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第一章 總則
第一條 為促進我市工程技術研究中心健康有序發(fā)展，集聚創(chuàng)新資源，引導和服務產業(yè)技術進步，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力和產業(yè)核心競爭能力，健全廈門科技創(chuàng)新體系，依據(jù)《廈門經濟特區(qū)科學技術進步條例》、《國家工程技術研究中心管理暫行辦法》(〔93〕國科發(fā)計字060號)和《關于深化科技體制改革 全面加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的實施意見》(廈委發(fā)[20xx]5號)等有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱工程技術研究中心(以下簡稱“工程中心”)是依托在行業(yè)或技術領域具有較強影響力和研發(fā)實力的骨干企業(yè)、高校或科研機構實體組建的財務獨立核算(專賬管理)的研發(fā)機構。
第三條 市科學技術局會同市財政局負責工程中心的確認和管理等工作。
鼓勵、引導企業(yè)、高校和科研機構組建工程中心，經確認后給予相應的優(yōu)惠和扶持政策。
第四條 工程中心的主要職責和任務是：
(一)針對行業(yè)或領域發(fā)展中的關鍵技術和共性技術問題，組織攻關，帶動原始創(chuàng)新;積極轉化有應用前景的科研成果，組織技術集成和關聯(lián)配套，開發(fā)成熟配套的新技術、新工藝、新技術裝備和新產品;協(xié)助企業(yè)引進急需的國外技術，充分發(fā)揮產學研合作優(yōu)勢，開展消化、吸收和再創(chuàng)新活動;自主研發(fā)擁有自主知識產權的核心技術和裝備。
(二)積極為行業(yè)培訓急需的各類技術人員和技術管理人員;結合國內外智力引進工作，積極開展各種技術和管理培訓、行業(yè)或領域的新技術講座、國內外科技合作與交流活動等，特別是開展海峽兩岸產業(yè)與科技合作交流活動。
(三)實行開放服務，接受地方政府、行業(yè)或部門以及企業(yè)、高校和科研機構等單位委托的研究開發(fā)和檢測任務，創(chuàng)造條件爭取各種認證資格，積極為企業(yè)提供研發(fā)、檢測和技術咨詢等各項服務。
第二章 申請與確認程序
第五條 申請確認市級工程中心的單位，應具備以下條件：
(一)申請單位具有領先的研發(fā)能力、技術水平和設備條件，能引領本行業(yè)的技術進步。
(二)企業(yè)必須是已通過認定的高新技術企業(yè)，生產性企業(yè)年銷售收入在8000萬元以上，軟件類企業(yè)年銷售收入在3000萬元以上;高校必須依托專業(yè)院系，在編教師規(guī)模在50人以上;科研機構必須具有獨立法人地位，在編人員規(guī)模在100人以上。
(三)工程中心的建設期一般不超過5年。生產性企業(yè)、高校、科研機構的工程中心建設投入800萬元以上，擁有固定的場所，科研用房500平方米以上;擁有專門的儀器設備，研發(fā)設備總價值500萬元以上。軟件類企業(yè)的工程中心建設投入300萬元以上;擁有固定的場所，科研用房200平方米以上;擁有專門的儀器設備，研發(fā)設備總價值200萬元以上。工程中心具備工程技術開展所必需的檢測、分析等科研條件，能夠提供多種綜合性技術服務，確保工程中心每年持續(xù)投入100萬元以上。
(四)企業(yè)持續(xù)進行研究開發(fā)活動，且近三年的研究開發(fā)費用總額占銷售總額的比例符合如下要求：
1、最近一年銷售收入小于5000萬元的企業(yè)，比例不低于6%;
2、最近一年銷售收入在5000萬元至20，000萬元的企業(yè)，比例不低于4%;
3、最近一年銷售收入在20，000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。
其中，企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。
(五)組織體系完善，所從事技術創(chuàng)新和產業(yè)化活動符合國家和我省的技術政策及產業(yè)政策。具有明確的研究開發(fā)方向和內容、未來發(fā)展目標和規(guī)劃、穩(wěn)定的產學研合作機制，必須提供培訓、咨詢、測試、分析等對外開放服務。
(六)近兩年內曾經承擔至少1項國家項目，至少4項省市科技項目，獲得國家、省市科技獎勵，擁有核心技術和自主知識產權，科技成果已經獲得成功轉化并實現(xiàn)良好的經濟效益，積極制訂或參與制訂行業(yè)標準，創(chuàng)新績效顯著。
(七)負責人重視工程中心工作，具有較強的創(chuàng)新意識、公共服務意識和科學化管理能力，能為工程中心建設創(chuàng)造良好的條件。已成立技術委員會，成員不少于5人，其中依托單位的成員不應超過總數(shù)的二分之一。技術委員會的主要職責是指導工程中心的建設，監(jiān)督檢查項目進展情況等。
(八)具有較強的研究開發(fā)能力，應有3名以上技術帶頭人，具有碩博士研究生以上學歷或中級以上技術職稱的科技人員占中心總人數(shù)的比例達40%以上，且研發(fā)人員數(shù)量超過30人;擁有3名以上技術水平較高、工程化實踐和項目管理經驗豐富的技術帶頭人;擁有15名以上較高水平的工藝技術研究、產品開發(fā)和分析檢測技術人員。
第六條 申請工程中心確認程序如下：
(一)申請單位向市科學技術局提出書面確認申請，申報材料包括：
1、廈門市工程技術研究中心確認申請表;
2、廈門市工程技術研究中心建設情況報告;
3、相關證明材料。
經具有資質的中介機構鑒證的企業(yè)近三年研究開發(fā)費用情況表，并附研究開發(fā)活動說明材料。
(二)市科學技術局根據(jù)申請材料對申請單位進行調研核實后，組織專家進行評審。
(三)根據(jù)專家評審結果，由市科學技術局會同市財政局和相關部門進行審核，擇優(yōu)在廈門市科技信息網上公示10天，接受社會監(jiān)督。
(四)經公示無異議的工程中心，由市科學技術局、市財政局聯(lián)合行文批準，頒發(fā)統(tǒng)一制作的牌匾、證書，享受有關優(yōu)惠政策和財政科技經費資助。
第七條 對于多個同類企業(yè)申請確認同類工程中心通過專家評審后擇優(yōu)認定。
第三章 績效評估
第八條 對已確認的工程中心，實行動態(tài)管理，每兩年評估一次。評估程序如下：
(一)工程中心根據(jù)要求報送以下評估材料：
1、近兩年的工作報告;
2、經具有資質的會計師事務所鑒證的企業(yè)近兩年的研究開發(fā)費用情況;
3、其他有關證明材料。
(二)市科學技術局組織專家或委托符合條件的科技中介服務機構，對報送的評估材料及相關情況進行核實，按照《廈門市工程技術研究中心評價指標體系》分析評估，評估結果在廈門市科技信息網上公示。
第九條 工程中心評估結果分為以下等級：
(一)評估得分85分及以上為優(yōu)秀;
(二)評估得分75～84分為良好;
(三)評估得分70～74分為合格;
(四)有下列情況之一的，評估為不合格：
1、評估得分低于70分;
2、逾期不報送評價材料且未有正當理由的;
3、提供虛假評價材料。
第十條 通過評估的工程中心，可享受以下相關扶持政策：
通過績效評估的工程中心，優(yōu)先獲得市科技計劃項目的支持并推薦申報國家項目;評估優(yōu)秀的工程中心，參照科技計劃項目的形式申請滾動資助，經專家評審后，市科學技術局將根據(jù)項目的創(chuàng)新性、前瞻性和行業(yè)帶動性，以無償資助的形式擇優(yōu)給予50～100萬元的滾動經費資助;評估優(yōu)秀且符合國家、省工程中心的申報條件，推薦其申報國家、省工程中心，并按有關規(guī)定給予配套支持。
第十一條 有下列情況之一的，取消其廈門市工程技術研究中心資格，兩年內不得重新申請：
(一)不參與評估或者連續(xù)兩次評估不合格;
(二)所依托單位自行要求取消;
(三)所依托單位被依法終止;
(四)所依托單位有偷、漏稅或騙取出口退稅、侵害知識產權等嚴重違法行為，或由于技術原因發(fā)生重大質量、安全事故。
(五)所依托單位提供材料弄虛作假的。
第四章 監(jiān)督管理
第十二條 工程中心實行主任負責制，可與依托單位共有一個法人代表。鼓勵、支持設立具有獨立法人地位的工程中心。工程中心財務實行獨立核算，管理規(guī)范。
第十三條 工程中心次年2月向市科學技術局報送年度工作總結。
第十四條 工程中心在國家和地方宏觀經濟政策、產業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的指導下，發(fā)揮市場機制，面向全市相關行業(yè)、企業(yè)和科研單位，承接技術開發(fā)和工程化設計任務，實行有償服務，逐步實現(xiàn)科研—開發(fā)—產品—市場-再開發(fā)的良性循環(huán)，取得的經濟收益，主要用于其自身的事業(yè)發(fā)展。
第十五條 工程中心要采取開放、流動和競爭的機制，不斷吐故納新，保持精干力量，逐步形成一支年齡梯次、專業(yè)結構合理的優(yōu)秀工程技術人員隊伍。
第十六條 工程中心所依托單位發(fā)生改制、合并、分立、股權轉讓、更名等重大變更事項的，應在辦理相關手續(xù)后三個月內，向市科學技術局書面報告有關變更情況;
如屬國家、省認定工程中心的，需同時將有關變更情況向國家、省主管部門報告。對市級工程中心，市科學技術局根據(jù)實際情況決定原確認的工程中心資格是否保留。
第五章 資助經費及使用
第十七條 工程中心建設經費主要由依托單位自籌解決。對通過市科學技術局推薦或評審，批準建設的工程中心，市財政按廈委發(fā)〔20xx〕5號文件規(guī)定，參照科技計劃項目的形式給予無償資助，著重提高平臺能力建設。經認定的市級工程中心，給予80萬元科技經費資助;評估優(yōu)秀的工程中心滾動資助經費另計。同一家單位建設的研發(fā)機構不重復資助。
第十八條 市科學技術局將根據(jù)資助資金年度預算安排，通知工程中心依托單位報送科技計劃項目，經專家評審論證后，擇優(yōu)予以立項，會同市財政局下達項目資金。項目完成后，市科學技術局組織專家進行驗收。
第十九條 申請資助項目的自籌資金與專項資金比例不少于1：1，其中儀器設備總投入占項目總投入的50%以上。項目資助經費必須專款專用，且專項資金中70%以上用于購置研究開發(fā)試驗所必需的儀器設備、實驗材料和必要的技術及軟件，不得用于基建支出。
第二十條 新添置的有關儀器、設備和高價值軟件等，按照有關固定資產管理辦法進行管理，經費使用情況由依托單位編報年度決算表，報送市科學技術局、市財政局備案，并接受有關部門的審計與監(jiān)督。
引言
在創(chuàng)新高校產學研創(chuàng)新體系中，需要發(fā)揮政府的主導作用，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎作用、企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體作用、高校在知識創(chuàng)新中的主體作用、高校聯(lián)合科研機構在研究中的引領作用；使高校及科研機構成為“產學研”的重要基礎作用和生力軍作用，建設各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系和社會化、網絡化的科技中介服務體系；在實踐中走出有中國特色的自主創(chuàng)新產學研道路。
