證醫(yī)學(xué)公認(rèn)的卒中治療指南，在固定或不固定區(qū)域，以卒中小組為核心，通過高度組織化的形式為腦卒中患者提供預(yù)防、治療和康復(fù)服務(wù)。這是一種以組織化形式管理住院卒中患者的新型醫(yī)療模式,不但匯集臨床多學(xué)科和多項(xiàng)技術(shù),而且把它們有條理地組織起來,發(fā)揮最大功效去治療腦卒中患者［1］。隨著循證醫(yī)學(xué)研究深入，國內(nèi)外學(xué)者開始通過卒中單元的衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)研究來探討卒中單元對醫(yī)療費(fèi)用的影響以及與療效的關(guān)系，分析發(fā)現(xiàn)：在目前所有缺血性腦血管疾病治療中，最有效的方法是卒中單元，其次是溶栓、抗血小板和抗凝［2］。與傳統(tǒng)以藥物為主的治療模式相比，卒中單元模式并發(fā)癥發(fā)生率低，住院時間短,再次住院率及病殘率低。聯(lián)合卒中單元亦可促進(jìn)腦卒中患者的運(yùn)動功能及日常生活能力的提高［3］。

2 衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)評價方法

衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中主要有3種方法對方案進(jìn)行分析評價:成本效益分析(CBA)、成本效果分析(CEA)和成本效用分析(CUA)。

CBA特點(diǎn)是產(chǎn)出評價用貨幣表示，是從社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度進(jìn)行測量的一個綜合指標(biāo)。CEA特點(diǎn)是產(chǎn)出評價使用能夠反映人民健康狀況變化的指標(biāo)，如發(fā)病率、死亡率、治愈率、好轉(zhuǎn)率、人均期望壽命等，直觀反映客觀情況的變化，適宜于同一目標(biāo)不同衛(wèi)生活動方案之間的衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)評價。CUA特點(diǎn)是產(chǎn)出評價以生命為指標(biāo)，以人們對生命質(zhì)量的滿意度為權(quán)重，比較各備選方案的投入以及所獲得的效用值，主要指標(biāo)有質(zhì)量調(diào)整壽命年(QALY)和失能調(diào)整壽命年(DALY)兩種，在卒中領(lǐng)域中QALY較常用。

3 資料收集

國外文獻(xiàn)通過PubMed、OVID、Springger等專業(yè)數(shù)據(jù)庫以“stroke”、“stroke unite”、“economic evaluation”、“costeffectiveness”、“costbenefit”、“costutility”等為關(guān)鍵詞檢索2001年—2011年相關(guān)文獻(xiàn)。國內(nèi)文獻(xiàn)通過中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(CBM)、中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）以“卒中單元”、“腦卒中”、“腦卒中經(jīng)濟(jì)性”、“腦卒中成本效益”等為關(guān)鍵詞檢索2001年—2011年相關(guān)中文文獻(xiàn)。本研究只收集卒中單元的衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，剔除綜述、會議摘要等，共計(jì)12篇。

4 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

4.1 卒中單元模式療效及費(fèi)用研究 日本Yoneda等［4］根據(jù)缺血性卒中患者入院時TOAST分型及嚴(yán)重程度分類，比較各型患者住院時間、美國國立衛(wèi)生院卒中量表(NIHSS)評分、出院時改良Rankin量表(mRS)評分、每人平均費(fèi)用等，發(fā)現(xiàn)心源性栓塞患者入院時NIHSS評分較其他型高，進(jìn)入NICU比例及每人平均費(fèi)用較高，但是出院時各型mRS評分差異卻沒有顯著性。提示心源性栓塞患者神經(jīng)損傷更嚴(yán)重，住院時間更長，平均每人的費(fèi)用更高。

英國LuengoFernandez等［5］通過Logistic回歸分析得出影響住院率的主要因素為NIHSS評分和卒中類型中的原發(fā)性腦出血（PICH）和蛛網(wǎng)膜下腔出血（SAH）,影響住院時間的主要因素為入院時NIHSS評分。統(tǒng)計(jì)一年的診療費(fèi)用，按卒中嚴(yán)重程度調(diào)整后，發(fā)現(xiàn)影響診療費(fèi)用的主要因素為頸動脈狹窄程度；同樣如果按頸動脈狹窄程度調(diào)整后，發(fā)現(xiàn)影響診療費(fèi)用的主要因素為NIHSS評分。同時，當(dāng)NIHSS評分≤18分時，診療費(fèi)用與NIHSS評分線性相關(guān)且隨NIHSS評分升高而增加；當(dāng)NIHSS評分>18分時，此時病死率高且致殘率高，治療費(fèi)用則隨NIHSS評分升高而減少。因此卒中的嚴(yán)重程度即NIHSS評分是預(yù)測診療費(fèi)用的重要獨(dú)立因素。

