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時(shí)間：2022-06-13 10:52:24
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二、傳統(tǒng)投資決策是環(huán)境投資決策的基礎(chǔ)
(一)環(huán)境投資決策與傳統(tǒng)投資決策的本質(zhì)相同
進(jìn)行投資活動(dòng)是企業(yè)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)。這是伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的需要而產(chǎn)生并發(fā)展起來(lái)的。這種發(fā)展是源于市場(chǎng)的形成與發(fā)展，這種需要是為了滿足內(nèi)外部利益關(guān)系人的需要，來(lái)自于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系的需要。企業(yè)同其利益關(guān)系人之間的受托責(zé)任關(guān)系是企業(yè)充分利用有限資本、合理配置有限資源進(jìn)行投資決策的基礎(chǔ)。企業(yè)的生存價(jià)值在于其創(chuàng)造價(jià)值，對(duì)于創(chuàng)造價(jià)值而言，投資決策是最重要的決策。因此，傳統(tǒng)投資決策就是為了企業(yè)更好地履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任，滿足利益關(guān)系人的更多需要。
在環(huán)境問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活質(zhì)量的影響日益受到世界各國(guó)的重視后，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)已成為全球性的重要問(wèn)題。社會(huì)衡量、評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)，不再單看企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，還要考慮其環(huán)境效益，經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益共同構(gòu)成了企業(yè)的整體效益。企業(yè)所履行的受托責(zé)任也應(yīng)涵蓋環(huán)境效益，這種受托責(zé)任不僅是經(jīng)濟(jì)責(zé)任，還包括了環(huán)境責(zé)任?？梢?jiàn)，環(huán)境投資決策的本質(zhì)是使企業(yè)的投資決策活動(dòng)為履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任和受托環(huán)境責(zé)任服務(wù)，使企業(yè)的發(fā)展更順應(yīng)環(huán)境友好型社會(huì)的需求。
以上論述表明，環(huán)境投資決策是傳統(tǒng)投資決策發(fā)展的必然結(jié)果，二者是同源的。傳統(tǒng)投資決策建立在受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的基礎(chǔ)上，環(huán)境投資決策則以受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任和受托環(huán)境責(zé)任為基礎(chǔ)，而受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的發(fā)展導(dǎo)致了受托環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)生，所以傳統(tǒng)投資決策是環(huán)境投資決策的基礎(chǔ)，二者的本質(zhì)是相同的。
(二)環(huán)境投資決策與傳統(tǒng)投資決策的主體和對(duì)象相同
財(cái)務(wù)管理中討論的投資，其主體是企業(yè)，而非個(gè)人、政府或?qū)I(yè)投資機(jī)構(gòu)。不同主體的投資目的不同，會(huì)導(dǎo)致決策的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法等諸多方面的區(qū)別。
投資對(duì)象可以劃分為生產(chǎn)性資產(chǎn)投資(直接投資)和金融性資產(chǎn)投資(間接投資)，投資決策中企業(yè)的投資對(duì)象大多是生產(chǎn)性資產(chǎn)，這是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要的資產(chǎn)。
環(huán)境投資決策與傳統(tǒng)投資決策在本質(zhì)上是相同的，環(huán)境投資決策也是在傳統(tǒng)投資決策的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，這就決定了環(huán)境投資決策的目標(biāo)應(yīng)與傳統(tǒng)投資決策的目標(biāo)一致，即仍然是為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理者服務(wù)，因此，環(huán)境投資決策的主體也是企業(yè)，其對(duì)象也應(yīng)是企業(yè)的投資對(duì)象——生產(chǎn)性資產(chǎn)。
(三)環(huán)境投資決策與傳統(tǒng)投資決策評(píng)價(jià)的基本原理相同
傳統(tǒng)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本原理是：投資項(xiàng)目的收益率超過(guò)資本成本時(shí)，企業(yè)的價(jià)值將增加；投資項(xiàng)目的收益率低于資本成本時(shí)，企業(yè)的價(jià)值將減少。企業(yè)投資項(xiàng)目的收益率必須達(dá)到這一要求。企業(yè)投資取得高于資本成本的收益，就為企業(yè)創(chuàng)造了價(jià)值，反之則摧毀了企業(yè)的價(jià)值。
同理，環(huán)境投資決策也是為了企業(yè)選擇正確的投資以增加企業(yè)的財(cái)富，并且在選擇的時(shí)候充分考慮了環(huán)境效益對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)的影響。在環(huán)境投資決策中，當(dāng)經(jīng)濟(jì)收益與環(huán)境收益的總收益高于資本成本的收益時(shí)，該投資項(xiàng)目才具有可行性。所以，環(huán)境投資決策評(píng)價(jià)的基本原理仍是比較項(xiàng)目收益率與資本成本的大小。
(四)環(huán)境投資決策與傳統(tǒng)投資決策的投資管理程序相同。
對(duì)任何投資的評(píng)價(jià)都包括以下幾個(gè)步驟：提出各種投資方案、估計(jì)每個(gè)方案的相關(guān)現(xiàn)金流量、計(jì)算投資方案的價(jià)值指標(biāo)(如凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等)、價(jià)值指標(biāo)與可接受標(biāo)準(zhǔn)比較、對(duì)已選擇的方案進(jìn)行再評(píng)價(jià)(如圖1所示)。
三、環(huán)境投資決策應(yīng)用的新特點(diǎn)
盡管環(huán)境投資決策有著與傳統(tǒng)投資決策相同的本質(zhì)，它是在順應(yīng)了社會(huì)和時(shí)代要求的基礎(chǔ)上由傳統(tǒng)投資決策發(fā)展起來(lái)的，這就決定了它在應(yīng)用上必然有著比傳統(tǒng)投資決策突出的特點(diǎn)。
(一)環(huán)境投資決策注重環(huán)境效益
如前所述，傳統(tǒng)投資決策的目標(biāo)是為企業(yè)選擇經(jīng)濟(jì)效益高的投資項(xiàng)目，通過(guò)比較各備選項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，作出最好的決策。重點(diǎn)是在經(jīng)濟(jì)效益上。這是同企業(yè)的性質(zhì)和生存的價(jià)值相一致的。環(huán)境投資決策的目標(biāo)則是利用有限的資本為企業(yè)創(chuàng)造更高的價(jià)值出謀劃策，確保企業(yè)履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任和受托環(huán)境責(zé)任。
作為社會(huì)的一部分，企業(yè)必須適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展必須滿足社會(huì)的需要。在當(dāng)今時(shí)期，環(huán)境問(wèn)題已成為社會(huì)問(wèn)題，社會(huì)要走可持續(xù)發(fā)展的道路，必須重視環(huán)境的保護(hù)。因此，企業(yè)不單單只對(duì)利益關(guān)系人承擔(dān)受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任，而且還要承擔(dān)受托環(huán)境責(zé)任。企業(yè)的發(fā)展也不僅要考慮經(jīng)濟(jì)效益，還要兼顧環(huán)境保護(hù)。正是從這種意義上來(lái)說(shuō)，企業(yè)的投資決策活動(dòng)必須注重環(huán)境效益，它要求企業(yè)從整體效益出發(fā)，更能符合社會(huì)的要求。
環(huán)境投資決策從其產(chǎn)生的背景和動(dòng)因看，它的最終目標(biāo)不僅僅與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)，更注重經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。
(二)環(huán)境投資決策的利益關(guān)系人進(jìn)一步延伸
利益關(guān)系人是指獲得企業(yè)某種形式的利益或承受企業(yè)財(cái)務(wù)、社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人和群體。企業(yè)的利益關(guān)系人可以劃分為內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)群體，內(nèi)部利益關(guān)系人包括企業(yè)的經(jīng)理人員和雇員，外部利益關(guān)系人包括政府管理部門(mén)、股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、消費(fèi)者、當(dāng)?shù)氐娜罕娊M織和公眾等。
傳統(tǒng)意義上的利益關(guān)系人不包括相關(guān)的環(huán)境保護(hù)組織，在這些組織也成為企業(yè)外部利益關(guān)系人的時(shí)候(如圖2所示)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)就要受到這些組織所制定的大量的環(huán)境法規(guī)的約束，企業(yè)的投資決策活動(dòng)就必須考慮這些組織的影響。在近20多年里隨著公眾環(huán)保意識(shí)不斷提高，環(huán)境問(wèn)題也成了消費(fèi)者和公眾十分關(guān)心的問(wèn)題，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響可能會(huì)對(duì)毫無(wú)利益關(guān)系的一些周?chē)木用癞a(chǎn)生影響。這時(shí)候，這些居民也成了企業(yè)的外部利益關(guān)系人，企業(yè)的決策就必須考慮到他們的反應(yīng)。
(三)環(huán)境投資決策的方法改進(jìn)
