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篇1

中圖分類(lèi)號(hào)：TG333.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2013）35-204-01

0引言

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)云計(jì)算作出了大量研究，對(duì)于云計(jì)算的發(fā)展現(xiàn)狀、關(guān)鍵技術(shù)、安全風(fēng)險(xiǎn)等研究取得了豐碩成果，但對(duì)于云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化的研究還較為缺乏，尤其是將云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化視作一個(gè)動(dòng)態(tài)演化過(guò)程的研究并不多見(jiàn)；對(duì)云計(jì)算的研究還停留在初級(jí)階段，得到具有實(shí)踐性和可操作性結(jié)論的文獻(xiàn)資料還較少。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)被譽(yù)為是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)驗(yàn)室，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析方法建立的模型能夠充分反映系統(tǒng)的非線性結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。實(shí)施主體是云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中各項(xiàng)事物發(fā)展的提供者，在系統(tǒng)模型中起著核心作用[2]，雖然有從主體角度研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的，但從主體出發(fā)建立云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)模型，并從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)角度來(lái)探討主體的作用及其關(guān)系的文獻(xiàn)缺乏。

1 基于主體的云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的概念

云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的主體主要包括政府政策支持、高校和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)支持、投資機(jī)構(gòu)資金支持、企業(yè)的綜合管理支持、消費(fèi)者的市場(chǎng)支持，這些主體要素的活動(dòng)及其相關(guān)之間的互動(dòng)關(guān)系，促使產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的成功。

2 基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)綜合了信息論、決策論、反饋控制論、系統(tǒng)論、計(jì)算機(jī)仿真及系統(tǒng)分析方法，是一種處理復(fù)雜問(wèn)題、定性與定量研究相結(jié)合的系統(tǒng)方法。它強(qiáng)調(diào)以系統(tǒng)思維的方式來(lái)分析問(wèn)題與解決問(wèn)題，通過(guò)因果反饋關(guān)系描述系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)復(fù)雜性，特別適合于解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等非線性復(fù)雜大系統(tǒng)問(wèn)題，以幫助人們了解系統(tǒng)動(dòng)態(tài)行為的結(jié)構(gòu)性原因[3]。

3 基于主體的云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

3.1 科研主體子系統(tǒng)

本文的科研主體包括高校和科研機(jī)構(gòu)，兩者的研究活動(dòng)一致，包含云計(jì)算的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，即虛擬化技術(shù)、分布式存儲(chǔ)等云計(jì)算主要基礎(chǔ)技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)。

應(yīng)云計(jì)算發(fā)展趨勢(shì)的要求，政府加大對(duì)云計(jì)算研究的支持，從而使高校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員注重對(duì)相關(guān)課題的申報(bào)，增加云計(jì)算的科研人數(shù)和科研項(xiàng)目數(shù)量，使科研成果（論文和專(zhuān)利）數(shù)量大大增加。企業(yè)可以通過(guò)與科研主體的合作，使科研機(jī)構(gòu)有充足的資金進(jìn)行基礎(chǔ)研究，并將科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)基金組織看到技術(shù)成果的利潤(rùn)前景，加大與科研機(jī)構(gòu)的合作。反過(guò)來(lái)，當(dāng)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)基金組織對(duì)科研主體合作力度增強(qiáng)時(shí)，政府就會(huì)減少財(cái)政支持，使得科研機(jī)構(gòu)的成果有更多的市場(chǎng)應(yīng)用前景，不局限于研究課題。

3.2 投資主體子系統(tǒng)

投資主體主要指企業(yè)和高校外部融資機(jī)構(gòu)，主要包括政府投資、銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的融資，其中銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)政府起著負(fù)反饋的作用投資的主要目的是使云計(jì)算規(guī)?；l(fā)展，獲取高額利潤(rùn)和效益，這里的投資具有“高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的特點(diǎn)。

3.3 企業(yè)主體子系統(tǒng)

云計(jì)算作為高新技術(shù)，企業(yè)在其發(fā)展中起著核心作用，順應(yīng)國(guó)內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)，調(diào)查消費(fèi)者需求，與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，吸收資金，將基礎(chǔ)技術(shù)應(yīng)用于云計(jì)算服務(wù)商品的開(kāi)發(fā)中，并進(jìn)行大規(guī)模推廣，提高云計(jì)算商品的市場(chǎng)占有率。