以經濟建設為出發(fā)點，政府主導下，通過聯(lián)合、共建、融合等多種方式加強高校與企業(yè)和科研機構之間的合作，構建高校同企業(yè)“產研分工、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔”的合作機制，推進多種形式的校企合作，形成高?？萍紕?chuàng)新的新特色和新亮點。
一、健全法律法規(guī)，提供制度保障
（一）改革科技成果鑒定辦法
打破現(xiàn)行的成果鑒定辦法重學術價值、輕應用價值，重研究、輕推廣的評價標準，適應市場經濟發(fā)展和成果轉化的需要。
（二）改革大學實力評估辦法
改革現(xiàn)行的大學辦學實力的評估辦法，將高?？萍汲晒D化數(shù)量及產生的經濟效益作為高?？蒲心芰Φ闹饕u價標準之一，真正把科技成果轉化作為21世紀高水平大學的特別職能之一。
（三）建立科技成果轉化項目認定及備案制度
對重大科技成果轉化項目，政府給予資助的，可以采取公開招投標方式確定承擔單位。將企業(yè)與研究單位簽訂的技術開發(fā)項目作為成果轉化進行預審備案，并追蹤轉化情況。
（四）完善人才培養(yǎng)引進制度
復合型人才流失是科技成果轉化中存在的最主要問題，為此應鼓勵高等院校和企業(yè)聯(lián)合興辦以人力資源開發(fā)為主的綜合性社會服務機構，按企業(yè)化運作，從事人才交流，孵化培訓一批既有扎實的工程專業(yè)技術知識，又有敏銳的商業(yè)洞察力的科技成果轉化專門人才。推薦和引進高新技術成果轉化項目所需的高級工程師、碩士研究生以上學歷的高新技術人才，以滿足科技成果轉化的人才需求。
二、發(fā)揮監(jiān)管職能，優(yōu)化轉化環(huán)境
（一）加強信用環(huán)境建設
要嚴厲打擊不遵守科技合作合同的企業(yè)，進行企業(yè)信用等級評定并建立企業(yè)信用等級數(shù)據(jù)庫，定期予以，努力營造良好的市場信用環(huán)境，同時政府引導和激勵社會資金建立中小企業(yè)信用擔保機構。
（二）加強知識產權保護力度
成立知識產權法院，加強《知識產權法》的實施檢查與監(jiān)督，今后在知識產權維權案件中，將更多地由公安、檢察、法院等司法部門共同參與，除了民事、行政審判，更注重刑事審判，通過加大刑事手段的利用，提升威懾性，使知識產權維權更有力。避免高校在實施成果轉化過程中技術流失以及可能出現(xiàn)的知識產權的權屬糾紛，強化高校知識產權的保護。
（三）明確分配
要明確落實高校的成果轉化收益的分配政策，尤其加強對企業(yè)行為的監(jiān)控，消除高校的顧慮。
（四）規(guī)范成果價值評價
建立權威的科技成果的價值評價機構，消除高校與企業(yè)在成果價值認定方面的分歧。
（五）注重技術許可管理
對具有較好市場前景的應用研究項目，具備轉化條件的單位以合理的條件請求技術所有人許可實施時，經論證考核后發(fā)揮調節(jié)作用，必要時適當縮短強制許可期限。
三、完善轉化體系，轉變服務職能
（一）加強中介服務體系建設
加強科技成果轉化中介的功能性建設。加大對科技成果轉化中介的技術扶持力度，提高其項目孵化能力；建立風險基金和貸款擔?；?，提高其投融資能力；搭建成果轉化信息網絡平臺，提高其信息共享能力。積極建立以市場為導向的非盈利中介機構，以優(yōu)惠價格為科技成果轉化提供服務。
（二）提高技術供需平臺服務能力
經調查，74.19%的企業(yè)認為技術供需信息平臺不能滿足企業(yè)需求，同時有22.58%的企業(yè)根本沒有關注過技術信息供需平臺。為提高技術信息供需平臺的服務能力，要進一步疏通高校和企業(yè)的溝通渠道，建立以企業(yè)為主體，市場為導向的需求分析機制，精準把握科技成果轉化方向。與機構化的公共服務平臺充分融合，使信息充分暢通，充分交流，促進科技成果的充分轉化。
（三）創(chuàng)新校企合作模式
加大力持高校和企業(yè)聯(lián)合共建實驗室及其設置企業(yè)需求的開放課題，鼓勵和支持聯(lián)合開展重大課題攻關。在滿足正常教學科研需要的前提下，探索將高等學校重大儀器設備以租賃費、使用費等方式入股科技型企業(yè)等新模式。
（四）加大稅收減免力度
在科技成果轉化政策需求方面，政府應該加大稅收減免扶持力度。應進一步加快落實國家對于大學科技園的優(yōu)惠政策。地方稅務部門對大學科技園自用及提供給孵化企業(yè)使用的房產、土地免征房產稅和土地使用稅，對其向孵化企業(yè)出租場地、房屋以及提供孵化服務的收入免征營業(yè)稅。在有關稅收政策尚未出臺之前，知識產權作價入股所產生的所得稅能由財政墊付，以解決科技企業(yè)初創(chuàng)階段的生存問題。
（五）完善金融風險投資體系
建立財政部分出資、銀行資金參與的政策性風險投資基金。同時，積極支持、鼓勵建立各種形式的風險投資公司，通過招股、發(fā)行債券等方式廣泛吸納社會資金，廣泛吸納居民投資、社保資金和引進外資，以建立規(guī)范運作的商業(yè)性風險投資基金，最終建立以商業(yè)性為主導的風險投資體系和投資機制。
（六）明確高校與企業(yè)的兩個主體地位
高校是知識創(chuàng)新主體，提出成熟或先進科技成果是它的責任和義務；企業(yè)是技術創(chuàng)新主體，是科技成果轉化的受體，成果轉化是企業(yè)義不容辭的責任，企業(yè)以向高校主動提出技術成果需求和產品需求為目標。在兩者融合的過程中提升各自的主觀能動性，發(fā)揮相應的特長。
四、加強課題管理，適應市場需求
市場風險是影響企業(yè)吸納高?？萍汲晒闹匾蛩亍Ｒ虼?，政府應改變以往的項目立項方式，以市場應用開發(fā)前景為導向，提高企業(yè)在高?？蒲许椖恐械膮⑴c度，從源頭上降低科技成果轉化的市場風險，提高企業(yè)吸納高校科技成果的積極性。
（一）把好項目立項關
任何應用型科技項目的立項，必須要求實施人中至少應包括一個企業(yè)，企業(yè)參與項目研究可以以技術人員參加或按比例追加研究經費，企業(yè)、高校和主管部門共同確定成果知識產權的行使方法。
（二）把好項目結題關
任何應用型項目必須以在企業(yè)的中間實施作為結題的條件，或至少由一家企業(yè)提出工藝應用性或經濟效益報告。
（三）把好項目評審關
要求項目評審、實施、鑒定等各環(huán)節(jié)與企業(yè)保持良好的合作，以該項目是否適宜工業(yè)化生產、能否取得預期的經濟社會效益作為評審、鑒定的重要指標。通過強化企業(yè)的作用，提高高?？萍汲晒氖袌鲞m應性，有效調動高校與企業(yè)合作的積極性和主動性。
五、成立專項資金，完善經費管理
（一）提高科研經費投入比例
要推動高校科技成果轉化，政府應努力加大科研經費的投入。使財政科技投入的增幅比例明顯高于財政經常性收入增幅比例。提高高校的研究開發(fā)經費投入占高?？蒲薪涃M中的比例。
（二）設立成果轉化專項資金
政府應當設立科技成果轉化資金，用于科技成果轉化項目的資助、科技成果轉化基礎設施建設和設備購置，扶持技術中介服務機構，以及獎勵等。
（三）調整橫向科研經費管理辦法
很多企業(yè)沒有獲得過政府科研基金的支助，因此提高橫向科研項目經費支助力度勢在必行。建議根據(jù)國家有關科技項目資金管理的政策，按照市場經濟的原則，調整橫向科研經費管理辦法，鼓勵科技人員承擔重大和重點橫向科研項目，對重大和重點橫向科研項目經費使用給予政策性優(yōu)惠和支持。
（四）改革人事考核制度，建立成果轉化機構
由于高校科技成果種學術水平，輕市場前景，導致研究成果與市場需求脫節(jié)，科技成果轉化率低。針對這一現(xiàn)狀，為提高高?？蒲谐晒D化率，提升高校科技成果對經濟和社會發(fā)展的貢獻作用，提出如下四點建議。
（1）成立科技成果轉化機構
建議高校成立科技成果轉化辦公室等，負責校內外科技信息的收集、整理以及科技成果和企業(yè)需求信息的搜集與溝通，負責組織學校相關單位或研發(fā)團隊開展成果轉化活動，協(xié)助有關部門做好以科技成果作價入股產生的技術股份的管理等相關工作。
（2）鼓勵教師和科研人員從事成果轉化工作
鼓勵高等院?？蒲腥藛T兼職從事高新技術研究開發(fā)與成果轉化，技術咨詢和技術服務工作，轉讓職務科技成果的收益主要用于改善科研條件和獎勵科學技術人員。有條件的高校還可單獨設立科技成果轉化專項獎勵資金，用于獎勵對科技成果轉化有突出貢獻的教師及科研人員。
（3）將科技成果轉化納入人事考核評定指標
鼓勵設立科技成果轉化崗位，并在職稱晉升上單獨下達指標。對教師知識產權轉化比例提出要求，達不到要求的在教職工考核和績效發(fā)放上予以體現(xiàn)。
（4）改革職稱評定考核制度
在職稱推薦中，增加成果轉讓、成果服務及成果產業(yè)化等權重，并將科技成果是否成功轉化作為該研究人員職稱評聘定的重要依據(jù)。在年度考核中，把科技成果轉化作為各單位、各部門和個人年度目標考核的重要指標之一。
總之，要加快高校的科技成果轉化，必須合理吸收國內外其它高校的先進的科技成果轉化的經驗，針對高校和企業(yè)實際，大力發(fā)展地方經濟，實行管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和觀念轉變，進一步加強科技管理隊伍建設和社會服務體系建設，不斷優(yōu)化轉化環(huán)境、完善轉化機制，積極穩(wěn)妥地發(fā)展風險投資業(yè)和中介服務業(yè)，形成經濟與科技的良性互動、企業(yè)與高校的良性互動、學校與科研人員的良性互動，科技成果產出與轉化的良性互動。
參看文獻：
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中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A
收錄日期：2013年4月23日
一、引言
社會公益類科研機構是對從事社會公益事業(yè)、技術基礎、農業(yè)科學研究類型科研機構的統(tǒng)稱。為解決存在的機制陳舊、學科結構老化、人員隊伍固化等問題，在制定出臺政策、明確改革思路的基礎上，自2001年開始，國務院部門屬社會公益類科研機構分類改革全面實施。到目前為止，國務院部門屬公益類科研機構的分類改革工作已基本完成。從地方上看，省屬公益類科研機構改革則處于不平衡狀態(tài)，部分省份的改革工作已經完成，部分省份改革進展緩慢甚至剛剛啟動。2007年12月，科技部、財政部、中央編辦聯(lián)合印發(fā)了《關于加大對公益類科研機構穩(wěn)定支持的若干意見》，進一步明確了支持社會公益類科研機構發(fā)展的政策舉措。
二、江蘇公益類科研院所改革現(xiàn)狀
2000年以來，江蘇省根據(jù)國家關于科研機構管理體制改革的部署，結合江蘇省的實際，采取了多項措施積極推進省屬公益類科研院所的改革和發(fā)展。2000年9月，江蘇省政府轉發(fā)了科技廳等11個有關部門制定的《關于全省科研機構改革轉制工作的實施意見》，全面啟動了江蘇省科研機構改革工作，公益類科研機構的分類改革按照省委省政府的統(tǒng)一部署，采取逐步推進的方式進行。2003年出臺了《江蘇省非營利性科研機構管理暫行辦法》，積極推進社會公益類科研機構在人事、用工、分配制度、后勤服務等方面的改革，出臺了《關于省屬公益型科研機構公益性業(yè)務定位工作的意見》等文件，啟動了省屬16家公益類科研機構公益性業(yè)務定位工作。2005年，江蘇省研究制定《江蘇省省屬社會公益類科研機構條件與設備專項資金管理辦法（暫行）》，并下達專項資金，啟動了部分院所科研儀器設備更新改造工作；2006年按照國家關于公益類科研院所深化改革和江蘇省事業(yè)單位分類改革的部署和要求，研究制定了《2006-2010年省屬社會公益類科研機構改革與發(fā)展的指導意見》，進一步推進全省社會公益類科研機構“十一五”期間的改革與發(fā)展作了明確部署。