環(huán)境投資決策的基本方法主要是在傳統(tǒng)的投資評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，從成本范圍、成本分配評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍和評(píng)價(jià)指標(biāo)方面進(jìn)行改進(jìn)?？偟膩?lái)說(shuō)，是把環(huán)境因素作為重要因素考慮。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要選用全部成本評(píng)價(jià)法、多標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法和利益關(guān)系人價(jià)值分析法。全部成本評(píng)價(jià)法(TotalCostAssessment，TCA)是在資本預(yù)算分析中綜合考慮環(huán)境成本的一種方法，把環(huán)境成本作為成本中重要的一項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目的全部成本和收益所進(jìn)行的長(zhǎng)期的綜合的財(cái)務(wù)分析；多標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)法(Multi-criteriaAssessment，MCA)充分考慮環(huán)境等因素的影響，采用多元化的指標(biāo)，幫助公司系統(tǒng)地根據(jù)不同的或不可計(jì)量的多重標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方案，有助于企業(yè)在無(wú)法將全部環(huán)境和社會(huì)影響加以貨幣化時(shí)進(jìn)行投資決策，也可以幫助企業(yè)在環(huán)境和其他目標(biāo)之間進(jìn)行權(quán)衡；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法主要有敏感性分析和方案評(píng)價(jià)法；利益關(guān)系人價(jià)值分析法(StakeholderValueAnalysis，SVA)是根據(jù)不同利益關(guān)系人對(duì)方案的看法，有的可以貨幣化，有的無(wú)法貨幣化，從而建立一套決策模型將財(cái)務(wù)分析和非財(cái)務(wù)分析綜合在一起，為決策提供支持。
(四)環(huán)境投資決策的成本范圍擴(kuò)大
傳統(tǒng)的投資決策的基本目標(biāo)是計(jì)算不同投資備選項(xiàng)的成本和收益的凈效益。它需要較準(zhǔn)確的成本信息。傳統(tǒng)的成本較少包含環(huán)境成本。有的也只是籠統(tǒng)地歸集到制造費(fèi)用里。然而環(huán)境因素的影響越來(lái)越大，環(huán)境因素導(dǎo)致的成本已經(jīng)不容忽視，甚至在有的項(xiàng)目里占到了舉足輕重的位置。企業(yè)的投資決策離不開(kāi)準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息，這就要求會(huì)計(jì)部門(mén)將成本的范圍擴(kuò)大，使其包括環(huán)境成本在內(nèi)。
充分考慮了環(huán)境成本的決策可以減少投資風(fēng)險(xiǎn)。下面以1項(xiàng)設(shè)備購(gòu)置決策為例說(shuō)明環(huán)境投資決策分析的這一優(yōu)點(diǎn)。(采用凈現(xiàn)值法。)
例如，某企業(yè)將要投產(chǎn)的新產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生一種殘余物，該殘余物可以用2種方法清除。
方法1：采用蒸汽去除法。所需設(shè)備投資50萬(wàn)元；每年發(fā)生的開(kāi)支有：購(gòu)買(mǎi)材料6萬(wàn)元，交納排污費(fèi)6萬(wàn)元，生產(chǎn)控制支出4萬(wàn)元。這種處理方式會(huì)產(chǎn)生一種有毒廢氣，企業(yè)目前沒(méi)有處理該廢氣的能力。但國(guó)家近幾年將會(huì)頒布一部有毒廢氣排放的控制法規(guī)，企業(yè)的行為很有可能面臨巨額罰款，經(jīng)過(guò)估算罰款額高達(dá)150萬(wàn)元(假定罰款在設(shè)備報(bào)廢時(shí)1次性支付)。
方法2：采用堿式去除法。該工藝不釋放任何廢氣，只會(huì)產(chǎn)生1種含堿廢料，廢料可回收制造肥料。其費(fèi)用包括：設(shè)備投資100萬(wàn)元，購(gòu)材料9萬(wàn)元，交納排污費(fèi)3萬(wàn)元，生產(chǎn)控制支出3萬(wàn)元，堿廢料回收0.5萬(wàn)元。(假定2套設(shè)備使用年限均為10年，采用平均年限法提取折舊，無(wú)殘值；不考慮所得稅的影響；折現(xiàn)率為8%。)
2種方法投資及現(xiàn)值見(jiàn)下表。
(①=60000*(P/A，8%，10)，
②=1500000*(P/S，8%，10)，
③=500000+402600+402600+268400-335500+694500)
從表中可以看出，方案1的凈現(xiàn)值是1932600元，大于方案2的凈現(xiàn)值1301950元，應(yīng)選擇凈現(xiàn)值較小的方案2。方案1較方案2而言多出了一項(xiàng)環(huán)境損害的罰款支出1500000萬(wàn)元，這是企業(yè)通常做投資決策時(shí)容易忽視的一項(xiàng)現(xiàn)金流出，也是企業(yè)較大的一項(xiàng)現(xiàn)金流出，如果不考慮該項(xiàng)罰款支出，則方案1的凈現(xiàn)值就是1238100元(1932600-694500)，小于方案2的凈現(xiàn)值1301950元，會(huì)選擇方案1。這樣就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)選擇錯(cuò)誤的投資決策，將造成不小的損失。
(五)環(huán)境投資決策評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍延長(zhǎng)
在將環(huán)境因素納入投資決策的過(guò)程中，評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍必須延長(zhǎng)，以便更好地反映項(xiàng)目的全部成本和效益。尤其在環(huán)保投資項(xiàng)目中，投資的回收期往往長(zhǎng)于其他投資，因?yàn)橛嘘P(guān)的損益常常需要在未來(lái)的許多年才會(huì)自然增長(zhǎng)。環(huán)保項(xiàng)目帶來(lái)的效益，如產(chǎn)品的質(zhì)量提高所增加的收入，公司和產(chǎn)品的形象改進(jìn)等，只有通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能更好地體現(xiàn)出來(lái)。
圖3列出了一個(gè)礦山在整個(gè)壽命周期內(nèi)的現(xiàn)金流量分布。對(duì)于礦山開(kāi)采來(lái)說(shuō)，應(yīng)推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)中“污染物減量、資源再利用和循環(huán)利用”的技術(shù)原則，在項(xiàng)目終止時(shí)對(duì)礦山及時(shí)進(jìn)行可墾性測(cè)試，填土造地，種植植物，穩(wěn)定坡面，防止水土流失(第18年)這會(huì)產(chǎn)生一項(xiàng)不小的現(xiàn)金流出。企業(yè)只有延長(zhǎng)決策評(píng)價(jià)分析的時(shí)間，充分考慮這部分成本，并且改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)以減少這部分成本，才能減少對(duì)環(huán)境的影響。
(六)環(huán)境投資決策考慮環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性
一般來(lái)說(shuō)，投資項(xiàng)目總是存在著風(fēng)險(xiǎn)。由于項(xiàng)目的未來(lái)凈現(xiàn)金流量存在不確定性，任何決策都會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的投資決策需要估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及處置風(fēng)險(xiǎn)。考慮了環(huán)境因素后，由于未來(lái)法規(guī)變化的不確定性，使項(xiàng)目的現(xiàn)金流量類型更加難以預(yù)測(cè)，因此不確定性更為顯著。隨著人們環(huán)保意識(shí)的日益增強(qiáng)，投資項(xiàng)目中的環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)性更加突出。因此投資決策估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要考慮環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。
對(duì)于投資所包含的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，一些學(xué)者總結(jié)出可以通過(guò)敏感性分析進(jìn)行評(píng)價(jià)，除此以外，還可以利用方案評(píng)價(jià)法和決策樹(shù)或蒙特卡羅模擬模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。
四、總結(jié)與展望
將環(huán)境因素納入投資決策是財(cái)務(wù)管理的一個(gè)新興領(lǐng)域，世界范圍內(nèi)有關(guān)環(huán)境投資決策的理論和實(shí)踐工作還不夠完善，我國(guó)對(duì)于環(huán)境投資決策的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用才剛剛起步。隨著環(huán)境管理在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中應(yīng)用的重要性已被人們逐漸認(rèn)識(shí)和重視，在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中考慮環(huán)境因素也開(kāi)始成為一種發(fā)展趨勢(shì)。為了幫助企業(yè)更好地實(shí)施環(huán)境投資決策，必須注意以下幾個(gè)方面：
(一)注重對(duì)環(huán)境保護(hù)的宣傳教育
在環(huán)境問(wèn)題十分嚴(yán)峻的今天，人類應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變過(guò)去那種單一追求經(jīng)濟(jì)利益的方式，自覺(jué)保護(hù)環(huán)境、改善環(huán)境。環(huán)保問(wèn)題事關(guān)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，從現(xiàn)在開(kāi)始就要加強(qiáng)全民的環(huán)保意識(shí)教育，普及環(huán)保知識(shí)，尤其應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)環(huán)保基礎(chǔ)知識(shí)教育，在全體職工中定期開(kāi)展環(huán)境學(xué)的教育，增強(qiáng)職工實(shí)踐環(huán)境管理的自覺(jué)性。
(二)完善會(huì)計(jì)制度，制定環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策
應(yīng)將環(huán)境因素納入會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、法規(guī)，完善會(huì)計(jì)制度，以便于企業(yè)會(huì)計(jì)人員掌握。結(jié)合我國(guó)實(shí)際制定環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，是一個(gè)復(fù)雜的環(huán)境問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題，涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，對(duì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展意義重大，必須得到全社會(huì)的高度重視。社會(huì)各部門(mén)應(yīng)積極配合，相互協(xié)調(diào)，制定出適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。這樣，實(shí)施環(huán)境投資決策也有章可循。
(三)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)環(huán)境信息的管理