從商業(yè)的角度，成功的產(chǎn)業(yè)化必備的要素包括市場(chǎng)規(guī)模，市場(chǎng)潛力和經(jīng)濟(jì)光景[5]。對(duì)于云計(jì)算來(lái)說(shuō)，要從互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的趨勢(shì)入手，使得消費(fèi)者對(duì)于云計(jì)算相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用更加廣泛，隨著消費(fèi)者需求不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)占有率不斷提高，更多企業(yè)開(kāi)始轉(zhuǎn)向云計(jì)算產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，投資力度加大，獲取高額利潤(rùn)。相反，利潤(rùn)增高使成本不斷降低 ，逐漸有企業(yè)推出市場(chǎng)，從而形成負(fù)反饋?zhàn)饔谩?/p>

3.4 動(dòng)力學(xué)模型及分析

云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過(guò)程包含多個(gè)連接在一起的正負(fù)反饋回路，連接方式的不同，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展系統(tǒng)的復(fù)雜成長(zhǎng)特性。云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)分析框架表明，產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過(guò)程實(shí)際上是其內(nèi)部促進(jìn)發(fā)展和環(huán)境條件限制其發(fā)展的正、負(fù)反饋機(jī)制共同作用的結(jié)果。當(dāng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的正反饋起主導(dǎo)作用時(shí)，云計(jì)算加速產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；當(dāng)限制產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的負(fù)反饋起主導(dǎo)作用時(shí)，新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程放緩。

為了實(shí)現(xiàn)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化健康發(fā)展，必須在科研主體、投資主體和企業(yè)主體3個(gè)系統(tǒng)中對(duì)各因素間的相互作用機(jī)制進(jìn)行定性和定量研究，得出因素間相互作用和影響的規(guī)律，從而把握云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展規(guī)律。通過(guò)對(duì)模型動(dòng)態(tài)過(guò)程的研究，可以找到促進(jìn)云計(jì)算發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，以及限制云計(jì)算發(fā)展的瓶頸，從而降低產(chǎn)業(yè)化內(nèi)部能量的消耗，提高產(chǎn)業(yè)化效率。通過(guò)對(duì)模型中重要因素的動(dòng)態(tài)分析，可以考察實(shí)現(xiàn)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)化路徑，為云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供完善的產(chǎn)業(yè)化政策建議和解決方案。

4 結(jié)語(yǔ)

本文在研究云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化路徑和相關(guān)主體的基礎(chǔ)下，提出基于主體的云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的概念及其特征，在對(duì)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化機(jī)制進(jìn)行細(xì)致思考后，借鑒系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的研究方法，主要針對(duì)科研主體、投資主體和企業(yè)主體分別建立分析模型，并對(duì)模型的內(nèi)部關(guān)系和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)闡述。最后對(duì)3個(gè)子系統(tǒng)之間的因果關(guān)系進(jìn)行分析，建立3個(gè)主體之間的系統(tǒng)運(yùn)行模型。本文的研究為定性分析云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化提供了理論依據(jù)，也為進(jìn)一步定量研究產(chǎn)業(yè)化投入產(chǎn)出、制定相關(guān)發(fā)展政策奠定了基礎(chǔ)。

接下來(lái)，將以此研究為基礎(chǔ)，根據(jù)主體要素之間的關(guān)系及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，建立數(shù)學(xué)模型，調(diào)研相關(guān)數(shù)據(jù)，通過(guò)各種分析方法描述變量關(guān)系，并應(yīng)用netlogo仿真軟件對(duì)模型進(jìn)行模擬，為云計(jì)算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提出指導(dǎo)性建議。