多年來，江蘇公益性科研機構始終圍繞社會經濟發(fā)展目標，不斷提升科技創(chuàng)新能力和公益服務水平，為基本實現(xiàn)現(xiàn)代化作出了積極貢獻。江蘇省現(xiàn)有省屬公益類科研院所50余家，主要分布在農林、衛(wèi)生、環(huán)保、水產、體育、計生、水利、質監(jiān)、基礎測繪、安全生產等行業(yè)。近年來，各省屬社會公益類科研院所對內部運行機制進行了積極探索，有的根據(jù)其承擔的公益研究業(yè)務定位，對內部業(yè)務機構進行了重組；有的實施了收入分配制度改革，啟動了專業(yè)技術職務評聘分開，推行全員聘用制，建立了競爭上崗、雙向選擇的用人機制；有的以課題為載體，通過公共技術服務平臺建設帶動學科發(fā)展，與大學、研究機構和技術實體協(xié)作并實現(xiàn)資源共享。通過明確的業(yè)務定位和制定科學的發(fā)展規(guī)劃，目前江蘇省公益類科研院所改革穩(wěn)步推進，順利開展，并取得初步成效。
三、江蘇公益類科研院所存在的主要問題
1、定位有待完善。部分公益院所的公益性業(yè)務定位不明確，個別科研院所仍以應用開發(fā)為主，卻列入社會公益類事業(yè)單位中，尚未實行轉企改制，以提供公益為主的科研院所中有面向市場能力的部分要進一步深化改革，甚至個別機構尚未實行事企分開。
2、管理不夠規(guī)范?，F(xiàn)代科研院所制度尚未建立起來，個別省屬公益類科研院所的名稱需要根據(jù)形勢發(fā)展變化進行相應調整。一些省屬社會公益類科研院所存在編外聘用人員情況，同工不同酬現(xiàn)象，既違反有關法規(guī)，也不利于人才隊伍穩(wěn)定。
3、經費投入不足。一是人員經費不足。省財政只保障事業(yè)單位的人員基本工資， 但生活補貼、誤餐補貼、年終獎等津補貼要事業(yè)單位自己解決，這對于那些主要承擔純公益性業(yè)務、無服務收入的科研院所尤其困難；二是公用經費不足。省財政雖然按照一定標準給予了補助，但保障水平偏低，無法維持正常運行，以致一些基礎設施難以得到及時有效地維護更新；三是項目配套經費難以落實。目前，上級在編制下達項目前，一般都要求申報單位和主管部門提供配套經費，但財政預算中沒有配套經費的預算，自籌資金更是難以落實，因而導致配套經費的要求往往流于形式。
4、用人機制不靈活。省屬事業(yè)單位實行公開招聘、考試招錄后，一些專業(yè)特長突出但綜合知識欠缺的人才很難進入省屬社會公益類科研院所工作。由于事業(yè)單位的收入分配機制不夠靈活，又無自籌資金提高科研人員的收入待遇，因而很難吸引到高層次人才，且每年都有人才外流。此外，由于近年來事業(yè)單位招錄的大部分為碩士以上學歷人員，職稱起點較高，原設立的專業(yè)技術崗位比例需要進行相應調整。
四、加快江蘇公益類科研院所改革發(fā)展的對策措施
公益類科學研究與技術開發(fā)有的屬于關系國計民生的基礎產業(yè)，如農業(yè)等；有的直接關系國民的健康，如醫(yī)療衛(wèi)生等；有的則是經濟社會發(fā)展的重要支撐，如資源開發(fā)與利用、生態(tài)環(huán)境等。加強公益類科研院所的建設，發(fā)揮科技在社會發(fā)展中的支撐作用，是轉變發(fā)展方式、實現(xiàn)經濟社會全面發(fā)展的迫切需要?！笆濉睍r期是江蘇省經濟和社會發(fā)展的關鍵時期，為貫徹落實省政府頒發(fā)的《江蘇省科技發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》，大力推動自主創(chuàng)新與科技進步，提高公益研究與公共服務的能力和水平，根據(jù)全省事業(yè)單位改革的總體部署，結合社會公益類科研院所的實際情況，本文提出以下對策措施：
1、加強組織領導，積極穩(wěn)妥推進改革。機構編制、組織、發(fā)展改革、財政、人力資源社會保障等部門要明確職責分工，各司其職，密切配合，指導做好相關工作，對改革中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時研究提出指導性意見。各部門要按照全省的統(tǒng)一部署，組織開展所屬事業(yè)單位改革的各項具體工作，妥善解決改革中出現(xiàn)的矛盾和問題。教育、科技、文化、衛(wèi)生等部門要按照現(xiàn)行的領導體制和政策規(guī)定，繼續(xù)推動行業(yè)體制改革。
2、建立多元投入機制，改革經費投入體制。讓不同的利益相關者直接參與到公共研究領域中來，可以增加公共研究領域的資金來源，也有助于增強研究院所的責任感和提高決策過程中的透明度。江蘇省屬公益類科研院所現(xiàn)行的投資主體比較單一，政府部門應該放寬和制定相關的政策和制度，鼓勵企業(yè)和社會公眾參與到公共研究中來。
3、深化分配制度改革，調動科技人員的積極性。完善按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度，堅持效率優(yōu)先，兼顧公平，各種生產要素按貢獻參與分配；在政府主導下進一步落實事業(yè)單位內部收入分配自，逐步建立起符合科研院所各自特點、與工作業(yè)績緊密聯(lián)系、鼓勵人才創(chuàng)新創(chuàng)造的收入分配激勵機制。如純公益性科研院所，其收入分配可按“基本保障部分”和“激勵搞活部分”相結合辦法進行管理。
4、優(yōu)化科技人力資源配置，加強科研合作。目前的產學研名義上是企業(yè)、高校和科研機構之間的三方合作，實際上更多的是高校與企業(yè)、科研院所與企業(yè)間的雙方合作，高校與科研院所很少交集，主要的合作是研究生的培養(yǎng)。如果同樣從事公益性研究、科技人力資源豐富的高校與公益類科研院所能在更多的領域開展交流與合作，可以在一定程度上緩解省屬科研院所優(yōu)秀人才不足的壓力。
5、調整業(yè)務定位，拓展特色業(yè)務。公益類科研院所的公益性業(yè)務定位是根據(jù)形勢發(fā)展需要而不斷調整的動態(tài)過程，因而要根據(jù)形勢發(fā)展的需要，結合階段性的重點研究方向，適時調整明確科研院所的公益性業(yè)務定位，明確職責，突出特色，強化服務。
6、探索實行績效考評。探索建立公益研究和公共服務的績效考評制度，省科技、機構編制、財政、人事等部門要對省屬社會公益類科研院所定期開展績效考評，重點評價其完成公益科研任務情況、科技創(chuàng)新能力情況、開展公益服務情況以及運行與管理情況等。評價結果作為有關部門對其調整投入強度、調整人員編制、承擔公益科研任務等方面支持的重要依據(jù)。
主要參考文獻：
長期以來，高校重視國家政府部門的各類基地建設，究其原因，一方面，這些基地建設可以獲得國家大量的經費補貼，另一方面，這些基地建設是國家考評高校的重要指標，有了這些基地，可以吸引各類人才，因此，對這類基地的管理，除了國家的各項制度外，高校也制定了多項相關政策。然而對于校企產學研合作載體而言，由于是高校與企業(yè)建立的，國家或地方政府沒有補貼，對提高高校聲譽影響甚微，因此高校很難出臺有針對性的管理模式對其進行規(guī)范管理。目前多數(shù)高校對校企產學研合作載體的管理比較松散，只要企業(yè)提出申請，支付一定費用，高校就同意掛牌成立，高校對后期研發(fā)工作也不進行要求。這種管理模式不利于校企產學研合作載體的發(fā)展，不能起到其作為溝通高校與市場的橋梁作用，一旦建設不好，將對企業(yè)進行產學研開發(fā)的積極性造成一定挫傷，也會影響高校的聲譽。
1.2考核制度缺失，科研團隊凝聚困難
由于沒有國家層面的制度限制，對校企產學研合作載體的考核多由高校執(zhí)行，但多數(shù)高校幾乎不對成立的校企產學研合作載體進行考核，一方面是管理層主觀或客觀上的輕視，造成管理不到位；另一方面是出于對企業(yè)的態(tài)度不明確，比如運行不好，高校管理層要顧及各方利益，考核后該如何繼續(xù)，這是一個難題。正是在這樣的環(huán)境下，造成參與校企產學研合作載體研發(fā)工作的科研團隊沒有保障。由于從事的是企業(yè)委托開發(fā)項目，在高?！爸乜v向”“輕橫向”的考核體制面前，參與這些項目研發(fā)的教師絕大部分是臨時性的，對于這些校企產學研合作載體的核心成員，高校并沒有給他們特殊的政策，因此很難形成一支有凝聚力的產學研科研團隊。
1.3企業(yè)的誠信問題
部分企業(yè)的目標只是與高校成立產學研合作載體，然后利用這個載體的名聲來獲取經濟利益，這在企業(yè)與高校的合作過程中偶有出現(xiàn)；還有企業(yè)在合作過程中不能信守承諾，不能按時足額將研發(fā)款項撥付給高校，甚至以各種理由來推脫責任，造成載體運轉不順暢，損害了高校教師參與產學研工作的積極性。
1.4政府的支持力度不夠
雖然政府屢屢出臺支持產學研合作的項目和政策，但尚未對處于產學研前端的校企產學研合作載體予以支持，政府對產學研合作的支持都是體現(xiàn)在科研項目中。如江蘇省出臺了重大成果轉化基金項目和產學研前瞻項目，均是對大型產學研項目進行支持，扶持科研成果轉化為實際產品，而校企產學研合作載體作為一個有實質內容的研發(fā)平臺，處于產業(yè)的前端，政府未進行有效的政策扶持和資金資助。據(jù)了解，目前只有無錫、蘇州等部分城市的科技主管部門出臺了相應政策，對校企成立產學研合作研發(fā)平臺予以“通過后補助”的形式進行支持，但在實際操作和認定過程中也存在相應問題。
1.5校企產學研合作載體地點問題
高校和企業(yè)對產學研合作載體都有一定的訴求，將其建設在高校還是建立在企業(yè)，雙方需要找到一個合理的解決方案。產學研合作載體是一個相對獨立的機構，教師作為高校的一個成員，其科研成果將作為職務工作的一部分而受到學校的考核，高校不希望教師從事學校不認可的科研工作，另外，學校認為教師的主體工作還應該在高校內，因此希望將基地建設在高校，而企業(yè)則希望維持一個有研發(fā)團隊和研發(fā)場所的機構來提升企業(yè)形象，因此希望將基地建設在企業(yè)內。可行的方案是將產學研基地建設在兩個地點，由高?？蒲腥藛T與企業(yè)技術人員共同參與研究，以滿足雙方需求。
2加強校企產學研合作載體建設的策略
2.1端正態(tài)度，完善管理機制
首先，高校要重視校企產學研合作載體的建設，要做好頂層設計，規(guī)范校企產學研合作載體的各種行為，完善載體的成立、審批、考核制度，做好校企雙方定期溝通，做到有問題早發(fā)現(xiàn)、小問題早解決。其次，高校要特別重視企業(yè)的經費投入管理，對校企產學研合作載體要設立專門的賬戶進行管理，并定期向雙方匯報經費使用、項目進展以及載體建設情況等。最后，高校和企業(yè)要妥善處理好研發(fā)成果的知識產權問題，最好是在雙方簽訂項目時就對成果的知識產權問題進行約定。
2.2明確研究方向
校企產學研合作載體建設是否成功，很大程度上是由雙方前期溝通所決定，而在雙方溝通過程中，產品研發(fā)方向是一個關鍵因素，因此在雙方成立產學研基地前，必須形成一個可行性研究報告，在可行性研究報告中要詳細規(guī)劃研究方向與內容、市場狀況、雙方具備的條件、資金投入規(guī)模，對方企業(yè)規(guī)模等，從而綜合考量。高校要從是否對高校的學科建設有推動作用、是否有利于產生大型科研成果、是否有利于科技成果轉化的連續(xù)性等方面對其進行評判；而企業(yè)則需從高校技術儲備、人才力量、企業(yè)自身技術承接力、市場狀況、企業(yè)資金充裕度等方面進行評判。
2.3規(guī)范校企行為，避免越位、錯位
產學研各方要形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，首先緣于各方真誠、強烈的合作需求與意愿，合作各方應具有結成“戰(zhàn)略伙伴”關系的戰(zhàn)略眼光與戰(zhàn)略意識，并且明確各自在合作中的定位，避免“缺位”“錯位”與“越位”現(xiàn)象的出現(xiàn)。只有在形成共識，對各自的角色與作用有正確認識的基礎上，才可能形成互相信任的關系，而相互信任與相互支持對產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成是至關重要的。