通過(guò)加強(qiáng)會(huì)計(jì)部門(mén)與其他部門(mén)的及時(shí)溝通，有助于環(huán)境管理人員及時(shí)獲得相關(guān)會(huì)計(jì)信息，會(huì)計(jì)人員、決策人員加強(qiáng)環(huán)境管理基礎(chǔ)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，也便于更好地收集環(huán)境會(huì)計(jì)信息。此外，決策部門(mén)也要安排具備環(huán)境投資決策理論知識(shí)的人員，這樣有助于加強(qiáng)會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)環(huán)境信息的收集，提高環(huán)境信息的質(zhì)量，精確地核算環(huán)境成本，準(zhǔn)確地進(jìn)行投資決策，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
世界上許多國(guó)家已經(jīng)在投資決策納入環(huán)境因素方面給我們樹(shù)立了榜樣，我們必須密切關(guān)注其國(guó)際化的發(fā)展和動(dòng)向，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，注重解決我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題，不斷完善環(huán)境投資決策的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用，以促進(jìn)環(huán)境友好型社會(huì)的建設(shè)及可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
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一、西安投融資體制建設(shè)的現(xiàn)狀和問(wèn)題
近年來(lái),西安市投融資體制建設(shè)取得很大成效,各級(jí)政府已先后成立城建類投融資平臺(tái)26個(gè)。其中,市級(jí)4個(gè)(主要包括西安城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資集團(tuán)有限公司、西安市地下鐵道有限責(zé)任公司、西安市城市改造建設(shè)有限公司和西安市投資公司),區(qū)縣級(jí)平臺(tái)14個(gè)、“四區(qū)兩基地一港”8個(gè)。在市級(jí)投融資平臺(tái)的基礎(chǔ)上,西安市各區(qū)縣及“四區(qū)兩基地一港”共組建成立政府融資平臺(tái)22個(gè),并已陸續(xù)為本區(qū)縣城建、環(huán)境綜合治理、新農(nóng)村建設(shè)等開(kāi)展融資工作。截止2009年6月,西安市各融資平臺(tái)與開(kāi)發(fā)銀行簽訂涉及城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境綜合治理、中小企業(yè)貸款、社區(qū)小額貸款等領(lǐng)域的貸款合同78項(xiàng),合同總金額395.91億元,到位資金187.46億元。
西安市各政府融資平臺(tái)以政府信用為依托,為城市建設(shè)、公共交通發(fā)展、以及城中村和棚戶區(qū)改造等項(xiàng)目籌集了大量建設(shè)資金,不僅有效地改善了城市基礎(chǔ)設(shè)施,使西安市城市面貌發(fā)生了巨大的變化,為西安市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),創(chuàng)造了良好的條件。
1.財(cái)政收入規(guī)模較小,財(cái)政投入不足
西安市財(cái)政收入總量偏小,且增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于城市發(fā)展的投資增速,特別是在前些年國(guó)家穩(wěn)健的財(cái)政政策取向和宏觀調(diào)控的背景下,上級(jí)財(cái)政專項(xiàng)撥款和國(guó)債等預(yù)算投資所占投資資金比重不斷下降,導(dǎo)致西安財(cái)政資金供給相對(duì)于投資需求而言面臨較大缺口。目前,西安市財(cái)政收入大抵只能保證政府機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),無(wú)力向城市建設(shè)發(fā)展投入大量資金,是典型的吃飯財(cái)政。2008年,西安市財(cái)政收入145.61億元,財(cái)政支出226.99億元。理論上講,是入不敷出。這種情況下,財(cái)政基本上是無(wú)力對(duì)城市建設(shè)進(jìn)行大量投資。
2.融資渠道單一,過(guò)分依賴銀行投資
從目前各個(gè)投融資平臺(tái)的運(yùn)作情況看,多數(shù)平臺(tái)公司僅僅實(shí)現(xiàn)了銀行貸款的承接功能,而且多是只承接國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的合作貸款,而與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行以外的其他銀行機(jī)構(gòu)的合作不夠多、聯(lián)系不緊密,限制了融資平臺(tái)公司功能的進(jìn)一步發(fā)揮。
因此,在以銀行貸款為主的融資背景下,西安市固定資產(chǎn)投資中,平均21%的比例直接來(lái)源自銀行貸款,在企業(yè)自籌資金中,間接來(lái)源于銀行貸款的比例達(dá)70-80%.總的來(lái)看,固定資產(chǎn)投資中直接或間接來(lái)源于銀行貸款的比例超過(guò)60%。
3.融資平臺(tái)規(guī)模小,融資能力較弱
西安市融資平臺(tái)數(shù)量較多,但是規(guī)模普遍較小,融資能力較弱,因此融資能力較弱。
4.融資平臺(tái)以“融資”為主,“投資”功能和可持續(xù)發(fā)展能力較弱
目前,西安市融資平臺(tái)一般主要依托于政府信用,貸款的還款責(zé)任主要由各級(jí)政府來(lái)負(fù)擔(dān),未來(lái)還貸壓力較大,可持續(xù)發(fā)展能力較差。
二、加快西安投融資體制建設(shè)的建議
當(dāng)前,西安市的投融資狀況還處于初級(jí)階段。其特征是靠銀行貸款,靠土地盤(pán)活,用這種方式轉(zhuǎn)化資產(chǎn),變成投入。這是一個(gè)“輸血”的過(guò)程,本身很難實(shí)現(xiàn)自我平衡。因此,借鑒建議由以下方面加快西安投融資體制建設(shè)。
1.整合資源,加快專業(yè)性集團(tuán)融資平臺(tái)建設(shè)
從目前全國(guó)城市投融資平臺(tái)的運(yùn)作來(lái)看,大體可分為三個(gè)層次:一是依靠銀行貸款和土地運(yùn)作搞城市建設(shè),缺乏持續(xù)的資本注入機(jī)制和動(dòng)態(tài)平衡的債務(wù)償還機(jī)制,被稱為只有輸血功能的平臺(tái),這是最低層次的平臺(tái)。二是建立具有引血和輸血功能的兩個(gè)機(jī)制和平臺(tái),實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目平衡操作,這是屬于第二個(gè)層次。三是建立像北京、上海那樣的城投體制和機(jī)制,介入資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作和上市、并購(gòu)操作,這個(gè)平臺(tái)不僅輸血功能,而且還具有引血和造血功能,是具有血液循環(huán)功能的平臺(tái),可成為西安投融資平臺(tái)學(xué)習(xí)和借鑒的樣本。
為此,以外地投融資平臺(tái)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),對(duì)西安市各類資源進(jìn)行整合,通過(guò)政府注資、劃撥資產(chǎn)、增值收益返還等增信方式,推動(dòng)現(xiàn)有的四個(gè)市級(jí)投融資平臺(tái)進(jìn)一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu),完善法人治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)現(xiàn)金流建設(shè)和信用建設(shè),形成各有側(cè)重、各具特色的集團(tuán)性融資平臺(tái)。要將現(xiàn)有的投融資平臺(tái),打造成為強(qiáng)有力的龍頭企業(yè),使之成為按照市場(chǎng)機(jī)制經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)、運(yùn)作資本、籌集資金的平臺(tái),成為國(guó)有資產(chǎn)保值增值、投資融資和項(xiàng)目市場(chǎng)化運(yùn)作的平臺(tái)。并且要通過(guò)平臺(tái)作用的發(fā)揮,不斷提高城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的承載能力和服務(wù)能力,不斷提高城市的實(shí)力、活力、競(jìng)爭(zhēng)力。
2.創(chuàng)新機(jī)制,實(shí)現(xiàn)投融資平臺(tái)的“造血”功能
首先,要將城市基礎(chǔ)設(shè)施“無(wú)償使用”轉(zhuǎn)變?yōu)橛袇^(qū)別的“有償使用”,將城市資產(chǎn)由政府“獨(dú)家管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢鲗?dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”。
其次,要將城市建設(shè)“籌錢(qián)開(kāi)發(fā)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖枇﹂_(kāi)發(fā)”,實(shí)現(xiàn)投資多元化、運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)化、服務(wù)社會(huì)化、發(fā)展產(chǎn)業(yè)化、監(jiān)管法制化。
再次,要改變財(cái)政投入方式,積極推行財(cái)政資金的撥改投。堅(jiān)持和發(fā)揮政府主導(dǎo)作用,積極搭建平臺(tái)、盤(pán)活存量、創(chuàng)造環(huán)境,積極將原來(lái)直接投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)向?yàn)橥度谫Y平臺(tái)注入資本金,即撥改投。
3.不斷探索,切實(shí)提高融資工作成效
一方面積極推行融資顧問(wèn)行、中介顧問(wèn)制度,引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì),為投融資平臺(tái)包裝項(xiàng)目、進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供技術(shù)支持;一方面把握好貸款時(shí)機(jī),提高資金使用效益,降低企業(yè)融資成本。同時(shí),要積極推進(jìn)多元化融資。融資渠道單一是影響我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一。因此,要在充分利用好銀行信貸資金的基礎(chǔ)上,積極引導(dǎo)有條件的企業(yè)和項(xiàng)目通過(guò)試借殼上市、發(fā)行企業(yè)債券等方式,以及商業(yè)信用、留存收益再投資、租賃融資、信托融資、結(jié)匯、出口退稅、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)基金、資產(chǎn)證券化等方式籌集資金,以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)換資產(chǎn)、以市場(chǎng)換資金、以資金換項(xiàng)目、以存量換增量、以政策換投入的市場(chǎng)機(jī)制,加快資源、資產(chǎn)、資金、資本的循環(huán)速度,增強(qiáng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力。
參考文獻(xiàn):
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中圖分類號(hào):F127.41 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
區(qū)域投資環(huán)境的優(yōu)劣取決于諸多影響因素的共同作用。爭(zhēng)取和利用外來(lái)資本,必須研究區(qū)域投資環(huán)境的狀況,制定優(yōu)化投資環(huán)境的對(duì)策,以全面客觀地把握未來(lái)投資環(huán)境的發(fā)展態(tài)勢(shì),進(jìn)而積極有效地營(yíng)造優(yōu)質(zhì)、高效的投資環(huán)境。
區(qū)域投資環(huán)境綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容