參考文獻(xiàn)：

篇2

商情是指通過(guò)合法渠道獲取競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)情報(bào)，然后通過(guò)專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)整理和加工、科學(xué)的分析，成為指導(dǎo)企業(yè)決策的依據(jù)。根據(jù)scip(競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)專(zhuān)家協(xié)會(huì))的定義，商情是一種監(jiān)視市場(chǎng)環(huán)境的持續(xù)過(guò)程，在此過(guò)程中人們用合乎職業(yè)倫理的方式。收集有關(guān)市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息，并根據(jù)客觀事實(shí)對(duì)信息進(jìn)行整理和分析．最后將具有可操作性的情報(bào)及時(shí)傳遞給企業(yè)決策者，為其決策提供準(zhǔn)確、可靠的依據(jù)。就國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域而言，商情就是把分散的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易交易信息轉(zhuǎn)化為相互聯(lián)系的、準(zhǔn)確的、可作為決策依據(jù)的分析過(guò)程，使決策者清楚了解自己所關(guān)心產(chǎn)品或行業(yè)的國(guó)際交易狀況。以及有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的地位、績(jī)效、能力和動(dòng)機(jī)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易已進(jìn)入商情貿(mào)易時(shí)代。

一、商情時(shí)代國(guó)際貿(mào)易的來(lái)源

一是經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)。經(jīng)濟(jì)全球化使得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度更為激烈。進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)分析最直接的目標(biāo)是更好地理解自己所處的行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)者的情況，以便做出決策和制定一個(gè)合適的戰(zhàn)略，使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。競(jìng)爭(zhēng)分析所形成的結(jié)果能夠成為企業(yè)未來(lái)的行動(dòng)指南，能幫助企業(yè)決策者制定更好的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，能比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更好的認(rèn)清形勢(shì)，并且找出目前和未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)者的計(jì)劃和戰(zhàn)略。如果你掌握的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快一步，就得搶得時(shí)間的優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取行動(dòng)之前占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。

二是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力。過(guò)去．國(guó)家或企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，設(shè)置各種各樣的貿(mào)易壁壘來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨著通信技術(shù)取得了重大進(jìn)步，貿(mào)易政策、進(jìn)入壁壘、交易規(guī)則等的障礙逐漸降低或已經(jīng)被取消。在這些障礙消除的地方，新的競(jìng)爭(zhēng)者就迅速出現(xiàn)。這些競(jìng)爭(zhēng)者可能會(huì)以新的方式和原來(lái)的企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的形成看上去可能不太符合邏輯、也很難預(yù)測(cè)或者沒(méi)有道德可言，但它仍然是合法的。企業(yè)不能再期望競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)利用過(guò)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)策略與自己競(jìng)爭(zhēng)。因此，透徹地理解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和業(yè)務(wù)環(huán)境的變化變得越來(lái)越重要。

三是稀缺資源的變化。當(dāng)前，以實(shí)物商品為特征的有形貿(mào)易逐漸降到次要的地位，而以知識(shí)產(chǎn)品為特征的無(wú)形貿(mào)易已上升為主導(dǎo)地位。以知識(shí)為特征的資源逐漸成為企業(yè)獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的稀缺資源。企業(yè)為了維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要求企業(yè)通過(guò)各種數(shù)據(jù)和信息．從復(fù)雜和混亂的狀態(tài)中理出頭緒。在獲得更多的專(zhuān)業(yè)知識(shí)的同時(shí)，占領(lǐng)更多的稀缺資源。

四是維持優(yōu)勢(shì)的需要。創(chuàng)新是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，但是當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主要特點(diǎn)就是模仿增多．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)各種手段獲得新產(chǎn)品的資料。然后進(jìn)行模仿復(fù)制。因而，企業(yè)一方面要抵制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿自己的產(chǎn)品，另一方面要想方設(shè)法模仿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品。所以，及時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)向，是維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要方法。

二、不同貿(mào)易方式的比較

國(guó)際貿(mào)易方式從最初以貨易貨的交易方式，演變到以貨幣為媒介的交換方式，然后演變到電子商務(wù)時(shí)代貿(mào)易方式，再到當(dāng)今的商情時(shí)代貿(mào)易方式。這三次貿(mào)易方式的大變革，將國(guó)際貿(mào)易發(fā)展推向歷史的新。