4.2 不同卒中治療模式的衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)評價

篇9

如何運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策以實(shí)現(xiàn)一國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域,也是學(xué)界長期論爭的焦點(diǎn)議題之一。國內(nèi)外學(xué)者從不同理論視角。運(yùn)用各種模型和實(shí)證方法,對財(cái)政政策與貨幣政策的績效及其搭配進(jìn)行了深入研究。

一、國外研究情況

經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對財(cái)政政策與貨幣政策搭配的定量實(shí)證研究始于20世紀(jì)30年代的is-lm模型(又稱?？怂挂粷h森模型)。根據(jù)該模型,希克斯和漢森等研究得出的結(jié)論是:財(cái)政政策與貨幣政策雖然在短期能夠影響產(chǎn)出,但是從長期來看,對產(chǎn)出都沒有影響,它們都是無效的,除了提高價格之外。之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其基礎(chǔ)上,將視角延伸到對開放經(jīng)濟(jì)的研究。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·米德(mead,1951)提出了固定匯率制下的內(nèi)外均衡沖突問題,即“米德沖突”。在匯率固定不變時,政府只能主要運(yùn)用影響社會總需求的支出增減政策來調(diào)節(jié)內(nèi)外均衡,在開放經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特定區(qū)間便會出現(xiàn)內(nèi)外均衡難以兼顧的情況。而支出轉(zhuǎn)換政策包括匯率、關(guān)稅等的實(shí)質(zhì)是在總需求結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整,使需求結(jié)構(gòu)在國內(nèi)需求和凈出口之間保持恰當(dāng)?shù)谋壤?從而開創(chuàng)性地提出“兩種目標(biāo),兩種工具”的理論。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根tinbergen,19521最早提出了將政策目標(biāo)和政策工具聯(lián)系在一起的正式模型,即“丁伯根法則”。若要實(shí)現(xiàn)n個獨(dú)立的政策目標(biāo),政府至少具備n種獨(dú)立的政策工具,工具之間不會相互影響。蒙代爾(mundeb,1960)提出了進(jìn)一步的解決辦法,指出將每一政策工具分配給它能發(fā)揮最大影響力和具有絕對優(yōu)勢的目標(biāo)。斯旺(swan,1960)用圖形說明了支出增減政策f財(cái)政貨幣政策1和支出轉(zhuǎn)換政策(匯率政策)各自的功用,提出了用支出增減政策和支出轉(zhuǎn)換政策的搭配來實(shí)現(xiàn)內(nèi)外平衡的模型。蒙代爾(1963)與弗萊明(1962),研究了開放經(jīng)濟(jì)條件下用于實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡目標(biāo)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性問題,他們的研究成果經(jīng)不斷完善而成蒙代爾一弗萊明模型fmundell-fleming model),并由此得出了著名的“蒙代爾三角”理論,即貨幣政策獨(dú)立性、資本自由流動與匯率穩(wěn)定這三個政策目標(biāo)不可能同時達(dá)到。1999年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼fpaul krugmanl根據(jù)上述原理畫出了一個三角形,他稱其為“永恒的三角形”ftheetelnal trianslel,從而清晰地展示了“蒙代爾三角”的內(nèi)在原理。這三個目標(biāo)之間不可調(diào)和,最多只能實(shí)現(xiàn)其中的兩個,這就是著名的“三元悖論”。

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[4] 王朝明.中國新貧困問題：城市貧困的新特征及社會影響[EB/OL].新華文摘：網(wǎng)絡(luò)版，，2005，（24）.

[5] 梁漢媚，方創(chuàng)琳.中國城市貧困的基本特點(diǎn)與脫貧模式探討[J].人文地理，2011，（6）：60-62.

[6] 王紹光.大轉(zhuǎn)型：1980年代以來中國的雙向運(yùn)動[J].中國社會科學(xué)，2008，（1）：130.

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旅游發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)增長過程的重要組成部分,其對經(jīng)濟(jì)增長的影響關(guān)系成為旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心內(nèi)容。本文基于國外主流旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)所認(rèn)同的旅游發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長假說(TLGH),從方法論角度,分別就這種假說是否存在的時間序列數(shù)據(jù)分析、靜態(tài)面板數(shù)據(jù)分析、動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析與面板協(xié)整分析研究文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理?；舅悸肥?在總結(jié)國外研究文獻(xiàn)對TLGH研究優(yōu)劣勢的基礎(chǔ)上,據(jù)此初步揭示出TLGH研究框架的基本路徑,并對我國TLGH研究的理論拓展與實(shí)證分析提出了相關(guān)建議。

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關(guān)鍵詞：

旅游發(fā)展; 經(jīng)濟(jì)增長; TLGH; 研究綜述; 國外

1 引言