所謂區(qū)域是指由于自然環(huán)境或行政區(qū)劃而形成的自然地理空間。區(qū)域投資環(huán)境是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體或區(qū)域所具有的對(duì)投資活動(dòng)有影響的一切因素的有機(jī)綜合。是指影響投資者的資本投向以及資本運(yùn)行和效益的各種因素和條件的綜合系統(tǒng)。是影響和制約投資活動(dòng)及結(jié)果的一切外部條件的總和,包含政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、自然、技術(shù)和物質(zhì)條件等諸多方面。是各種因素相互交織、相互作用、相互制約而成的有機(jī)整體。其具有整體性和差異性兩個(gè)基本特征。即區(qū)域內(nèi)的各條件因素狀況有相似的特征,同時(shí)有由于各地區(qū)間生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生產(chǎn)力層次及空間布局的非均衡性,各地區(qū)所表現(xiàn)出的各自的特殊性。
在投資環(huán)境的諸多組成因素中,經(jīng)濟(jì)環(huán)境是一個(gè)涵蓋面最廣、內(nèi)容最豐富的因素,它廣泛涉及與投資者相關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)內(nèi)容。如經(jīng)濟(jì)體制的健全程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及增長(zhǎng)速度、物價(jià)及貨幣的穩(wěn)定性、市場(chǎng)環(huán)境、生產(chǎn)要素供給水平、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、專業(yè)化協(xié)作水平以及國(guó)際收支狀況、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融等涉外經(jīng)濟(jì)政策等;自然資源環(huán)境則是指該區(qū)域的地理位置和自然資源狀況以及各種自然資源能否滿足投資需要;人力資源條件則包括人力資源的素質(zhì)、文化程度、技術(shù)水平、勞動(dòng)力的可供量;技術(shù)環(huán)境主要包括相應(yīng)時(shí)期的技術(shù)政策、科技發(fā)展水平、科技人員素質(zhì)及數(shù)量、科技結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)等?；A(chǔ)設(shè)施主要包括區(qū)域內(nèi)的運(yùn)輸條件、通訊條件和公用設(shè)施等條件區(qū)域內(nèi)交通便利程度等。
國(guó)內(nèi)外現(xiàn)行投資環(huán)境的評(píng)價(jià)與借鑒
目前,國(guó)際上投資環(huán)境評(píng)價(jià)方法眾多,雖各有側(cè)重,但都把政治穩(wěn)定、法律完備以及行政辦事效率等作為影響投資環(huán)境的重要因素。我國(guó)目前對(duì)投資環(huán)境的研究仍處在探索階段,沒(méi)有系統(tǒng)、規(guī)范的評(píng)估辦法。這些方法大都以國(guó)際一流的投資環(huán)境為標(biāo)準(zhǔn),從技術(shù)環(huán)境、物質(zhì)環(huán)境、人才環(huán)境、行政環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等方面對(duì)我國(guó)開(kāi)放地區(qū)進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià),從中找出與一流投資環(huán)境的差距,有針對(duì)性提出這些地區(qū)按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建投資環(huán)境的建議。
但是,從綜合評(píng)價(jià)區(qū)域投資環(huán)境的角度來(lái)看,這些方法都存在一些不足之處。第一,國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的指標(biāo)體系主要適用于對(duì)國(guó)家或具體項(xiàng)目的投資環(huán)境分析,不適用于區(qū)域投資環(huán)境評(píng)價(jià),不具有可比性;第二,缺乏必要的定量分析和數(shù)量描述。而在投資環(huán)境評(píng)估中,定量分析方法,可對(duì)投資環(huán)境的認(rèn)識(shí)更深入、更具體、更全面;第三,許多指標(biāo)體系的指標(biāo)設(shè)計(jì)不適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)范疇,具體運(yùn)用時(shí)可操作性較低,影響評(píng)估的真實(shí)結(jié)果。
綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
(一)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則
投資環(huán)境評(píng)價(jià)涉及自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等多種因素, 對(duì)一個(gè)區(qū)域內(nèi)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià), 如何選擇指標(biāo)決定了整個(gè)評(píng)價(jià)體系的效果。在指標(biāo)選取上應(yīng)遵循以下原則:科學(xué)性:指標(biāo)的選取應(yīng)建立在充分認(rèn)識(shí)、系統(tǒng)研究的科學(xué)基礎(chǔ)上。全面性:指標(biāo)選取應(yīng)從各個(gè)側(cè)面、各個(gè)層次去反映其系統(tǒng)的整體狀況?？杀刃?指標(biāo)要保持相對(duì)穩(wěn)定性,選用范圍和口徑相對(duì)一致的指標(biāo), 便于城市之間的比較。系統(tǒng)性:根據(jù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分出層次,能將指標(biāo)分類,使指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)清楚,便于使用。可操作性:指標(biāo)數(shù)據(jù)的選擇、獲得、計(jì)算必須立足于現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)年鑒或文獻(xiàn)資料,采用通用的統(tǒng)計(jì)口徑,便于有效地進(jìn)行定量分析。
(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)架
通過(guò)以上分析,區(qū)域投資環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要從投資者角度出發(fā),兼顧影響投資環(huán)境的所有要素。將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為人口與自然資源環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、勞動(dòng)力素質(zhì)和成本、社會(huì)生活環(huán)境、政府部門(mén)管理效率等六大類因素,共計(jì)55個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。第一層次包括6大類因素,主要考慮全面原則;第二層次是將上述6大類因素分解為23個(gè)評(píng)估項(xiàng)目;第三層次是針對(duì)不同的評(píng)價(jià)項(xiàng)目,選取55個(gè)具體指標(biāo)。具體指標(biāo)在選擇時(shí)要求具有較強(qiáng)的代表性,盡可能進(jìn)行量化,既有總量指標(biāo),又有相對(duì)指標(biāo),即考慮了整體性并能顯示出區(qū)域內(nèi)的差異性(見(jiàn)表1)。
實(shí)證研究
(一)數(shù)據(jù)的搜集和量化處理
區(qū)域投資環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)自于政府統(tǒng)計(jì)公報(bào)、統(tǒng)計(jì)年鑒,部分?jǐn)?shù)據(jù)則需要通過(guò)抽樣調(diào)查取得。指標(biāo)數(shù)據(jù)從來(lái)源上看分為三類:直接取自統(tǒng)計(jì)公報(bào)、統(tǒng)計(jì)年鑒。這一類有34項(xiàng),占總指標(biāo)的62%,可直接用于投資環(huán)境評(píng)估;合成定量指標(biāo)。有三項(xiàng),如通過(guò)煤、鐵、鋁、鹽、石油、黃金的儲(chǔ)量合成反映礦產(chǎn)資源狀況,通過(guò)萬(wàn)人擁有犯罪人數(shù)和交通死亡人數(shù)合成反映社會(huì)治安指數(shù),通過(guò)養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)覆蓋率合成基本社會(huì)生活覆蓋率等,是通過(guò)統(tǒng)計(jì)資料一些相關(guān)指標(biāo)合成而成;是定性指標(biāo),這類在體系中有18項(xiàng),主要集中在“政府部門(mén)管理效率”和“社會(huì)生活環(huán)境”兩方面。此類指標(biāo)數(shù)據(jù)難以直接取得,而在評(píng)估體系中又不可缺少,需要通過(guò)抽樣調(diào)查取得。
(二)分析方法的選擇
由于影響投資環(huán)境的因素較多且相互之間關(guān)系復(fù)雜。因此,需要利用因子分析對(duì)所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行有效的信息濃縮,用少數(shù)幾個(gè)公共因子描述許多指標(biāo)或因素之間的聯(lián)系并反映原始資料的大部分信息。同時(shí)各地區(qū)在計(jì)算各地區(qū)在公共因子上的因子得分,在此基礎(chǔ)上對(duì)各地區(qū)投資環(huán)境進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。
(三)因子分析結(jié)果
根據(jù)《2010 年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》及相關(guān)調(diào)查的數(shù)據(jù),首先對(duì)各大類指標(biāo)分別進(jìn)行了KMO檢驗(yàn)和巴特利特球形檢驗(yàn)(Bartlett's test of Sphericity)。均通過(guò)檢驗(yàn), 適合作因子分析。在此基礎(chǔ)上利用SAS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)河南省18個(gè)地市的各大類指標(biāo)分別進(jìn)行因子分析并計(jì)算因子得分,計(jì)算結(jié)果:省會(huì)鄭州城市投資環(huán)境綜合評(píng)價(jià)得分最高,總體得分1.323,位居18個(gè)省轄城市之首,其總體得分是第二名的1.6倍,是第三名的6.9倍,說(shuō)明其投資環(huán)境遠(yuǎn)優(yōu)于其他城市,是河南第一類投資環(huán)境區(qū);得分處于第二位的是洛陽(yáng),總體得分0.806,與第一名相比,洛陽(yáng)雖然存在著一定的差距,但與其后的第三名相比優(yōu)勢(shì)也異常顯著,高出3.2倍,可視為第二類;總體得分0.000到0.200之間的有5個(gè)城市,按照得分從高到低依次為安陽(yáng)、南陽(yáng)、新鄉(xiāng)、焦作和許昌,可視為第三類;得分-0.200到0.000有6個(gè)城市,按照得分高低依次為濟(jì)源、漯河、濮陽(yáng)、商丘、鶴壁和開(kāi)封,可視為第四類;得分-0.200以下的有5個(gè)城市,按照得分高低依次為平頂山、三門(mén)峽、駐馬店、周口和信陽(yáng),可視為第五類。由此可以看出河南省各省轄市區(qū)域投資環(huán)境有以下特點(diǎn):第一,按照得分的離散程度,第一、第二類與其它類之間存在著較大的差異性,其余三類,類別與類別之間以及類別內(nèi)部,雖然存在著一定差距,但數(shù)據(jù)的離散程度不大。這說(shuō)明經(jīng)過(guò)近幾年的改革和發(fā)展,在河南省的18個(gè)省轄市中,鄭州、洛陽(yáng)在區(qū)域投資環(huán)境改善方面,成效顯著,較其它城市優(yōu)勢(shì)日益突出。第二,工業(yè)基礎(chǔ)比較好,經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的城市位居前列。第三,改革開(kāi)放力度大、行動(dòng)早的城市位次比較靠前。第四,居于后列的多為農(nóng)業(yè)型城市。這些城市原有基礎(chǔ)設(shè)施薄弱,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低、科技教育相對(duì)滯后,對(duì)外來(lái)資金吸引力相對(duì)較弱。