2.4政府加大投入
作為連接高校與企業(yè)的一個緊密紐帶，校企產學研合作載體對促進高校科技成果轉化、實現(xiàn)科技推動生產力發(fā)展具有獨特的作用，政府部門加大對重大成果轉化投入的同時，也要關注這類平臺的建設，為這類平臺的發(fā)展創(chuàng)造良好條件。例如，對符合政府產業(yè)政策的一些校企產學研合作載體給予部分引導資金，對參與基地建設的相關企業(yè)給予一些優(yōu)惠政策，引導企業(yè)與高校從各個層面上進行產學研合作。
3東南大學校企產學研聯(lián)合科研機構模式
東南大學校企產學研聯(lián)合科研機構是總結高校與地方和企業(yè)合作經驗、提升合作理念、擴展合作空間、加強合作深度、創(chuàng)新合作機制的探索。通過這一合作模式，學校希望實現(xiàn)傳統(tǒng)校企合作的“四大轉變”，即由個人行為向學校的組織行為轉變，由高校部分科技人員的合作向覆蓋學校所有學科和職能的合作轉變，由單純的項目合作向平臺建設、成果轉化、人才交流等多方位服務轉變，由短期的項目或單位合作向建立穩(wěn)定長效合作關系轉變，最終實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏、長效持續(xù)的合作關系，以達到“1+1>2”的創(chuàng)新倍增效應。為此，東南大學專門出臺《東南大學校企產學研聯(lián)合科研機構管理辦法》，對校企產學研聯(lián)合科研機構從成立、運行、考核、撤銷等各個方面給予指導和規(guī)定，并要求各校企產學研聯(lián)合科研機構在具體的項目確立和合作上一定要做到學校的各個學科和人才資源向企業(yè)輻射和開放，使其真正成為企業(yè)技術創(chuàng)新體系建設，提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的支撐力量。
科學的組織、明確的權責、合理的實施以及完善的管理制度是基本科研業(yè)務費組織管理當中極其重要且缺一不可的四大要素。本文從這四大要素入手，詳細闡述基本科研業(yè)務費管理模式的實踐探索。
1.科學的組織構架
科學、合理的組織結構是基本科研業(yè)務費順利實施的前提基礎。由于基本科研業(yè)務費存在自主性強、體量大、覆蓋面寬等特點，在充分分析、了解基本科研業(yè)務費的特點的基礎上，為了保障組織工作規(guī)范有效，需要建立統(tǒng)一的領導機構并設立工作機構。領導小組成員由校領導擔任，以確?；究蒲袠I(yè)務費組織工作得力、有序開展。工作機構成員應由高校負責科研、財務、審計、監(jiān)察等部門的單位負責人組成，以確保在項目組織管理上、在財務管理、審計管理以及監(jiān)督管理上各部門通力合作，密切配合，形成在統(tǒng)一領導機構下，全方位覆蓋的工作體系。除此之外，由于基本科研業(yè)務費普遍存在覆蓋面廣的特點，為確保每一個支持的板塊內容均有規(guī)范的管理和組織，應在工作機構下設立具體實施單位，負責各支持板塊課題的申報及遴選、驗收等過程管理。機構的搭建，力爭做到層次清晰、工作對接順暢、推行工作自上而下，為充分、合理使用專項經費奠定了良好的組織基礎。
2.清晰的各方權責
有力的組織管理需要明確的權責做支撐。工作職責需要在涵蓋整個基本科研業(yè)務費組織工作的基礎上，做到分工明確、連接順暢、實踐可行。在實踐過程中，應本著權責分明的原則，對各層級組織的責任、義務作較為詳盡的規(guī)定和要求。領導機構須負責基本科研業(yè)務費總體規(guī)劃，審定各類管理辦法及實施計劃等；工作機構須負責提出規(guī)劃建議，擬定各類管理辦法，負責預算的執(zhí)行、驗收、總結，負責項目經費執(zhí)行進度監(jiān)管，組織績效評價；實施單位須負責項目的具體申報、遴選、檢查、驗收、成果歸檔等工作。
3.合理的實施方案
為貫徹實施《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年)》，實現(xiàn)財政部、教育部提升高等學校自主創(chuàng)新能力、原始創(chuàng)新水平與高層次人才培養(yǎng)水平的資助初衷，提高資金使用效益。實施方案的制定原則應緊緊圍繞國家需求，以提高自主創(chuàng)新能力為著眼點，詳細分析研究高校如何開展自主選題科學研究工作，特別是代表學科發(fā)展方向的基礎研究和體現(xiàn)前瞻布局的研究工作。
方案的制定應嚴格按照國家要求，對經費分配與使用必須以提高自主創(chuàng)新能力為目標，不搞平均分配，不搞照顧性分配。要探索符合基礎研究基本規(guī)律的科技資源配置方式與人員評價制度，并以此推動高校內部科技體制、管理機制的改革與創(chuàng)新，使高校能夠建立起有利于自主創(chuàng)新、有利于創(chuàng)新人才培養(yǎng)的制度與文化氛圍。
3.1資助方向
在研究方向上，為了體現(xiàn)自由探索的研究目的，鼓勵教師大膽探索，在研究方向上盡量做到不設限制或者少設置限制，只做適當引導。
根據(jù)國家精神及專項資金資助初衷，在實踐中，我們具體支持對我國戰(zhàn)略型新興產業(yè)領域發(fā)展方向及科學問題的凝練，支持重大基礎研究和新興交叉學科研究以及基礎性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大科學問題凝練等；
在人才培育上，重點支持具有發(fā)展?jié)撡|的中青年教師和優(yōu)秀團隊，營造基礎研究的濃厚氛圍，鼓勵青年教師在基礎和應用基礎等領域開展自由申報的探索性研究，鼓勵創(chuàng)新思維，著力創(chuàng)新能力培養(yǎng)。支持有科研潛質的學生開展相對獨立的科技創(chuàng)新和課外科技活動，提高本科生及研究生的科技創(chuàng)新能力。
在平臺建設上，主要對多學科交叉等特色實驗室進行支持，構建和完善多層次有機銜接、多類型交叉互動的科技創(chuàng)新平臺體系。
3.2資助目標
專項資金的資助要以明確的目標為導向，以達到基本科研業(yè)務費的支持的預期成效。在國家重大項目、戰(zhàn)略新興產業(yè)前瞻性技術研究等方面取得突、在成果鑒定等基礎研究關鍵指標方面獲得提升；實現(xiàn)對人才的培養(yǎng)，尤其是青年教師創(chuàng)新能力的提升，為青年教師從事科學研究提供“第一桶金”，為青年研究生從事全國優(yōu)秀課外科技競活動創(chuàng)新比賽提供支持；通過對平臺建設的支持，達到構建和完善交叉互動的科技創(chuàng)新平臺體系，實現(xiàn)培育重大項目的最終目標，年內取得標志性重大成果。
4.完善的管理制度
高效的組織運行靠完善的制度做約束?；究蒲袠I(yè)務費從無到有，體量從小到大，要求從寬松到嚴格，是制度在步步完善、管理水平在循序漸進的過程。從國家級縱向項目管理方面，我們吸取了諸多經驗，例如從方式管理上實行項目管理制度，從經費管理上實行預算管理制度，從過程管理上實行追蹤問效制度等等。因此，需要制定包括項目管理制度、經費管理制度等一系列規(guī)章制度，目的是通過對國家級競爭性資助項目的管理辦法的借鑒，讓基本科研業(yè)務費在高校自主的管理下，可以達到預期的資助成效，提高學?；A研究能力，挖掘和提升學生和青年骨干教師的創(chuàng)新能力。
參考文獻：
[1]王靜，張延東.關于加大基礎研究穩(wěn)定支持力度的思考和建議[J].中國科技論壇，2008（5）：19-22
各研究所，各學院：
為了加強我校研究生的國際化培養(yǎng)，促進教育工作對外合作與交流，根據(jù)《關于印發(fā)<中國科學院大學博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃管理辦法>的通知》（校發(fā)際字〔2015〕37號，以下簡稱《管理辦法》），我校開展博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃（以下簡稱“國際合作培養(yǎng)計劃”）。經協(xié)商，現(xiàn)將2021年度DAAD項目選派工作有關事項通知如下：
一、請各研究所、學院以單位形式提交申請材料。
二、培養(yǎng)方式和期限
派遣我校在讀博士研究生到境外相關科研機構和高校（以下簡稱“外方”）進行學習研究，回國進行論文答辯，取得國內學位。訪學期限為12—22個月。
三、項目簡介及錄取人數(shù)
2021年度“國際合作培養(yǎng)研究生計劃—德國學術交流中心（DAAD）”項目，資助學生到德國學術交流中心聯(lián)系的有關德國高校和除馬普學會、弗勞恩霍夫協(xié)會以外的科研機構進行學習研究，錄取人數(shù)10人。
DAAD成立于1925年，代表德國241所高校和103個大學生團體，是目前全球最大的教育交流機構之一。詳情請見：daad.org.cn。
四、申報原則和條件
堅持聯(lián)合培養(yǎng)與科教合作緊密結合的原則，優(yōu)先支持申報與中科院或國科大簽署過院級或校級合作協(xié)議的境外單位。
申請人的具體要求條件為：
（一）系我校已完成第一學年課程學習的在讀碩博連讀或在讀博研究生，定向培養(yǎng)研究生不得申請；
（二）外語水平符合以下條件之一：
1. 英語：雅思5.5 /托福 80及以上，
2. 德語：DSH2/德福16分/德語專業(yè)八級及以上。
（三）申請時應已獲得接收單位的入學通知書或邀請信。
五、資助辦法
入選者可從國科大獲得如下資助：
1. 第一年在德訪學期間獎學金（資助標準參照國家公派留學人員獎學金標準執(zhí)行）；
2. 往返國際旅費1次；
第二年在德訪學生活費（1200歐元/月）由外方負責。
六、錄取、派遣和國外管理
1. 按照《管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。
2. 與外方共同確定錄取名單后，國科大將通知有關人員辦理錄取手續(xù)。碩博連讀研究生在派出前應在國內完成第二學年學習且已經轉為博士研究生。
七、德方申請方式
2017年起國際合作培養(yǎng)計劃—DAAD項目德方的申請方式變更為通過DAAD-Portal在線申請并提交紙質版申請材料。
DAAD-Portal在線申請系統(tǒng)將于2020年11月4日開放，請于12月4日前通過該系統(tǒng)在線申請。申請人需進入DAAD獎學金數(shù)據(jù)庫（funding-guide.de），通過列表篩選找到自己所要申請的獎學金項目頁面（該獎學金英文名稱為：CAS-DAAD-Programme / Joint Fellowship Programme for Doctoral Students of CAS），申請人可在該頁面中找到DAAD- Portal在線申請門戶網站的鏈接，首次登陸者需在該門戶網站中進行注冊方可進行后續(xù)的申請工作。
請按照Portal網站要求遞交所有材料，DAAD申請材料清單中所要求的其他材料可上傳至Portal網站“根據(jù)各國具體要求所需材料”類別中。證明、成績單等翻譯件可先在網上遞交申請人自行翻譯的材料，在確認獲得資助后再將有公證效力的證明補交至DAAD總部。
在DAAD-Portal完成注冊后，系統(tǒng)會生成推薦信模板，請將該模板發(fā)送給推薦人填寫。填寫完成的推薦信不需要在Portal中上傳，只提交紙質版原件至DAAD北京代表處。
DAAD-Portal在線申請須知詳見：
daad.org.cn/zh/find-funding/funding-programmes-in-germany/cas-daad-programme/
八、材料報送時間和要求