其一，傳統(tǒng)貿(mào)易方式。在傳統(tǒng)的貿(mào)易方式中，買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)報(bào)紙、雜志、電臺(tái)、電視臺(tái)的廣告、商品交易會(huì)和貿(mào)易中間商等途徑，依慣用的電話、傳真、面對(duì)面的貿(mào)易磋商、看樣定貨的交易方式。來(lái)探究進(jìn)行貿(mào)易的可能性。但是，在商品日益豐富，市場(chǎng)日益細(xì)分化、資訊日益發(fā)達(dá)的今天，如何為消費(fèi)者提供有效的商品和服務(wù)，是供應(yīng)商、分銷(xiāo)商、零售商面臨的重大問(wèn)題。因此，傳統(tǒng)貿(mào)易的障礙在于：信息的不對(duì)稱嚴(yán)重阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。在國(guó)際貿(mào)易中，如果缺乏必要的情報(bào)和利益機(jī)制．則難以抑制企業(yè)紛紛采取不合理的競(jìng)爭(zhēng)手段，做“一錘子買(mǎi)賣(mài)”，以及由此引起的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)秩序紊亂口]。我國(guó)出口產(chǎn)品屢遭國(guó)外反傾銷(xiāo)和其他貿(mào)易壁壘就是與我國(guó)有些外貿(mào)企業(yè)仍然采用傳統(tǒng)貿(mào)易方式有關(guān)。但人類(lèi)科技的進(jìn)步，國(guó)際貿(mào)易迎來(lái)了電子商務(wù)時(shí)代貿(mào)易方式的變革。

其二，電子商務(wù)時(shí)代的貿(mào)易方式。電子商務(wù)交易有著顯著的優(yōu)勢(shì)：降低交易成本，提高工作效率，擴(kuò)大交易范圍，并為有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的商家?guī)?lái)全球性的商業(yè)機(jī)會(huì)。電子商務(wù)突破了貿(mào)易的時(shí)空界限，它所體現(xiàn)出的開(kāi)放性、全球性、地域性、低成本和高效率等內(nèi)在特征，在符合商業(yè)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的同時(shí)，還使其超越了作為一種新的貿(mào)易形式所具有的價(jià)值。其最明顯的標(biāo)志就是增加了貿(mào)易機(jī)會(huì)、降低貿(mào)易成本，提高貿(mào)易效益。與傳統(tǒng)的交易模式相比。商對(duì)商式(b2b)的網(wǎng)上交易其實(shí)沒(méi)有改變交易的規(guī)則，所改變的只是交易的方法。它所顯示出來(lái)的突破性的飛躍．是可以讓一個(gè)不出門(mén)戶的商家通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)完善的功能．在全球范圍內(nèi)建立起一個(gè)內(nèi)容豐富的供應(yīng)鏈，而這個(gè)供應(yīng)鏈不再受到地理等因素的限制。當(dāng)電子商務(wù)時(shí)代的貿(mào)易方式將傳統(tǒng)貿(mào)易方式的“信息不對(duì)稱”加以改善并向前跨了一大步的同時(shí)，其自身仍然存在著一些需要改進(jìn)的地方。例如，電子商務(wù)的可信度、電子商務(wù)對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)、網(wǎng)站的可見(jiàn)度、流動(dòng)性、售后服務(wù)服務(wù)、企業(yè)的商業(yè)秘密等，這些都與電子商務(wù)平臺(tái)所提供信息的質(zhì)量有關(guān)，也導(dǎo)致電子商務(wù)貿(mào)易不能適應(yīng)所有商品的貿(mào)易。目前，單純的電子商務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用不再是外貿(mào)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而是成了企業(yè)生存的戰(zhàn)略必需品，不能緊跟信息技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的企業(yè)被拋在后面。

其三，商情時(shí)代的貿(mào)易方式。信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使市場(chǎng)壁壘逐漸減弱，國(guó)際市場(chǎng)變得更富有效率。企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，要生存發(fā)展就要對(duì)未來(lái)的變化做出迅速反應(yīng)，就要求戰(zhàn)略比以往更具有前瞻性和彈性。競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)能幫助決策者認(rèn)清形勢(shì)洞察未來(lái)，使企業(yè)資源與變化的環(huán)境，尤其是市場(chǎng)、消費(fèi)者或客戶相匹配，以便達(dá)到?jīng)Q策者預(yù)期希望。在國(guó)際貿(mào)易中，企業(yè)將受到前所未有的沖擊和影響，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的需求更加迫切。