綜上所述,本文通過(guò)對(duì)河南省18個(gè)省轄市的區(qū)域投資環(huán)境的實(shí)證分析,可看出本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系較為系統(tǒng)和全面,能夠較準(zhǔn)確的分析和描述區(qū)域投資環(huán)境的基本特征,評(píng)價(jià)各地區(qū)投資環(huán)境的優(yōu)劣,指出其優(yōu)勢(shì)及不足。并且可以為政府部門(mén)科學(xué)地評(píng)估、比較和監(jiān)測(cè)區(qū)域投資環(huán)境的變化,全面客觀地把握未來(lái)投資環(huán)境的發(fā)展態(tài)勢(shì),進(jìn)而積極有效地營(yíng)造符合國(guó)際慣例的優(yōu)質(zhì)、高效的投資環(huán)境提供重要參考。
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一、文獻(xiàn)綜述
1.FDI研究
作為國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響早已為國(guó)內(nèi)外研究者所關(guān)注。早期研究FDI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的作用傳導(dǎo)機(jī)制主要是以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)外商直接投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的資本積累作用，如Rowstow首先提出發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)利用外資來(lái)改善在經(jīng)濟(jì)“起飛”階段所面臨的資本短缺約束；依據(jù)凱恩斯的國(guó)民收入均衡分析和新古典增長(zhǎng)理論的哈羅德—多馬模型，錢(qián)納里和斯特勞特（Chenery & Strout）進(jìn)一步提出了“雙缺口”模型。
80年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出許多新趨勢(shì)，技術(shù)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)全球化導(dǎo)致國(guó)際生產(chǎn)體系一體化的迅速發(fā)展，引進(jìn)外商直接投資已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。在技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新增長(zhǎng)理論的影響下，越來(lái)越多的研究工作開(kāi)始集中探討被傳統(tǒng)的“雙缺口”模型所忽視的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)（Technology Spillover）?？聘撸↘okko，1992）考察了跨國(guó)公司在他國(guó)設(shè)立子公司并引致技術(shù)在當(dāng)?shù)匾绯龅男?yīng)，并將“溢出”定義為：由于跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，但跨國(guó)公司卻無(wú)法獲取其中全部收益的情況。對(duì)溢出效應(yīng)的最早理論探討可以追溯到上個(gè)世紀(jì)60年代初。麥克多加（MacDougall，1960）在分析FDI的一般福利效應(yīng)時(shí)，第一次將技術(shù)溢出效應(yīng)視作是一個(gè)重要現(xiàn)象。許多研究發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)存在著技術(shù)外溢效應(yīng)，如Nadiri(1991)、Globerman(1994)。然而FDI在發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)的檢驗(yàn)效果要復(fù)雜得多。Blomstrom & Persson(1983)、Blomstrom(1986)、Blomstrom & Wolf(1989)、Kokko(1994)、Kokko & Zejan(1994)、Sjoholm(1999)等人分別發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)在烏拉圭、印度尼西亞、墨西哥等國(guó)成立。但是Blomstrom(1989)、Haddad & Harrison(1993)、Aitken & Harrison(1993)、Goldar(1994)、Haksar(1995)、kokko(1996)對(duì)委內(nèi)瑞拉、墨西哥和印度等發(fā)展中國(guó)家的檢驗(yàn)結(jié)果并不支持FDI技術(shù)外溢的假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)只有在一定的條件下才會(huì)成立。
2.中國(guó)引進(jìn)外資綜述
1992年以后外商直接投資開(kāi)始大規(guī)模進(jìn)入中國(guó)，中國(guó)引進(jìn)外資由初始階段進(jìn)入深入發(fā)展階段，引進(jìn)外資中原有的一些矛盾和問(wèn)題也變得更加尖銳和復(fù)雜化，特別是外商直接投資企業(yè)對(duì)國(guó)有企業(yè)帶來(lái)的沖擊引起了各方面的激烈爭(zhēng)論。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立和國(guó)際直接投資發(fā)展的新趨勢(shì)，使得中國(guó)引進(jìn)外資的國(guó)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了很大的變化。探討新形勢(shì)下中國(guó)引進(jìn)外資的戰(zhàn)略和對(duì)策成為經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。陳強(qiáng)（2000）分析了近期流入中國(guó)的FDI的一些特征，如外商獨(dú)資企業(yè)在FDI總額中比例的上升表明外商已從過(guò)去試探性的合資-合作進(jìn)入到對(duì)股權(quán)的控制和對(duì)市場(chǎng)的深入開(kāi)發(fā)上；加工貿(mào)易成為近期FDI中唯一正增長(zhǎng)的投資方式；從投資主體來(lái)看，港澳臺(tái)地區(qū)及其他亞洲國(guó)家對(duì)我國(guó)投資的已經(jīng)過(guò)去。Coughlin & Segev（2000）對(duì)流入中國(guó)的FDI的投資類型、投資行業(yè)、投資主體和地域分布等方面作了更為詳盡的闡述。
大量涌入中國(guó)的外資及其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大影響，引起了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注（Lardy，1994，1995；Wei，1995；Zhang，1999，2000，2001）。但是，專門(mén)研究外資對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)影響和我國(guó)政府應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)策略的研究仍很少見(jiàn)。引進(jìn)外資涉及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作兩個(gè)方面。由于對(duì)這兩個(gè)方面，特別是對(duì)國(guó)際直接投資發(fā)展的新趨勢(shì)缺乏系統(tǒng)分析和全面認(rèn)識(shí)，許多對(duì)策性論文提出的政策建議都有一定的局限性。政策分析需要理論指導(dǎo)，但目前關(guān)于發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的理論研究相當(dāng)薄弱。國(guó)際直接投資理論是二戰(zhàn)后國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)展最快的領(lǐng)域之一，與此形成鮮明對(duì)比的是，關(guān)于引進(jìn)外資的動(dòng)力機(jī)制和影響因素方面的研究進(jìn)展十分緩慢，國(guó)際直接投資理論發(fā)展明顯表現(xiàn)出不平衡的特征。
我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，不同階段對(duì)外資的認(rèn)識(shí)是有所不同的。早期的研究主要集中在探討利用外資的必要性及有效途徑上，關(guān)注的問(wèn)題有如何降低引進(jìn)外資的成本和如何制定合適的優(yōu)惠政策來(lái)吸引外資等。隨著中國(guó)市場(chǎng)的日益開(kāi)放以及外資的不斷涌入，人們開(kāi)始逐步將目光轉(zhuǎn)向我國(guó)引進(jìn)外資的規(guī)模和結(jié)構(gòu)的研究上，注重研究資本流入對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)國(guó)際收支的影響和加入WTO對(duì)我國(guó)引進(jìn)外資的影響。
一、文獻(xiàn)綜述
目前關(guān)于高校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式的探討較多，如衛(wèi)慧平（2010）認(rèn)為高校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式按實(shí)驗(yàn)內(nèi)容劃分，可分為自主型、合作和研討型實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式三類別，按實(shí)驗(yàn)技術(shù)層次劃分，可分為傳統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)室教學(xué)模式，網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式，社會(huì)實(shí)踐教學(xué)模式[1] 。吳凡和潘峰（2012）提出了國(guó)際商務(wù)實(shí)務(wù)模擬課程的4Cs教學(xué)模式，即Case study案例教學(xué)法，Computer support電腦輔助教學(xué)，Counseling instructing校外實(shí)務(wù)導(dǎo)師咨詢性指導(dǎo)，Cooperation &Competition合作與競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)[2]。NS Cardell，R Bartlett（1996）探討了大學(xué)本科經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式[3]，Gyorgy，K.研究了企業(yè)金融課的實(shí)驗(yàn)教學(xué)方法[4]。
國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)或?qū)嵺`教學(xué)模式的相關(guān)研究仍然較少，南雪峰（2013）提出除了傳統(tǒng)的教學(xué)模式，也可以嘗試讓學(xué)生投入最低限度的實(shí)際資金進(jìn)行階段性國(guó)際投資實(shí)戰(zhàn)，或組織專題講座（由跨國(guó)公司、金融機(jī)構(gòu)的專職人員講解現(xiàn)實(shí)中國(guó)際的流程和注意事項(xiàng)），或進(jìn)行分組小論文寫(xiě)作等形式的實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式的創(chuàng)新[5]。李輝，侯志銘，高嘉琳（2014）等提出了利用最新國(guó)際投資案例設(shè)計(jì)問(wèn)題引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行討論或由學(xué)生分組自選跨國(guó)公司對(duì)外投資的案例制作PPT進(jìn)行課堂演示和講解等方法[6]。程金亮（2014）提出國(guó)際直接投資部分的實(shí)驗(yàn)教學(xué)可以嘗試體驗(yàn)式教學(xué)，讓學(xué)生通過(guò)角色體驗(yàn)來(lái)了解國(guó)際投資的真實(shí)過(guò)程，打破傳統(tǒng)的以老師和黑板為主體的教學(xué)模式，探索師生互為主體的新型模式，尊重學(xué)生的主體學(xué)習(xí)地位[7]。Chen Xiaoying，Yur-Austin Jasmine（2013）探討了國(guó)際投資學(xué)課程中模擬投資組合項(xiàng)目的教學(xué)意義[8]。