（一）請各研究所、學院于2020年12月4日前將下列材料報送至中國科學院大學，申請材料須按以下順序排列：
1. 《2020年度博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃初選匯總表》（附件1），一式1份，中文，紙版和電子版（Excel格式）；
2. 《博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃申請表》（附件2）一式1份，中文，紙版和電子版。研究所/院系須加蓋公章。“在學期間”欄，請注明刊物名稱、影響因子、是否署名中國科學院大學。
聯(lián) 系 人：李茂力
聯(lián)系電話：010-88256206
郵 箱：lianpei@ucas.ac.cn
郵
編：100049
地
址：北京石景山區(qū)玉泉路19號（甲）中國科學院大學國際合作處
（二）請申請人于2020年12月4日前將DAAD項目推薦信紙版原件報送至DAAD北京代表處：
聯(lián)系人：任婕 / 楊琪
聯(lián)系電話：010-65906656轉16或45
郵箱：phd@daad.org.cn, scholarship@daad.org.cn
地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路8號亮馬河大廈二座1718室，德國學術交流中心（DAAD）
九、國際合作培養(yǎng)計劃—DAAD項目在線說明會
為幫助申請人了解相關申請流程和注意事項，DAAD北京代表處和國科大國際合作處將于2020年10月28日聯(lián)合舉辦在線說明會，相關信息詳見附件3。
附件：
1. 2021年度博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃初選匯總表
2. 博士研究生國際合作培養(yǎng)計劃申請表
3. 國際合作培養(yǎng)計劃—DAAD項目在線說明會報名通知
關鍵詞： 高?？蒲校粐理椖?；質量保障；措施
Key words： university research；defense projects；quality assurance；measures
中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0257-02
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作者簡介：何樹先（1972-），男，山東海陽人，工程師，博士，主要研究方向為高校軍工產品質量管理，高溫合金精密鑄造。
1 高校國防科研質量保障體系建設現(xiàn)狀
隨著世界新軍事理念變革的逐步深入和國內軍事裝備建設的持續(xù)發(fā)展，多種高精尖武器系統(tǒng)的科研生產任務逐步增加，各大高校利用自身學術優(yōu)勢，承擔了部分大型復雜武器系統(tǒng)或分系統(tǒng)的預先研究、研發(fā)以及小批量生產任務，在我國武器裝備現(xiàn)代化建設中的地位舉足輕重。與企業(yè)的科研力量相比，高校在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)或專職科研機構無法企及的優(yōu)勢，如財務風險小、擁有眾多專業(yè)人才和相對自由的學術交流平臺等。但是，高校的國防科研體系中也存在諸多矛盾，如管理體制相對松散，質量保證體系不嚴謹?shù)取?/p>
2 高校國防科研質量保障體系建設難點
GJB9001B-2009標準的主體是企事業(yè)單位，高校的科研工作不同于企業(yè)和專職科研機構，高校國防科研管理與GJB9001B-2009的結合尚有諸多問題。這些問題具體體現(xiàn)在與組織機構的設置、人力資源管理、過程管理、資源整合以及科研任務的多樣性和復雜性等方面。
2.1 資源整合難度大 大學教育具有較強的綜合型，學習科目多，資源覆蓋面廣，大部分人員、設施分布于在其所屬的各類二級機構，少數(shù)跨校聯(lián)合的科研項目涉及到的學科和科研人員更加寬泛。因此在GJB9001B-2009標準范圍內整合自身有效的資源優(yōu)勢，建立符合自身特色的質量保障體系成為高校普遍面臨的問題。資源整合對于國防科研的質量保障體系來說是頂層設計需要重點考慮的問題。
2.2 組織機構設置 高校的最高管理者往往由校長擔任，分管科研工作的副校長作為管理者代表，從組織結構來說，往下是負責人、財、物的相關職能部門和二級院系，具體的項目組則分布在各院系。科研項目由項目負責人具體負責，職能部門和各二級院系更多承擔的是服務職能，在管理方面與企業(yè)的科研生產有著明顯不同，這些對于貫徹GJB9001相關標準來說存在諸多不適應的方面。
2.3 過程管理繁瑣 科研項目的立項、檢查、經費管理、成果管理一直是高校科研管理的重點內容，項目組主要從事科研項目的開發(fā)和研究工作。因此，科研項目的質量等級主要取決于項目研發(fā)者的質量觀念。企業(yè)對科研項目的監(jiān)管都很嚴謹，但是現(xiàn)階段高校的科研項目的質量管理嚴謹?shù)某潭冗h不及企業(yè)的質量監(jiān)管水平。受“重申報、輕過程”思想觀念的束縛，高?？蒲许椖抗ぷ魍恢匾暪芾砹鞒?，質量管理相對滯后，質量管理體系如空中樓閣浮于形式，缺少實質的行動。
2.4 人力因素復雜 能者多勞是高校在科研工作者的一大特點，在眾多高校中，一般由具有專業(yè)水準的高素質的科研工作者承擔大部分科研工作和教學任務。國防科研的任務節(jié)點緊，質量要求精細，全程可追溯，對保密要求相當嚴格。鑒于此，當前高校從事國防項目科學研究的主要任務是積極籠絡高精尖人才參與國防項目的研究。學生參與科研實踐也是現(xiàn)階段高?？蒲械囊淮筇厣?，但這也增加了科研成員的不穩(wěn)定性。
2.5 科研任務的多樣性和復雜性 高校的科研工作不同于企業(yè)單一的科研生產的特點是其科研方向和工作任務復雜多樣。高校可以從多個方向著手進行多個領域科研項目的研究，如科研項目的類別就涵蓋了基礎研究、原理樣機研制和應用研究等多個專業(yè)類別，廣泛的研究領域也意味著在確保質量控制的前提下要承擔更為繁重的科研任務。
3 提高高校國防科研質量的措施
高校與企業(yè)在科研方面各具特色，根據(jù)其不同特點，結合高校現(xiàn)實條件，在深刻領會研究目的的前提下，充分利用質量管理的方法途徑，維護科研質量管理體系正常運行。為進一步推進質量管理在高?？蒲猩a中發(fā)揮重要作用，筆者著重強調做好以下四方面的工作：
3.1 設立質量管理機構，明確質量管理職責，建立質量管理相關法規(guī) 教學與科研實踐齊抓并舉是高校培養(yǎng)高科技人才的必由之路。為了實現(xiàn)人才培養(yǎng)的目標，高校管理者首先要落實工作場所，配備科技人員。對于科研機構的設置以及人員設施的配備，高校應該體現(xiàn)出不同于企業(yè)等社會科研機構特點。高校自身教學與科研并重的特殊性決定其質量管理體系建設只能獨辟蹊徑，切不可全部效仿企業(yè)或研究機構，甚至沒有太多可借鑒的管理經驗。高?？蒲许椖康馁|量管理只能根據(jù)自身實際，通過不斷的摸索、嘗試逐步完善。加強軍工及其背景工程項目的管理，嚴格控制科研項目研發(fā)質量，做好保密工作。在質量管理辦公室的指導下，基于高校實際，建立一套相對完善的質量管理體系，同時將質量管理理念和方法流程體現(xiàn)在管理制度上。
3.2 廣泛培養(yǎng)質量管理骨干，以點帶面，全面推進質量管理體系運行 高校推行教學與科研并重的科研生產模式，這就決定其無法對質量管理和保密工作投入足夠的人力。高?？梢岳媒?、研結合的優(yōu)勢，培養(yǎng)通曉科研與質量管理的人才。準確把握科研課題的研究現(xiàn)狀，通過“點帶面”的形式實施質量管理，使校內科研成員深刻理解質量管理的重要意義和方法途徑，促使科研人員廣泛參與建設質量管理體系工作，逐步總結出管理規(guī)律，從而營造良好的工作環(huán)境使質量管理的方針、政策得以有效實施。
3.3 重點借鑒質量管理思想和方法，實施科研項目分類質量管理 國軍標GJB9001B-2009以等同采用國標為基礎，增設了軍品的特殊要求。該標準適用于多個科研領域，同時能滿足多個專業(yè)領域科研產品的質量管理標準，但是由于類別的差異，每一類科研產品也都其具體的質量控制要求和側重點，因此必須根據(jù)具體的管理要求分類管理高校所承擔的基礎研究、預研、應用研究、產品研制和型號小批量生產等項目，在不影響質量的情況下盡量突出重點，縮減流程；根據(jù)質量管理辦法來管理應用基礎類研究項目，堅持質量管理中的應有節(jié)點，可重點對文檔化要求且適當簡略。
3.4 優(yōu)化重組資源，局部實現(xiàn)科研生產過程集中管控
高校中資源均服務于教學和科研，高校的科研專業(yè)琳瑯滿目，各專業(yè)領域之間一般跨度較大，研制過程差異很大，均采用小批量生產模式生產科研產品，即使是實物產品形式的工程研制項目，也只是進行樣機生產或新產品試制，多方參與管理、資源重復投入的情況屢有發(fā)生。為滿足《質量管理體系要求》中“資源管理”對人員、基礎設施、科研設備、工作環(huán)境等的規(guī)定，對批生產任務和產品試制、樣機生產的項目，盡量將科研資源專用、通用，進行集中管控。
4 結束語
當前，質量管理體系在高校國防科研管理中的應用，以及國防科研質量管理監(jiān)控體系的構件方面的研究尚未成熟，管理過程中出現(xiàn)的問題仍有待進一步探究。如果能有效解決這些問題，現(xiàn)行高校科研管理模式將通過有效的質量管理而得以優(yōu)化，并有望突破管理瓶頸，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。高校國防科研力量作為當前國內科研界的一部分，必將為推進我國科研工作的可持續(xù)發(fā)展貢獻一份力量。高?？蒲泄芾碚邞撜暪芾碇械牟蛔悖粩鄰娀陨韮?yōu)勢，運用現(xiàn)代管理理念和管理方法大膽探索，積極嘗試，切實推進高校國防科研管理實現(xiàn)科學化、現(xiàn)代化，為高校服務國防建設奠定堅實基礎。
參考文獻：
鑒于國家的要求，市場對設備共享的呼聲日益強烈，我國各省市、各高校都根據(jù)自身特點出臺了各自的共享管理辦法，這些管理辦法主要集中于對大型科學儀器的共享管理辦法。但是，我國在這方面還沒有統(tǒng)一的、一致的標準，各地的管理辦法零散、不一致，且分布不均勻。以上管理辦法的制定，在一定程度上填補了共享制度的空白，然而由于其制度還不夠成熟，處于試行期，是否能夠真正促進儀器的共享，滿足社會的共享需求，還有待實踐的進一步檢驗。
我國科學儀器管理與共享現(xiàn)狀分析
我國一般性通用儀器設備較多，大型精密儀器設備相對較少，且高校、科研院所和大企業(yè)的儀器設備均有閑置現(xiàn)象，但中小企業(yè)儀器設備資源嚴重匱乏。
目前，在科學儀器共享方面，我國已經探索建立相關的資源數(shù)據(jù)庫和管理系統(tǒng)。從1997年開始，科技部聯(lián)合有關部門、地方開始了北京、上海、廣東、四川、陜西、湖北、吉林、沈陽等8個科學儀器設備協(xié)作共用試點，在試點帶動下，已經發(fā)展到了目前包含7大區(qū)域、31個省市的全國性網絡，基本形成一個三級共享體系，儀器利用效率大幅度提升。從1998年開始，科技部聯(lián)合中科院、教育部、總后衛(wèi)生部、地方科技廳(委)等有關部門、單位和地方，以共同投資、專管共用、按出資比例分配機時的共建共享模式開展了大型科學儀器中心的建設，目前已建成15個大型科學儀器中心。主要分布在生命科學、地球科學、物質科學和材料科學等領域，主要設在北京、上海、廣州、長春、西安、武漢等幾個經濟、社會和科技活動相對比較發(fā)達的城市。經過10余年的建設，大型儀器中心對科技支撐和服務能力顯著提高，支撐了國家一流的科學研究，取得了一批高水平的科研成果。為進一步掌握我國科技資源的狀況，促進科技資源的優(yōu)化配置和綜合利用，科技部、財政部又啟動了中央、地方科研院所和高校重點科技基礎條件資源調查工作，通過調查掌握了3.5萬余臺單臺原值在50萬元以上科研儀器設備的運行和共享情況。