在產(chǎn)品越來(lái)越同質(zhì)化的今天，企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)已不僅僅是產(chǎn)品、價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)，全面提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，特別是提高情報(bào)競(jìng)爭(zhēng)力，已經(jīng)成為當(dāng)前外貿(mào)企業(yè)需要面對(duì)，必須面對(duì)的課題。正如《未來(lái)時(shí)速》一書(shū)中所說(shuō)的：將你的公司和你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手區(qū)別開(kāi)來(lái)的最有意義的方法，能使你的公司領(lǐng)先于眾多公司的最好的方法，就是利用情報(bào)來(lái)干最好的工作。你怎樣收集、管理和使用情報(bào)將決定你的輸贏。

當(dāng)今世界上三大貿(mào)易方式的發(fā)展趨勢(shì)，將成為不可抵擋的潮流。只有順應(yīng)這個(gè)潮流，企業(yè)個(gè)體的貿(mào)易，國(guó)際的整體貿(mào)易．才會(huì)贏得利潤(rùn)和進(jìn)步。

    三、商情時(shí)代的國(guó)際貿(mào)易決策過(guò)程

國(guó)際貿(mào)易商情或國(guó)際貿(mào)易情報(bào)(trade intelligence簡(jiǎn)稱t-intelligence)是信息和洞察力的綜合，是隨著戰(zhàn)略管理理論、決策論和博弈論的發(fā)展而產(chǎn)生的，并且在這些理論的基礎(chǔ)上演變成為企業(yè)的一項(xiàng)獨(dú)立的職能。因此，正確認(rèn)識(shí)商情在國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)略中的地位和對(duì)戰(zhàn)略的影響至關(guān)重要，在瞬息萬(wàn)變的時(shí)代，制定一個(gè)準(zhǔn)確、靈活、富有彈性的戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的生存發(fā)展起了決定性的作用。雖然戰(zhàn)略和規(guī)劃能夠告訴企業(yè)開(kāi)始行動(dòng)的方向和目標(biāo)，但是情報(bào)卻能識(shí)別并告知企業(yè)暴風(fēng)雨即將來(lái)臨，并使經(jīng)營(yíng)決策者選擇出最好的方案，情報(bào)的準(zhǔn)確與否經(jīng)常會(huì)決定著決策的成敗。商情時(shí)代國(guó)際貿(mào)易決策過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，包括收集、分析有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)者的信息、競(jìng)爭(zhēng)者經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的其他情況，識(shí)別國(guó)際市場(chǎng)的變化，制定出更為有效的戰(zhàn)略決策。

面對(duì)節(jié)奏快、變化快的競(jìng)爭(zhēng)世界，按部就班的戰(zhàn)略規(guī)劃將會(huì)阻礙動(dòng)態(tài)的、創(chuàng)新型的可執(zhí)行決策的產(chǎn)生，也會(huì)阻礙企業(yè)采取市場(chǎng)行動(dòng)的步伐。電子商務(wù)時(shí)代的貿(mào)易方式，已經(jīng)滿足不了時(shí)代進(jìn)步的要求。外貿(mào)企業(yè)決策者們必須用“全新的眼光”看世界．依靠商情來(lái)進(jìn)行科學(xué)決策，否則，就會(huì)出現(xiàn)這種情況，企業(yè)還在制定自己的戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在執(zhí)行著可以贏得市場(chǎng)的戰(zhàn)略。外貿(mào)商情已成為企業(yè)決策者們特別需要的東西了，正如哈佛大學(xué)的一項(xiàng)研究表明：商情已成為繼技術(shù)、人才、資金之后的第四大競(jìng)爭(zhēng)力。全球國(guó)際貿(mào)易已從“e-commerce(電子商務(wù))時(shí)代”進(jìn)入“t-intelligence(貿(mào)易商情)時(shí)代”。

四、案例分析

實(shí)際上，利用商情打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很早就有，但沒(méi)有得到人們重視。早在信息流通還處于相對(duì)閉塞的17世紀(jì)，美國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到提高貿(mào)易情報(bào)的重要性，他們通過(guò)選擇性的公開(kāi)海關(guān)數(shù)據(jù)，讓激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有序化，有利于國(guó)家的利益。于是美國(guó)開(kāi)世界之先河．首次在全世界范圍內(nèi)將海關(guān)數(shù)據(jù)公開(kāi)。當(dāng)時(shí)，進(jìn)口貨物到岸后，通常的做法是以在報(bào)紙上刊登消息的方式通知買(mǎi)家提貨。有一家名叫joc的報(bào)館，與刊登消息的出口商有業(yè)務(wù)往來(lái)，他們逐漸發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易情報(bào)對(duì)出口商的潛在價(jià)值。于是他們開(kāi)始利用自己手中掌握的這些初期的商業(yè)資訊來(lái)幫助出口商進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)。