總之，國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐教學(xué)模式的探討還不夠深入和全面，也沒(méi)有形成成熟的體系，因此需要結(jié)合國(guó)際投資在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位上升和投資形式不斷創(chuàng)新的背景，積極創(chuàng)新相關(guān)實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)模式。
二、傳統(tǒng)的國(guó)際投資課程實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)模式存在的問(wèn)題
（一）國(guó)際投資學(xué)課程地位低導(dǎo)致國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)不受重視
國(guó)際投資學(xué)作為證券投資學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際金融學(xué)和國(guó)際貿(mào)易學(xué)等多學(xué)科相關(guān)的交叉學(xué)科，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)和國(guó)際金融專業(yè)的一門(mén)重要選修課。但根據(jù)筆者抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些高校的國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)和國(guó)際金融專業(yè)人才培養(yǎng)方案中，30%的方案并沒(méi)有把國(guó)際投資學(xué)課程納入教學(xué)計(jì)劃，常用投資學(xué)、證券投資學(xué)、跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)與管理等課程代替。即使是在納入教學(xué)計(jì)劃的方案中，只有40%左右的高校單獨(dú)開(kāi)始國(guó)際投資實(shí)踐課或?qū)嶒?yàn)課，且國(guó)內(nèi)現(xiàn)有經(jīng)典的《國(guó)際投資學(xué)》教材體系偏重理論性和學(xué)術(shù)性，體現(xiàn)了國(guó)際投資學(xué)教學(xué)重理論輕實(shí)踐的特征。
（二）教學(xué)項(xiàng)目定位不明或內(nèi)容不全面
其一，根據(jù)對(duì)相關(guān)教學(xué)大綱的抽樣調(diào)查，已經(jīng)開(kāi)設(shè)的國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)或?qū)嵺`教學(xué)課程中，大部分仍然存在教學(xué)項(xiàng)目定位不明確或內(nèi)容不全面的問(wèn)題，如有的教學(xué)大綱強(qiáng)調(diào)一般性的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)證券投資和金融投資項(xiàng)目，沒(méi)有國(guó)際證券市場(chǎng)或國(guó)際投資的內(nèi)容，國(guó)際化環(huán)境模擬的特色沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)；而有的教學(xué)大綱的實(shí)驗(yàn)實(shí)踐項(xiàng)目和內(nèi)容雖然體現(xiàn)了國(guó)際性特色，卻片面的退化為外匯投資實(shí)驗(yàn)課程、國(guó)際金融與外匯投資實(shí)驗(yàn)課、跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)與管理實(shí)驗(yàn)（跨國(guó)公司實(shí)物資產(chǎn)的取得方式-跨國(guó)并購(gòu)、國(guó)際投資環(huán)境評(píng)價(jià)和中國(guó)企業(yè)海外上市等）或國(guó)際直接投資案例教學(xué)課（招商引資策劃方案和投資環(huán)境分析）等項(xiàng)目，忽視了如美股投資，國(guó)際指數(shù)期貨，黃金交易等國(guó)際間接投資項(xiàng)目和內(nèi)容。其二，根據(jù)對(duì)國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)軟件或教學(xué)系統(tǒng)的抽樣調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)有的國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)實(shí)踐課程使用網(wǎng)絡(luò)版金融實(shí)驗(yàn)室，提供的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目只有跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)與管理、投融資等相關(guān)內(nèi)容，實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目只有公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理，公司治理，公司融資及財(cái)務(wù)管理，金融投資行業(yè)專業(yè)課程等。某國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)課程只使用一套外匯交易模擬系統(tǒng)從事國(guó)際金融外匯模擬實(shí)驗(yàn)，或利用某金融軟件高校金融實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行國(guó)際金融與投資模擬實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目只有股票、商品期貨、外匯模擬交易、黃金等間接投資內(nèi)容，而且股票和商品期貨產(chǎn)品類別只限于國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)等產(chǎn)品，沒(méi)有國(guó)際化特色。其三，根據(jù)實(shí)驗(yàn)內(nèi)容的語(yǔ)言環(huán)境而言，多為中文，缺乏雙語(yǔ)甚至全英文的實(shí)驗(yàn)環(huán)境。因此，現(xiàn)有國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)課程存在國(guó)際化特色不明確和內(nèi)容不全面的問(wèn)題，且缺乏教學(xué)內(nèi)容全面的國(guó)際投資實(shí)驗(yàn)教學(xué)軟件。
（三）實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目創(chuàng)新性不足
關(guān)鍵詞：準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性投資項(xiàng)目 準(zhǔn)公共產(chǎn)品 實(shí)物期權(quán) 評(píng)價(jià)方法
投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介
根據(jù)各類建設(shè)項(xiàng)目不同的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和市場(chǎng)需求等情況，將投資項(xiàng)目大體劃分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)性項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目三大類，“從市場(chǎng)有效性和效益特殊性來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)項(xiàng)目的市場(chǎng)有效性受到限制，自然壟斷性較強(qiáng)，其效益既有經(jīng)濟(jì)效益又有社會(huì)效益，僅靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)出現(xiàn)供應(yīng)不足，必須由政府承擔(dān)一部分投資或進(jìn)行必要的干預(yù)才能達(dá)到供求平衡”。由此可見(jiàn)，投資項(xiàng)目類型不同，體現(xiàn)的效益也就不同，對(duì)其采用的評(píng)價(jià)方法也應(yīng)有所不同。 因此，在選擇投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法時(shí)，純競(jìng)爭(zhēng)性投資項(xiàng)目以財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)為主，非競(jìng)爭(zhēng)性公益項(xiàng)目以社會(huì)效益評(píng)價(jià)為主。非競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)項(xiàng)目以經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)為主，而作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的物流園區(qū)，可劃分為準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，應(yīng)以社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)為主。
準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論
根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•A•薩繆爾森對(duì)公共產(chǎn)品的定義，公共產(chǎn)品指的是這樣一種產(chǎn)品，每個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減少。它具有兩個(gè)公認(rèn)的特點(diǎn)：非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這兩個(gè)特征導(dǎo)致公共產(chǎn)品消費(fèi)上的“搭便車(chē)”現(xiàn)象，也就決定了政府和市場(chǎng)共同提供是最理想的制度安排。公共產(chǎn)品的這兩個(gè)特性使之與私人產(chǎn)品區(qū)別開(kāi)來(lái)。詹姆斯•布坎南認(rèn)為，薩繆爾森所描述的是純公共產(chǎn)品，與之對(duì)應(yīng)的則是純私人產(chǎn)品，凡是具有消費(fèi)排他性的產(chǎn)品稱為私人產(chǎn)品，而現(xiàn)實(shí)生活中，純粹的公共產(chǎn)品并不多見(jiàn)，許多產(chǎn)品的性質(zhì)介于私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品之間，稱之為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。它具有明顯的受益可區(qū)分性和受益排他性，既有公共產(chǎn)品的屬性，又有一般私人產(chǎn)品的特征，又稱混合品，如基礎(chǔ)教育等。
物流園區(qū)準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)的確定
（一）從宏觀角度―西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的視角分析