但長期以來，高校與科研院所的科學儀器等固定資產均存在著不同程度的閑置現(xiàn)象，雖然部門及地方儀器擁有單位都采用了一定的方式來加強共享，然而總的來講，還存在諸多問題，如共享觀念淡薄，缺少制約激勵機制，設備維護經費不足，缺乏穩(wěn)定的實驗技術人員和管理人員。
國外科學儀器共享現(xiàn)狀
1國外科學儀器共享政策環(huán)境
科學儀器設備是重要的科技資源，提高其使用效率、促進開放共享是各國普遍重視的問題，各國均不斷加強對國有科學儀器資源的共享管理，通過簽訂項目合同、法律約束、履行服務承諾等方式，從源頭設計，實現(xiàn)國有科學儀器資源在一定范圍內的開放共享。如美國依據(jù)國家資產管理的法規(guī)對科研儀器設備進行管理，規(guī)定項目承擔方的共享服務義務;英國制定了較為完善的科研儀器設施開放共享管理規(guī)定，對申請條件、方式、收費等內容有詳細的規(guī)定;印度按項目資助方式進行籌劃和管理大型科研儀器共享設施;日本規(guī)定大型科研儀器只要向社會開放，基本都是免費的，但根據(jù)使用目的，在特定情況下也進行收費，如獨立行政法人國立健康營養(yǎng)研究所對其3套大型設備(HUMANCALORI-EMETER，骨密度測定裝置，運動設備安裝研究設備)制定了“研究設施/設備相互利用等推進辦法”，規(guī)定屬于國、公、私立大學和研究機構的研究人員因研究需要，可以申請使用這些儀器，使用前需要提交“共同利用申請書”，并收取一定的電熱費、數(shù)據(jù)分析人工費、專門指導費等。
2國外科學儀器資源管理機構
國外科學儀器的管理機構也不盡相同，本文分別總結了英國、美國、印度等國家的科學儀器管理機構。英國的國家實驗室研究理事會(CCLRC，theCouncilfortheCentralLaboratoryoftheResearchCouncil)是英國國家重大科研儀器設施中心，負責向英國政府建議建設科學儀器，或購買重大科研儀器設施，以及建設或購買所需要的費用額度。
經政府批準，科技辦公室(OST，OfficeofScienceandTechonlogy)將向CCLRC下?lián)芟鄳慕涃M，CCLRC具體負責建設、維護和運行管理英國所有國家重大科研儀器設施。CCLRC通過為英國各相關研究機構提供大型科研設施來支持其科研工作。美國國家重大科研儀器設施通常都設在國家實驗室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心，國家實驗室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心一般歸聯(lián)邦政府的一個或幾個部門擁有，以合同的方式為聯(lián)邦政府部門進行項目研究，項目所需的大型科研儀器設施的購置計劃及審批管理是由負責項目管理的聯(lián)邦政府部門負責。印度國家大型科研儀器設施有兩個主要的管理體系，一是政府科技部門所屬科研院所、國家實驗室的大型科研儀器設施中心，簡稱科技部體系(DST體系);另外一個是高校體系，即大學撥款委員會下設的校際中心(UGC體系)。
3國外科學儀器產權歸屬
國際上普遍重視科學儀器，尤其是大型科學儀器的產權歸屬，通過研究發(fā)現(xiàn)，國際上對于科學儀器的產權歸屬基本分為兩類，一種為視不同情況產權歸屬分類進行處理，另一種為所有產權均歸國家所有。美國的產權歸屬基本屬于分類處理，日本、韓國、英國的相關儀器產權均歸國家所有，日、韓、英在產權歸屬的具體規(guī)定和操作層面也不盡相同(見表1)。
促進我國科學儀器管理與共享的政策建議
我國科學儀器，尤其是大型科學儀器資源極為短缺，受體制機制制約較多，管理人才結構不合理。我國應借鑒國外的先進經驗，有償定點地開展中國特色的儀器設備共享與管理，建立高校與科研機構的儀器設備公共管理與服務體系。
1進一步利用網絡化優(yōu)勢，打破地域限制
目前，我國科學儀器共享方面結合信息化等網絡條件開展了一定程度的共享，建立了資源數(shù)據(jù)庫和共享網絡信息管理系統(tǒng)，并且已經先后在陜西及西北區(qū)域、廣東及泛珠三角區(qū)域等多個省或地區(qū)進行了試運行，系統(tǒng)應用狀況良好。應繼續(xù)開展相關研究工作，進一步打破地域限制，實現(xiàn)更大范圍的共享管理。根據(jù)高校及科研院所的實際狀況，可考慮分層次共享開放大型儀器設備，先從單一的院校(或科研院所)內部共享擴展到對本省市共享，再擴展到本區(qū)域乃至全國，最終建立國家大型儀器設備中心，促進產生高水平的研究成果。
2試點建設科學儀器共享模式
根據(jù)行業(yè)和共享方式的不同，試點探索針對不同對象、不同形式的科學儀器共享模式，引導各地根據(jù)自身特點探索適合自身發(fā)展的科學儀器共享模式。本文通過調研與文獻研究認為，可試點嘗試以下幾種不同的科學儀器共享模式。
(1)大學資源開放模式。依托高等院校重要科學儀器，大力促進科研院所科技資源與相關產業(yè)相結合，促進跨院校間及院校對企業(yè)的資源共享，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，促進科研的創(chuàng)新和發(fā)展。
(2)行業(yè)資源集聚模式。由政府主導采用市場化模式運作，主要是針對產業(yè)領域的共性問題，對需求比較大的資源進行整合，形成凝集效應。
(3)孵化器模式。為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供公共支撐和專業(yè)服務、扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)順利成長，主要功能是成為儀器資源的整合器、成果轉化的加速器。
(4)中介機構整合資源模式。由政府扶持成立的，專門針對某一類科學儀器的整合，而不是僅僅針對某行業(yè)的科技資源進行整合。因此，此種整合模式將對特定區(qū)域所有需要此類科技資源的單位提供支持，適用范圍較廣。
3建立激勵與約束相結合的運行管理機制
設立大型儀器設備開放基金，主要用于補貼承擔開放共享任務的大型儀器設備運行維護費用，鼓勵或支持院?；蚩蒲性核慕處煛⒖蒲腥藛T充分利用納入開放共享的大型儀器設備去完成所承擔的科研課題。用基金資助部分和自己交納的部分經費，支付相關儀器設備的測試費用，使大型儀器設備的利用率得到提高，大型儀器設備所在機構則通過收取設備維護基金和勞務酬金得到補償，這樣可以實現(xiàn)多贏的局面:使用者利用該基金的資助完成科研課題，大型儀器設備機構通過開放共享，實現(xiàn)多開機多得經費，而院?；蚩蒲性核鶆t可避免重復建設，提高了大型儀器設備的利用率。約束方面主要明確儀器設備開放共享的責任。
管理部門對各單位大型儀器設備的使用情況做不定期的檢查，同時結合資源調查數(shù)據(jù)加強大型科學儀器設備申購評議工作，對大型科學儀器設備使用和運行情況不佳的單位，管理部門可視情況予以警告或通報批評，取消相關單位新購儀器設備資格，情節(jié)嚴重的，會同其他相關部門追究責任人的責任。
4探索建立大型科學儀器設備管理權轉移機制
探索由財政性資金投入形成的大型科學儀器設備產權統(tǒng)一歸國家所有制度，國家成立專職大型儀器設備管理機構評估設備申購單位資格條件，評估通過后由國家統(tǒng)一購買，設備申報單位負責該設備的管理及開放運行服務，并享有優(yōu)先使用權，國家專職大型儀器設備管理機構制定專門的評價指標對大型儀器設備的運行和共享情況定期進行考核評估，考核結果不達標的，取消對該儀器設備的管理權限并移送至其他有資質單位，且在以后時間段內限制該單位對其他科學儀器設備的申購資格。
當今世界處于在知識經濟時代，經濟已經逐步實現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會生活和經濟發(fā)展中發(fā)揮主導作用，—個國家或民族的經濟實力、綜合國力、生活質量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術的發(fā)展?？萍冀逃ぷ饕呀浬仙秊閲业陌l(fā)展戰(zhàn)略，如我國科教興國戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強軍戰(zhàn)略等。高校在建設創(chuàng)新型國家的進程中擔當主力軍的重要角色，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實施的高校，是知識創(chuàng)新的源頭和知識庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學研究、服務社會、文化引領和文化和諧，其中：科學研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學水平和辦學質量的關鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學研究，就沒有高質量的人才培養(yǎng)，服務地方和經濟社會發(fā)展的能力也難以實現(xiàn)，也無法進行文化創(chuàng)新引領，促進多元文化和諧發(fā)展。而高?？茖W研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點就是要轉化為現(xiàn)實生產力，實現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產品化、商業(yè)化和產業(yè)化，推動經濟社會又好又快發(fā)展。因此，本人結合高校科技管理工作實際，就高?？萍汲晒D化工作進行有益探討。
1.高?？萍汲晒谋憩F(xiàn)形式
所謂科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品?！吨袊茖W院科學技術研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用價值的創(chuàng)造性的結果。
科技成果是指由法定機關（一般指科技行政部門）認可，在一定范圍內經實踐證明先進、成熟、適用，能取得良好經濟、社會或生態(tài)環(huán)境效益的科學技術成果，其內涵與知識產權和專有技術基本相一致，是無形資產中不可缺少的重要組成部分。
科技成果基本特征：①新穎性與先進性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術特點或與已有的同類科技成果相比較為先進之處，不能作為新科技成果。②實用性與重復性：實用性包括符合科學規(guī)律、具有實施條件、滿足社會需要。重復性是可以被他人重復使用或進行驗證。③具有獨立、完整的內容和存在形式，如新產品、新工藝、新材料以及科技報告等。④通過一定形式予以確認：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者市場以及其它形式的社會確認。
《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質分為基礎研究成果、應用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計、分析中，也可分為科學理論成果和應用技術成果。