日本企業(yè)對(duì)商情的研究和應(yīng)用也是較早的，這是其迅速發(fā)展成為全球貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的重要手段之一。日本公司從六七十年代開(kāi)始大舉進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。曾一度使大量的美國(guó)企業(yè)陷人困境。像摩托羅拉公司這樣的美國(guó)公司才在日本競(jìng)爭(zhēng)者的猛烈進(jìn)攻下業(yè)績(jī)迅速下滑。正是日本企業(yè)成功地運(yùn)用了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)這一手段，保持了在許多行業(yè)中的領(lǐng)先地位．在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲得了成功。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，技術(shù)的飛速發(fā)展和全球貿(mào)易的高速增長(zhǎng)意味著商業(yè)環(huán)境變化的節(jié)奏要比過(guò)去快得多。企業(yè)的決策者已不可能依靠直覺(jué)和本能來(lái)做商業(yè)上的戰(zhàn)略決策，完善的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)收集和分析系統(tǒng)變得至關(guān)重要。

印度企業(yè)也利用商情獲得巨大成功。伴隨著印度軟件和計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，其國(guó)內(nèi)出口商已經(jīng)有相當(dāng)一部分企業(yè)可以靈活應(yīng)用貿(mào)易情報(bào)：包括隨時(shí)隨地查詢到美國(guó)任意買(mǎi)家的全球供應(yīng)商分布狀況．自中國(guó)乃至全球采購(gòu)產(chǎn)品的詳細(xì)描述、交易數(shù)量，甚至包裝信息、運(yùn)輸信息等；全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的出口狀況，買(mǎi)家的詳細(xì)資料，以及交易次數(shù)，頻次等深度情報(bào)信息。通過(guò)一系列的貿(mào)易情報(bào)應(yīng)用，企業(yè)可以據(jù)此分析國(guó)際買(mǎi)家的采購(gòu)行為，供應(yīng)商分布狀況和穩(wěn)定程度，監(jiān)控競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和買(mǎi)家。從而一方面避免自己買(mǎi)家的流失、開(kāi)拓全新的市場(chǎng)；另一方面依據(jù)大量市場(chǎng)數(shù)據(jù)．進(jìn)行科學(xué)的企業(yè)決策。

世界重量級(jí)公司利用商情獲勝的實(shí)例并不罕見(jiàn)，ibm跟隨蘋(píng)果電腦進(jìn)入市場(chǎng)，而最終改變ibm業(yè)務(wù)；微軟公司36小時(shí)內(nèi)做出掌上電腦的促銷(xiāo)決策而給palm致命一擊。伴隨著網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用，貿(mào)易情報(bào)得到了飛速發(fā)展，大多數(shù)美國(guó)公司在使用貿(mào)易情報(bào)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)《幸?！冯s志全球500強(qiáng)企業(yè)的前l(fā)oo名企業(yè)和美國(guó)90％的公司均擁有自己專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的搜集。情報(bào)滲透于公司每個(gè)分支機(jī)構(gòu)?？梢院敛豢鋸埖恼f(shuō)，如今的商情利用已經(jīng)成為各國(guó)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易最普及的工具．成為戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵所在。

五、對(duì)策建議

中國(guó)商情服務(wù)起步較晚。最近幾年中國(guó)才開(kāi)始出現(xiàn)貿(mào)易情報(bào)服務(wù)的初級(jí)模式，但因?yàn)閼?yīng)用理念、技術(shù)差異、經(jīng)驗(yàn)局限等，再加之缺少專(zhuān)業(yè)組織機(jī)構(gòu)的加以推廣，造成部分中國(guó)企業(yè)對(duì)這項(xiàng)服務(wù)產(chǎn)生誤解?？梢哉f(shuō)．商業(yè)情報(bào)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱也是導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差的重要原因。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，大量企業(yè)都將必然參與到“全球大市場(chǎng)”中的競(jìng)爭(zhēng)．而貿(mào)易透明化的步伐加快，將直接帶來(lái)中國(guó)外貿(mào)企業(yè)面臨著越來(lái)越嚴(yán)重信息不對(duì)稱問(wèn)題。