中央政府為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，提出和實(shí)施了西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，并作為21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略任務(wù)。在該戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中，政府加強(qiáng)了鐵路、公路、電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，以改善西部的投資環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有投資大、期限長(zhǎng)、使用效率相對(duì)較低的特點(diǎn)，國(guó)家財(cái)政對(duì)其給予了很大的政策傾斜和銀行配套貸款的優(yōu)惠政策，由此可見(jiàn)，政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資更看重社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。從以上宏觀環(huán)境分析來(lái)看，甘肅省作為西部地區(qū)的一個(gè)重要省份，是東、西部經(jīng)濟(jì)文化交流的重要樞紐，其經(jīng)濟(jì)樞紐的地位隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施將顯得更為明顯，經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)物流需求將更為突出。因此，投資建設(shè)的我國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，在帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、建立節(jié)約型經(jīng)濟(jì)、營(yíng)造和諧社會(huì)等方面具有重大的社會(huì)意義。
（二）從中觀角度―政府發(fā)展規(guī)劃的視角分析
我國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)是政府重點(diǎn)投資項(xiàng)目，已列入《甘肅省現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（草案）和天水城市物流發(fā)展規(guī)劃。《規(guī)劃》中明確指出：根據(jù)甘肅省物流實(shí)際需求情況所確定的現(xiàn)代物流系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是：“以西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以物流園區(qū)的建立為核心”，“以區(qū)域物流和實(shí)效運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)為重點(diǎn)，主要城市市域物流為重要補(bǔ)充”，需在蘭州、天水等地規(guī)劃建設(shè)9個(gè)物流園區(qū)。中國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)是政府統(tǒng)籌規(guī)劃的直接產(chǎn)物，政府的投資動(dòng)機(jī)主要來(lái)自于該投資項(xiàng)目的社會(huì)性和公益性，因此它具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)。政府需要首先承擔(dān)部分社會(huì)職能，同時(shí)也說(shuō)明物流園區(qū)在發(fā)展初期并非單純追求盈利，而是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益視角出發(fā)，獲取區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境改善下的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益。
（三）從微觀角度―依據(jù)物流園區(qū)的特殊屬性分析
物流園區(qū)具有公益性和企業(yè)性的雙重屬性。由于物流園區(qū)作為現(xiàn)代物流系統(tǒng)的中心樞紐，在現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展及區(qū)域物流系統(tǒng)中占據(jù)了至關(guān)重要的地位。雖然其投資數(shù)額大、回收期長(zhǎng)、使用效率相對(duì)較低，但其通常具有經(jīng)濟(jì)外溢性，所以前期的基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施的投資主要由政府提供。其在降低社會(huì)物流成本、改善城市環(huán)境、提高就業(yè)率、增加地方財(cái)政收入等方面的作用日益凸顯，這是公益性的體現(xiàn)。從公益性可以看出，物流園區(qū)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)。
我國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的缺憾
項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。我國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)投資項(xiàng)目全部投資3500萬(wàn)元，預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)期為20年，建設(shè)期1年，其中，固定資產(chǎn)投資3150萬(wàn)元，流動(dòng)資金投資350萬(wàn)元。
財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果的分析。項(xiàng)目財(cái)務(wù)贏利分析：該項(xiàng)目全部投資所得稅前的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率FIRR=11.04%，高于行業(yè)10%的基準(zhǔn)收益率；但所得稅后的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率FIRR=8.18％，低于行業(yè)10%的基準(zhǔn)收益率；所得稅前的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPV=241.25萬(wàn)元>0，而所得稅后的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPV=-388.18萬(wàn)元
財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的缺憾。項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是從企業(yè)和項(xiàng)目投資人的角度出發(fā)，考慮項(xiàng)目的成本和收益問(wèn)題，通常采用考慮資金時(shí)間價(jià)值的動(dòng)態(tài)方法對(duì)項(xiàng)目整個(gè)生命周期的財(cái)務(wù)總體情況進(jìn)行評(píng)估。因此，根據(jù)上述項(xiàng)目財(cái)務(wù)贏利能力和動(dòng)態(tài)財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析，如果單純從財(cái)務(wù)效益看，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，該項(xiàng)目是不能接受的，應(yīng)該拒絕投資。
運(yùn)用實(shí)物期權(quán)思想確定評(píng)價(jià)方法
按照Mayer提出的實(shí)物期權(quán)思想，投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值來(lái)自單個(gè)投資項(xiàng)目直接帶來(lái)的現(xiàn)金流量和對(duì)未來(lái)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的選擇。其重要特征是能夠靈活地評(píng)價(jià)項(xiàng)目未來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，是對(duì)柔性投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的有效方法，尤其是在經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的情況下能夠把項(xiàng)目的外部經(jīng)濟(jì)性考慮進(jìn)去，解決“靈活性具有價(jià)值”這個(gè)凈現(xiàn)值法無(wú)法解決的問(wèn)題。實(shí)物期權(quán)理論的出發(fā)點(diǎn)是適時(shí)根據(jù)政策變動(dòng)、市場(chǎng)價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)，反映投資項(xiàng)目的價(jià)值和潛在價(jià)值。
因此，運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論的基本思想分析，我國(guó)西部（天水）有色金屬原料物流園區(qū)的財(cái)務(wù)效益雖然不是很理想，但政府仍然將其列入發(fā)展規(guī)劃準(zhǔn)備投資建設(shè)，原因在于政府把對(duì)物流園區(qū)的投資機(jī)會(huì)確認(rèn)為“增長(zhǎng)期權(quán)”，該項(xiàng)目的投資價(jià)值主要由未來(lái)的增長(zhǎng)期權(quán)決定。西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施以及當(dāng)?shù)刎S富的鉛鋅礦資源和市場(chǎng)對(duì)鉛鋅產(chǎn)成品需求的不斷增長(zhǎng)，可以為園區(qū)將來(lái)的發(fā)展帶來(lái)增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，這種增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)對(duì)政府來(lái)說(shuō)，可以看成是未來(lái)收入的買(mǎi)入期權(quán)，可以增加園區(qū)項(xiàng)目的投資價(jià)值，最終實(shí)現(xiàn)政府的投資目的。
參考文獻(xiàn)：
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改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)電力事業(yè)進(jìn)人高速發(fā)展階段，電力體制逐步實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，電力供應(yīng)由緊缺逐步走向?qū)捲Ｉ踔吝^(guò)剩。從宏觀的層面來(lái)看，產(chǎn)能過(guò)剩、電力逐步走向買(mǎi)方市場(chǎng)成為必然。國(guó)民經(jīng)濟(jì)要持續(xù)健康發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)軟著陸，產(chǎn)能過(guò)剩、電力這種特殊產(chǎn)品又必須在生產(chǎn)的同一時(shí)間完成銷售和使用，市場(chǎng)形勢(shì)決定了電力企業(yè)“皇帝女兒不愁嫁”的歷史已經(jīng)一去不復(fù)返。從微觀的層面來(lái)說(shuō)，我國(guó)自從電力體制改革以來(lái)，電力市場(chǎng)化已經(jīng)取得了一些階段性的成果，廠網(wǎng)分開(kāi)、國(guó)家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)的成立、電力調(diào)度交易中心發(fā)電競(jìng)價(jià)上網(wǎng)、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)日益發(fā)揮重要作用等一系列舉措彰示了電力企業(yè)開(kāi)始打破壟斷堅(jiān)冰。2002年末，伴隨著國(guó)電公司解體、國(guó)網(wǎng)南網(wǎng)和五大發(fā)電集團(tuán)公司的成立，發(fā)電側(cè)( Generation Side)引人競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。隨著國(guó)力"[2002]5號(hào)文《電力體制改革方案》精神繼續(xù)深人，售電側(cè)(Retail Side)事實(shí)壟斷地位也將不復(fù)穩(wěn)固、即將面臨嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，外部環(huán)境的變化、內(nèi)部機(jī)制的變遷及市場(chǎng)角色的轉(zhuǎn)變都要求供電企業(yè)建立全面的營(yíng)銷戰(zhàn)略來(lái)保障企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的、健康地發(fā)展。