高校的科技成果從構成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術方案（新產品、新工藝）；②新設計；③技術秘密；④工藝圖紙；⑤計算機軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學發(fā)現(xiàn)。
2.高?？萍汲晒D化的途徑
高?？萍汲晒D化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的高?？萍汲晒M行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動?？萍汲晒D化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化應當包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等。廣義的科技成果轉化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化，即將具有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉化大多指這種狹義的科技成果轉化，所講的科技成果轉化率就是指技術成果的應用數(shù)與技術成果總數(shù)的比。
促進科技成果轉化、加速科技成果產業(yè)化，已經成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高校科技成果轉化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式。*科技成果的直接轉化：①高?？萍既藛T自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺，直接將研究的技術和成果轉化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網絡平臺。*科技成果的間接轉化：科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。機構類型和活動方式多種多樣。①通過專門機構實施科技成果轉化；②通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動等等。
中圖分類號：G515.1 文獻標識碼：A 文章編號：1671-6124（2013）04-0070-06
有關高校教師和科研人員的研究，英文文獻主要集中在如何通過師資管理來提高高校教師工作動力和效率問題 [1-2 ]，以及通過對比高校中長期固定合同教研人員和短期合同教研人員，來了解短期合同的教學和科研人員所處的邊緣化現(xiàn)狀 [3-5 ]，還有對高校師資聘任和留任的研究等 [6 ]。但對于高校專職科研人員的建設則少有涉及。
在中文文獻中針對中國高校專職科研機構和人員的發(fā)展建設內容有不少研究。其中，王維克 [7 ]等人的研究指出，編制缺失和薪酬缺乏保障是高校建設專職科研隊伍所面臨的實際困難；李軍 [8 ]總結了中國高校目前設立專職科研機構的經驗和成果；陳鵬和陳志鴻 [9 ]等認為美國高校師資管理中的公開招聘制、終身教職制和靈活年薪制對于中國遴選一流教師有借鑒作用。
針對國外一流大學專職科研人員建設對于中國高校科研建設的借鑒方面，姚建建等 [10-12 ]分析了美國多所大學專職科研隊伍的結構規(guī)模、管理體制和運行機制；程光旭和梁莉 [13 ]研究得出美國麻省理工學院人力資源結構中最顯著的特點是高級研究人員和專職研究人員的比例較大；李甫貴 [14 ]認為美國麻省理工學院大量引進研究人員是該校成為著名研究型大學的重要因素。但在中文文獻中并未涉及到國外一流大學的專職科研人員同專任教師的區(qū)別等內容。
本文以麻省理工學院為例，通過對該校的專職科研人員和專任教師在任用、晉升、考核和薪酬體系等方面的研究，以希為我國高校的科研建設提供借鑒。
一、教學科研職能的人員構成
麻省理工學院目前（2011年）共有超過10 000名教職員工{1}，其中擔任教學科研職能的員工占60% 左右，包括專任教師、專職科研人員和其他學術工作人員；其余40%左右是擔任學校后勤和行政管理等方面工作的員工，包括衛(wèi)生保健人員、行政管理人員、后勤人員和服務人員（見表1）。
從表1中可以看出，在麻省理工學院主要擔任教學科研職能的員工共有6 181人，占全校所有員工總數(shù)的59%。在教學科研職能員工中，人數(shù)最多的是其他學術工作人員，比例超過62%；其次是專職科研人員，占比約為20%；最后人數(shù)最少的是專任教師，占比約為17%。
擔任教學科研職能的三類人員構成（見圖1）：
其中專職科研人員的體系相對復雜，主要分為長期聘任的資助研究員和短期聘任的學術研究員，這兩類科研人員的主要構成（如圖2）：
專任教師對于學校的教學和科研均有參與，專職科研人員主要參與科研工作，而其他學術工作人員主要參與實踐教學。其中，專任教師和專職科研人員均涉及科研工作，但這兩類人員在任用、晉升以及薪酬體系方面存在一定差異。由于專職科研人員中部分短期或訪問類成員不涉及晉升和薪酬，因此在同專任教師比較時主要參考高級專職科研人員，即首席研究人員和高級研究人員。
二、專任教師和專職科研人員的任用和晉升體系
1. 專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求
麻省理工學院在專任教師，即教授系列職位的聘任過程中，首先由各系制定詳細的人才搜尋計劃，在通過學院同意后再根據(jù)計劃開始招聘系內所需人才。一般來說，麻省理工學院的專任教師均為全職，很少有除在該校以外還在其他院校兼職的專任教師。
專任教師在任用過程中主要考察候選人在同行評議中是否出色，以及該候選人能否為學院的教育和科研任務作出貢獻。專任教師的晉升需要學院和外界對于該教師在研究能力、職業(yè)前景、教學表現(xiàn)以及其他服務貢獻中的綜合評估。
而在高級專職科研人員的任用和晉升中，主要考察候選人是否有獨立開展科研以及創(chuàng)新能力，并且在其研究領域中是否具有獨特的學術成就或技術貢獻。除此以外，對于高級研究人員候選人還需考查指導他人研究工作的能力。高級研究人員雖在科研的同時還擔任指導研究的工作，但其對象為其他研究人員而不是學生，因此高級研究人員仍屬于專職科研人員而非專任教師。歸納麻省理工學院專任教師和高級專職科研人員在任用和晉升中考核評估的要素可得到表2。
從表2的歸納中可以看出，麻省理工學院在對專任教師的任用和晉升中主要考查候選人在教學、科研和服務中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿Γ瑢Ω呒墝Ｂ毧蒲腥藛T的任用和晉升則主要考查候選人在科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等。
2. 專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估和人數(shù)限制
專任教師中的非終身教職教授的任用合同單次最長不能超過5年，允許多次延長任用合同從而連任，但是在同一級別內的連任時間總長不能夠超過8年。專任教師中的終身教職教授在合同時長上并無限制，但要晉升為終身教職需要經過系統(tǒng)的評估考核過程，考核后由學術委員會下屬的學術任命小組將候選人推薦至校長，在經過校長的獲準和推薦后，最后由校董執(zhí)行委員會給予最終批準。無論是非終身教職還是終身教職教授在人數(shù)上麻省理工學院都沒有規(guī)定。
專職科研人員中的首席研究人員在合同時長上并無限期，但在合同期內每4年要接受一次考核評估，考核主要在學科內或跨學科實驗室或研究中心內進行。首席研究人員的聘任人數(shù)有所限制，不能超過所在實驗室或所在科系所有教學科研人員總和的15%。高級研究人員的初次任用合同時長至少9至12個月，此后的連任合同允許多次延長并且總時長沒有限制。高級研究人員的任用或晉升由實驗室所屬院系負責，如不屬于任何院系的跨學科實驗室則在實驗室內可任命。同樣，高級研究人員的人數(shù)也有所限制且更為嚴格，不能超過全校范圍獲終身教職教授人數(shù)的10%，或是實驗室所屬院系內獲終身教職教授人數(shù)的20%。專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估以及人數(shù)限制可總結歸納為表3。
從表3的歸納中可以看到，相較于專任教師的合同時長規(guī)定，高級專職科研人員的任用合同時長較為靈活；而在任用或晉升的評估方面，專任教師一般都需要經過從院系到學校的過程，而專職科研人員主要在所在實驗室或研究中心內進行任用和晉升的評估；對于專任教師的人數(shù)學校并無限制，而對于專職科研人員的人數(shù)有明確限制，并且對于高級研究人員的人數(shù)控制十分嚴格。
3. 專任教師和高級專職科研人員的薪酬待遇
麻省理工學院的專任教師薪酬來自學校提供的年薪計劃（Annual Salary Plan）。專任教師通常只需在秋季和春季學期（從9月1日到第二年5月31日）共9個月的時間里履行其教學與科研的職能，就可依據(jù)年薪計劃全年每個月都分配到薪酬。對于在夏季由于學院需要仍需履行教學或科研義務的專任教師，可以在年薪基礎上另外分配得到最高達兩個月的薪酬，這兩個月的額外月薪為該名教師的年薪除以9所得的金額。有時，對于在夏季仍因學院要求而需履行教學任務的專任教師，也可以通過減少該名教師在秋季和春季學期的教學任務來代替額外支付薪酬。
專職科研人員中除高級研究人員以外的其他科研人員則是按照每月工作的質量和數(shù)量來分配薪酬，即月薪制，并且收入來自所在實驗室的研究項目而不是學校。高級研究人員的薪酬雖然和專任教師一樣來自年薪計劃，但除基本年薪外的風險收入需要高級研究人員自主為實驗室的研究項目進行籌款。此外，正如上文所提到的麻省理工學院的專任教師一般均為全職，少有兼職。但專職科研人員有所不同，首席研究人員除了參與學校的科研工作以外，允許向學校外企業(yè)或機構提供咨詢，但每年不超過20天，并且每年需向科系負責人報告其在校外的活動；而高級研究人員也可以向學校外企業(yè)或機構提供咨詢，并且沒有時間上的限制。
從表4可以看到，專任教師的薪酬及來源較為穩(wěn)定，而專職科研人員的薪酬受實驗室科研收入的影響較大；但專任教師主要全職參與學校的教學和科研工作，而專職科研人員可能還參與學校以外的企業(yè)或機構的咨詢服務工作。
三、研究小結
從麻省理工學院的人力資源構成和教學科研職能類人員構成（圖3，圖4）中可以看出，以實踐教學為主的其他學術工作人員無論在全校范圍（占全校員工的37%）還是在教學科研職能類人員中（占其中的62%）均是人數(shù)最多的部分。相較之下，專任教師人數(shù)比例在全校約為10%，在教學科研職能類人員中也僅占約為17%，是其中人數(shù)最少的一類人員。而專職科研人員雖然在人數(shù)上少于其他學術工作人員，但同專任教師的人數(shù)相比較多一些。
對比中國高校的人力資源結構，在教育部直屬的72所高校中，專任教師的人數(shù)占教職員工總數(shù)的53%，主要參與教學的教輔人員占14%，科研機構人員占6%（見圖5）。在教學科研職能類人員中，專任教師更是占到最主要部分，比例為73%，教輔人員19%，而科研機構人員僅8%（見圖6） [15 ]。
可以看出，在中國的教育部直屬高校的教職員工中的主體是專任教師，其次是以教學為主的教輔人員，而以科研為主的科研機構人員人數(shù)較少；而在麻省理工學院教職員工中的主體還是以教學為主的其他學術工作人員，而教學科研雙肩挑的專任教師人數(shù)并不多，少于以科研為主的專職科研人員。此外從麻省理工學院專職科研人員的分類中可以看出，該校的專職科研人員體系成熟且分類細致。