一要加強(qiáng)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易商情服務(wù)的支持。目前，中國(guó)外貿(mào)高速增長(zhǎng)，但情報(bào)跟不上成為貿(mào)易發(fā)展最大的障礙。國(guó)際市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，多邊貿(mào)易規(guī)則和各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策不斷調(diào)整，進(jìn)口檢驗(yàn)檢疫要求和技術(shù)性貿(mào)易壁壘持續(xù)增加，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)加大，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本提高。能否方便快捷地獲取各國(guó)各地區(qū)產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易等方面的信息，已成為各國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗的先決條件。為解決企業(yè)在貿(mào)易中遇到的情報(bào)缺乏問(wèn)題，為企業(yè)創(chuàng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，及時(shí)提供情報(bào)服務(wù)就是一項(xiàng)重要的支持措施，發(fā)達(dá)國(guó)家一般都建立起完善的信息體系。我國(guó)外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，信息渠道不暢，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)，特別需要政府和行為組織提供信息幫助。幫助掌握各種情報(bào)資源。及時(shí)準(zhǔn)確提供國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情報(bào)，解決企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易過(guò)程中遇到的困難，為企業(yè)提供決策的依據(jù)。使企業(yè)更積極主動(dòng)地開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)。

篇3

本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實(shí)際上都是經(jīng)驗(yàn)命題(empiricalstatement)，其旨?xì)w不在于揭示制度的發(fā)生學(xué)意義（唯物史觀認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物），而在于揭示制度需求——制度供給之間的矛盾，回應(yīng)人類(lèi)對(duì)于游戲規(guī)則的基本需求與基本價(jià)值追求以及如何來(lái)設(shè)定游戲規(guī)則等政治規(guī)則范疇的基本問(wèn)題。這些預(yù)設(shè)從各個(gè)方面表明，制度化、法治化的選擇，或者說(shuō)通過(guò)構(gòu)筑完善的政治規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)規(guī)則政治，乃是人類(lèi)秩序化的合理選擇，同時(shí)也是一種無(wú)法規(guī)避的命運(yùn)。

“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無(wú)賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們?cè)诳紤]制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說(shuō)：

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第27～28頁(yè)。）。

制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：

當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第39頁(yè)。）。

普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門(mén)。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。

制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類(lèi)社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事?！?/p>

休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸?，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第23頁(yè)。）。

非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書(shū)中說(shuō)：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱?，所以需要政府。（美?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類(lèi)理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。

第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類(lèi)做不到——正因?yàn)槿绱?，需要?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類(lèi)這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類(lèi)政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。

關(guān)于人類(lèi)究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書(shū)中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：

人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺(jué)的動(dòng)物，他受到千百種的支配?！@樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第3頁(yè)。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。

這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類(lèi)具有的局限性這一重大事實(shí)：人類(lèi)作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類(lèi)是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類(lèi)的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類(lèi)制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類(lèi)只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類(lèi)設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。

權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類(lèi)政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類(lèi)社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)。“濫用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞?！瓱o(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1988年版，第289頁(yè)。）

孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類(lèi)政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類(lèi)發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見(jiàn)效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類(lèi)國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：

國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)椋绻麌?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)?，?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心?！保ā杜硕鬟x集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書(shū)館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到。”（注：羅素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）

英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書(shū)中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類(lèi)文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：

對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）

沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類(lèi)似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）

英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省保瑒t應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）

“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類(lèi)：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類(lèi)行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）?！皬V義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：

如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開(kāi)來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第31頁(yè)。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。

政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見(jiàn)的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書(shū)中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類(lèi)歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：

國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫(xiě)成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。

國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚(yú)和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。

諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：

無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突?！爸贫仍谝粋€(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。

“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書(shū)館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。

在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版。）?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類(lèi)似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋?zhuān)^尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見(jiàn)的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見(jiàn)王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）。“所有權(quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富裕或有地位的階層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見(jiàn)解，是有參考價(jià)值的。）