通過對麻省理工學院專任教師和專職科研人員在任用、晉升以及薪酬方面的對比可以看出：專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求不同，專任教師主要著眼于教學、科研和服務中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿?，而專職科研人員主要著眼于科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等；專任教師的任命和晉升過程較專職科研人員復雜繁瑣，但人數(shù)并無限制，而專職科研人員的任用較為靈活，但對于人數(shù)有明確限制；專任教師一般均為全職，且收入來自學校，而專職科研人員可以兼職，收入則主要來自實驗室的研究項目。
主要由科研經費提供收入的專職科研人員在人數(shù)上要多于主要由學校提供收入的專任教師，由此可見大學的科研經費中可用于人力資源的勞務費用能夠達到一定比例，從而才能夠為專職科研人員提供收入。根據(jù)美國國家科學基金會（NSF）的財務報告 [16 ]，在NSF從2006年到2010年的項目經費支出中，用于支付科研人員包括研究生和博士后人員的勞務費用約占總支出的21%至31%。而中國國家自然科學基金規(guī)定 [17 ]，項目支出的勞務費僅可用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員，并規(guī)定面上項目勞務費不超過資助經費的15%，重點項目、重大項目及各類專項的勞務費不超過資助經費的10%。再例如在中國國家社會科學基金項目經費開支范圍中 [18 ]，勞務費包括了“在項目研究過程中發(fā)生的支付給直接參與項目研究的在校研究生和其他課題組臨時聘用人員等的勞務性費用”，但其支出總額在“重大項目不得超過項目資助額的5%，其他項目不得超過項目資助額的10%”。另外，根據(jù)973、863項目經費管理辦法規(guī)定 [19 ]，項目依托單位如果為由國家財政撥付事業(yè)費的科研、教育事業(yè)單位，人員費專項經費預算占項目經費總預算的比例應嚴格控制在總預算的5%以內。相較之下，美國的NSF不僅在項目經費支出中有專門用于支付科研人員的勞務費用，并且該費用所占的比例同中國的勞務費用所占比例相比較高。正因為由政府提供的科研經費中用于人員費用的比例上較為寬松，由此使得麻省理工學院中主要從科研經費獲得收入的專職科研人員較多，甚至多于專任教師的人數(shù)成為可能。中國教育部財務司副司長徐孝民 [20 ]就曾指出，中國的國家重大專項和基金等特定科研項目的經費管理中對于勞務費支出的限制規(guī)定不合理，從而造成課題的科研人員無法從科研經費中得到合理收入。因此，雖然中國高校的科研經費規(guī)模不斷擴大，但因為對于人員費用開支范圍的限制也在一定程度上導致了中國高校專職科研人員建設受限。
注 釋：
{1} 僅指麻省理工學院的學校員工，不包括其林肯實驗室的員工。
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全面啟動“13115”科技創(chuàng)新工程
2006年10月，陜西召開全省科技大會，確定了“增強自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型陜西、使科技大省成為科技強省”的主要議題，明確了當前和今后全省科技創(chuàng)新的著力點和主要方向。
陜西省科技廳廳長唐俊昌介紹說，發(fā)揮科技第一生產力作用，必須緊緊扭住服務經濟社會發(fā)展這一中心任務，把立足點放到加快科技成果轉化、轉變經濟增長方式上來，明確主攻方向，集中各方力量，實現(xiàn)重點突破?；诖耍∩咸岢隽恕?3115”科技創(chuàng)新工程，今年將全面啟動。
其核心內容是：確定在裝備制造業(yè)、能源化工、新材料、電子信息等10個重點領域，組織 30個重大科技專項，攻克一批關鍵技術，開發(fā)一批名牌產品；在重點行業(yè)和企業(yè)支持組建100個產學研結合的工程技術研究中心，提升重點企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和核心競爭力；重點扶持100個重大科技產業(yè)化項目，形成全省一批新的經濟增長亮點；重點建設好50個科技產業(yè)園區(qū)，充分發(fā)揮科技產業(yè)園區(qū)產業(yè)集聚作用和輻射帶動作用。為此，陜西將加大財政性科技投入力度，在“十一五”期間，每年安排1億元專項資金，以確保這一工程的穩(wěn)步推進。
今年陜西省科技廳將提請省政府出臺“13115”科技創(chuàng)新工程《重大科技專項管理辦法》《工程技術研究中心建設管理辦法》《重大科技產業(yè)化項目管理辦法》和《重點科技產業(yè)園區(qū)建設項目管理辦法》；組織實施10個重大科技專項，改革和優(yōu)化重大科技專項的組織形式；啟動20家~30家產學研結合的工程技術研究中心組織籌建工作，力爭有10余家掛牌運行。
創(chuàng)新科技體制改革
兩項改革推進科技體制創(chuàng)新一是繼續(xù)深化科研體制改革。今年將提請省政府出臺《陜西省深化轉制科研機構產權制度改革實施意見》和《陜西省社會公益類科研機構體制改革實施意見》。支持應用開發(fā)類科研機構以產權制度改革為重點，以公司制為主要形式，加快企業(yè)化轉制步伐，穩(wěn)步推進省屬公益類科研機構體制改革，建立健全現(xiàn)代科研院所制度。
二是推進科技管理體制改革。按照“突出重點，加強集成，反應快捷，強化監(jiān)督，注重實效”原則，適時調整科技計劃結構；對重大科技項目的組織，加強過程管理，逐步開展和完善績效考評；繼續(xù)引進省外專家參加重大項目評審，增加重大科技項目的財務和預算評審內容；完成科技項目信息庫建設，逐步開展網上申報、網上評審及實施過程管理；進一步縮短項目申報審批周期。
完善三個創(chuàng)新高效機制 一是完善創(chuàng)新合作機制。通過重大科技專項攻關、重大科技成果轉化、工程技術研究中心建設、建立高校院所與企業(yè)研發(fā)信息溝通機制等手段和措施，引導和促進產學研有效結合，形成多層次的長效創(chuàng)新合作機制。
二是完善科技創(chuàng)新評價激勵機制。針對基礎研究、應用研究、科技成果產業(yè)化的不同需求，建立分類指導、自主創(chuàng)新評價體系。進一步完善科技獎勵制度，修訂陜西省科學技術獎勵辦法及其實施細則，增加獎勵項數(shù)，提高獎金標準。
三是完善科技創(chuàng)新投融資機制。協(xié)調投資公司、投資銀行、非銀行金融機構和產業(yè)界加大對自主創(chuàng)新項目的支持力度，爭取將陜西列入全國非上市股份制公司納入證券代辦系統(tǒng)試點，完善創(chuàng)業(yè)投資進入、運作和退出機制。
搭建五大科技創(chuàng)新平臺加快建設科學研究、成果轉化、農技推廣、基礎條件、中介服務等五大科技創(chuàng)新平臺。
為此，2007年將在信息科學、生命科學、新材料科學等領域新建10家省級重點實驗室，驗收5家~8家，為科學研究取得重大成果創(chuàng)造條件；建設一批共性產業(yè)技術創(chuàng)新基地，支持陜西工業(yè)技術研究院和西北工業(yè)技術研究院組織的產學研結合項目；探索建立以大學為主體的農業(yè)科技推廣服務體系，新建一批農業(yè)科技專家大院，力爭達100個，建立星火110科技信息服務系統(tǒng)，新建200個星火科技110站點、50個星火學校、100個遠程培訓點，編印10套《農業(yè)實用技術問答系列叢書》，對廣大農民進行實用技術傳播、培訓；推進6個高新區(qū)創(chuàng)業(yè)服務中心、52個生產力促進中心和各類專業(yè)型孵化器建設，大力發(fā)展科技評估和技術咨詢、交易、信息服務等中介組織；繼續(xù)辦好東西部經貿洽談會和楊凌農高會等。
培育高科技產業(yè)集群
唐俊昌說，為了實現(xiàn)高新區(qū)的二次創(chuàng)業(yè)目標，就要堅持以創(chuàng)新為靈魂，以營造創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境為核心，確立人才資源是第一資源的觀念，大力推進高新技術企業(yè)的規(guī)模化發(fā)展。
今年，陜西仍將以高新區(qū)輻射作用為重點，加快西安、寶雞、楊凌等國家級高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”步伐，培育高技術產業(yè)集群；支持西安閻良國家航空高技術產業(yè)基地和西安航天科技產業(yè)基地的科技平臺建設，爭取列入國家重大專項給予支持；推進咸陽、渭南高新區(qū)和銅川新區(qū)體制機制創(chuàng)新；支持有條件的市、縣（區(qū)）、大學和科研院所新建科技產業(yè)園區(qū)，使其成為區(qū)域經濟發(fā)展新的增長點。
圍繞裝備制造、能源化工、新材料、軟件等優(yōu)勢產業(yè)，組織提高石油采收率、煤的深加工、有色金屬材料深加工及產品開發(fā)、面向重點產業(yè)的應用軟件、面向產品的嵌入式軟件和集成技術研究開發(fā)等項目，力爭取得一批共性關鍵技術。
扶持和建設西安交大、西工大、西北農林科大、西電科大科技園等4個國家級大學科技園和軟件、集成電路、光電子、新材料等4個國家級高新技術產業(yè)孵化基地，使其成為科研開發(fā)和成果轉化平臺。
加快農業(yè)科技創(chuàng)新
與此同時，唐俊昌還介紹說，今年星火富民工程，將圍繞農業(yè)重大科技專項的實施，加強農業(yè)科技創(chuàng)新。將支持小麥品種979列為黃淮麥區(qū)第七次更新?lián)Q代主推品種；支持秦陽、粉紅女士、蜜脆三個蘋果品種成為黃土高原優(yōu)質蘋果的替代品種；攻克果業(yè)、畜牧業(yè)的關鍵技術問題，力爭取得20項重大科技成果。
重點實施糧食作物豐產技術、農產品深加工與現(xiàn)代貯運技術、旱作農業(yè)與農田節(jié)水技術、農林生態(tài)安全技術、高效設施農業(yè)產業(yè)化、陜南生物資源開發(fā)利用技術等6項農業(yè)技術開發(fā)與示范工程。
新建榆林沙地農業(yè)科技示范園、環(huán)西安特色果品科技示范園等5個農業(yè)科技示范園區(qū)。新建5個星火技術密集區(qū)和關中優(yōu)質小麥、渭北綠色蘋果、陜北紅棗等15個農村科技示范基地。重點培育銀橋乳品、海升果汁、八魚油脂等20個農業(yè)科技產業(yè)化龍頭企業(yè)，促進農業(yè)成果轉化及產業(yè)化。
創(chuàng)新發(fā)展特色產業(yè)
特色產業(yè)是陜西最具發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)勢產業(yè)之一。特色產品的開發(fā)必須依賴特色技術的支撐。唐俊昌說，今年陜西將繼續(xù)重點組織實施三大專項特色產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展：
中藥現(xiàn)代化科技專項開展大宗、地道藥材規(guī)范化種植技術研究及良種選育研究，申報地道中藥材原產地地理標志認證；以陜西省中藥飲片工程中心為依托，研究陜西地道藥材飲片炮制工藝和質量標準；完善中藥提取、分離、純化工程技術及其工藝的標準體系。
陜北能源化工基地科技專項重點建設具有陜北區(qū)域特色、適應陜北能源化工基地需求的科技創(chuàng)新體系，圍繞煤、油、氣、鹽的開發(fā)，解決基地建設中的前瞻性、共性技術問題，促進煤化工產業(yè)鏈形成。
陜南突破發(fā)展專項重點支持機電、礦冶、中藥、綠色產業(yè)及特色農業(yè)等領域的產業(yè)化項目，促進陜南經濟新增長。
支持企業(yè)技術創(chuàng)新