一、杭州電力市場(chǎng)供需環(huán)境分析及預(yù)測(cè)
總體需求呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，但需求幅度逐步縮小，供需飽和跡象顯現(xiàn)。杭州作為浙江省的政治、經(jīng)濟(jì)、文化中心城市，2006年實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值3441.51億元，比上年增長(zhǎng)14.3%;實(shí)現(xiàn)財(cái)政收人624.49億元;比上年增長(zhǎng)19.9%，在全國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市中位居第三位;市區(qū)城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入19027元，比上年增長(zhǎng)14.6%;農(nóng)村居民年人均純收入8515元，增長(zhǎng)11.2%，扣除物價(jià)因素，實(shí)際增幅分別比上年提高1 .1和2.7個(gè)百分點(diǎn)。良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資環(huán)境和持續(xù)增長(zhǎng)的居民收人水平給電力營(yíng)銷帶來(lái)了旺盛的需求，使得杭州電力的售電量也連續(xù)多年超過(guò)10%，“十五”期間平均電量增長(zhǎng)16.81%，即使在缺電嚴(yán)重的2004年依然保持了相當(dāng)高的增速。2007年開(kāi)始開(kāi)工建設(shè)的杭州地鐵一號(hào)線二號(hào)線工程勢(shì)必成為新的用電增長(zhǎng)點(diǎn)。全市用電量2007年己達(dá)412.73億千瓦時(shí)，增長(zhǎng)12.8%。據(jù)預(yù)測(cè)，2015年，我市用電負(fù)荷將增為1220"1444萬(wàn)KW，用電量將達(dá)到668"811億KWH。從杭州市的社會(huì)用電總量來(lái)看，年均增長(zhǎng)率逐步下降。經(jīng)計(jì)算分析，2008年杭州市的全社會(huì)用電量將達(dá)到433一438億千瓦時(shí)，2012年將達(dá)到580一630億千瓦時(shí)，2020年將達(dá)到810一910億千瓦時(shí)，其中“十一五”期間的年均增長(zhǎng)率為11.13%一11. 99% > "2008一2012”期間的年均增長(zhǎng)率為8.31%一10.02%，“十二五”期間的年均增長(zhǎng)率為5.28%一7.03%，“十三五”期間的年均增長(zhǎng)率為3.72%一3.94%。由此可見(jiàn)，營(yíng)銷成為必要是社會(huì)發(fā)展的結(jié)果。
二、目前面臨的主要不利因素
(一)政府干預(yù)因素
政府管電的職能隨著電力體制改革不斷深人被剝離，供電企業(yè)失去了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“保護(hù)圈”;由電源性缺電向電網(wǎng)性缺電轉(zhuǎn)變期間政府重視程度下降，導(dǎo)致電網(wǎng)卡脖子與優(yōu)質(zhì)服務(wù)、正常供電之間的矛盾;電力部門(mén)對(duì)社會(huì)責(zé)任的履行，使得投人產(chǎn)出不成比例，造成資金上的巨大缺口;另外，基于社會(huì)穩(wěn)定考慮，地方政府往往會(huì)在電力部門(mén)進(jìn)行停電干涉，由此影響了電費(fèi)正?；厥蘸推髽I(yè)利益的確保。
(二)替代品因素
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，天然氣、油、煤等可替代能源與電力之間的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，尤其國(guó)家加大了對(duì)潔凈能源天然氣的開(kāi)發(fā)和使用力度，“西氣東送”已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，目前杭州燃?xì)饧瘓F(tuán)已經(jīng)關(guān)閉煤氣廠，全部轉(zhuǎn)為天然氣供應(yīng)，熱值大、費(fèi)用也不高，性價(jià)比較好，這將對(duì)電力消費(fèi)帶來(lái)很大威脅。另外，一些地方小水電小火電和企業(yè)部分在電荒時(shí)期添置的自備油機(jī)也正在擠占大電網(wǎng)的市場(chǎng)空間。
(三)消費(fèi)者因素
隨著居民客戶收人水平和文化素質(zhì)的不斷提高，對(duì)電力產(chǎn)品的差異化需求日益明顯，客戶已經(jīng)不滿足于能用上電，而發(fā)展為要用高質(zhì)量的電能產(chǎn)品。這就需要供電部門(mén)保證電網(wǎng)穩(wěn)定，杜絕用戶損失導(dǎo)致索賠的事件發(fā)生。如杭州下沙經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)高科技行業(yè)云集，不少企業(yè)從事微電子、電腦芯片生產(chǎn)，這對(duì)電壓波動(dòng)范圍、供電頻率、諧波狀況、畸變率要求相當(dāng)高，一旦超標(biāo)將直接導(dǎo)致數(shù)控機(jī)床和生產(chǎn)線生產(chǎn)出大量次品廢品，損失不可估計(jì)。
三、針對(duì)性營(yíng)銷戰(zhàn)略
新的市場(chǎng)環(huán)境要求供電企業(yè)必須依靠創(chuàng)新求生存、靠服務(wù)求市場(chǎng)、靠質(zhì)量求效益。根據(jù)對(duì)杭州電力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)分析，我們制定“以成本領(lǐng)先為基礎(chǔ)，以機(jī)制創(chuàng)新為手段，有效運(yùn)用靈活價(jià)格，提供全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)”的營(yíng)銷戰(zhàn)略。 以成本領(lǐng)先為基礎(chǔ)，就是要遵循“成本最小化，利潤(rùn)最大化”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，通過(guò)降低成本挖掘潛在利潤(rùn)。主要做好三方面的工作:一是優(yōu)化電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、降低線路損耗。電力傳輸過(guò)程中的損耗不可避免，但是可以通過(guò)網(wǎng)架改善、設(shè)備更新等手段來(lái)進(jìn)行有效的控制。杭州市電力局2007年總售電量為353億KWH，線損率為1.8%，即線損電量約6.35億KWH。如果能降低0.1"0.2%，則每年可以節(jié)約0.35億一0.70億KWH，按2007年平均電價(jià)0.64元/KWH計(jì)算約為2240"44.80萬(wàn)元，相當(dāng)驚人。目前杭州電力局每年投巨資進(jìn)行電網(wǎng)改造，已經(jīng)取得了較好的效果;二是要有效控制管理成本。目前應(yīng)用SAP系統(tǒng)，對(duì)提高企業(yè)管理水平、避免浪費(fèi)起了很好的促進(jìn)作用;三是要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制、提高電費(fèi)回收。這樣即有利于資金的高效運(yùn)作，又提高了資金的安全性，降低金融財(cái)務(wù)成本支出。
以機(jī)制創(chuàng)新為手段，就是要根據(jù)營(yíng)銷環(huán)境的變化，與時(shí)俱進(jìn)，不斷改進(jìn)經(jīng)營(yíng)銷售方法，體現(xiàn)營(yíng)銷思路與市場(chǎng)竟?fàn)幍钠ヅ湫院统靶?。主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新等方面內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新就是要充分運(yùn)用發(fā)達(dá)的電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建立用電信息共享機(jī)制和全方位、多層次的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，完善需求側(cè)負(fù)荷管理技術(shù)支持系統(tǒng)，從而以科技創(chuàng)新帶動(dòng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。觀念創(chuàng)新就是要樹(shù)立整體營(yíng)銷和全員營(yíng)銷的思想觀念，讓營(yíng)銷的意識(shí)貫穿于生產(chǎn)、服務(wù)、銷售全過(guò)程。組織創(chuàng)新的重點(diǎn)就是要建立一支高素質(zhì)的營(yíng)銷隊(duì)伍，在各個(gè)環(huán)節(jié)建立有一效的激勵(lì)機(jī)制、用人機(jī)制和分配機(jī)制。要以消費(fèi)者為中心構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的營(yíng)銷組織機(jī)構(gòu)和以客戶服務(wù)中毛、為依托的優(yōu)質(zhì)服務(wù)體系。機(jī)制創(chuàng)新就是要以營(yíng)銷費(fèi)用保證制度為依托，根據(jù)不同的細(xì)分市場(chǎng)，建立電力營(yíng)銷機(jī)制;根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新用電方一式和電價(jià)機(jī)制;根據(jù)負(fù)荷情況，大力開(kāi)展電力需求側(cè)管理;最終達(dá)到提高社會(huì)用電水平和終端能源占有率，推進(jìn)電能的有效利用等目的。
有效運(yùn)用靈活價(jià)格，目的是為了不斷提高商品電在終端能源消費(fèi)中的占有率、不斷開(kāi)拓新的用電市場(chǎng)和刺激電力需求，從而緩解買(mǎi)力一市場(chǎng)和可替代能源的雙重壓力。目前市場(chǎng)電價(jià)現(xiàn)狀旱現(xiàn)出不合理的一面，主要體現(xiàn)在相對(duì)電價(jià)較高和行業(yè)電價(jià)扭曲兩大方面。杭州目前非峰谷表的居民電價(jià)每度0.53元，按照一個(gè)家庭每月250度計(jì)算，電費(fèi)支出占到家庭總支出的近50}0，而美國(guó)電價(jià)僅每度0.085美元，電費(fèi)支出僅占家庭總支出的0.4%。另一方面，與國(guó)外相比，上業(yè)電價(jià)在行業(yè)電價(jià)配比中明顯過(guò)高，這些都不利于電力市場(chǎng)營(yíng)銷。靈活用電價(jià)格，既有利于社會(huì)資源優(yōu)化配置、能源的充分利用，又有利于電力市場(chǎng)的拓展和電力需求的增長(zhǎng)。我們可以采取分時(shí)電價(jià)、超基數(shù)優(yōu)惠電價(jià)、顧客細(xì)分電價(jià)、折扣電價(jià)等不同的售價(jià)方式，提升資源利用率，開(kāi)拓電力營(yíng)銷市場(chǎng)。
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)電力事業(yè)進(jìn)人高速發(fā)展階段，電力體制逐步實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，電力供應(yīng)由緊缺逐步走向?qū)捲Ｉ踔吝^(guò)剩。從宏觀的層面來(lái)看，產(chǎn)能過(guò)剩、電力逐步走向買(mǎi)方市場(chǎng)成為必然。國(guó)民經(jīng)濟(jì)要持續(xù)健康發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)軟著陸，產(chǎn)能過(guò)剩、電力這種特殊產(chǎn)品又必須在生產(chǎn)的同一時(shí)間完成銷售和使用，市場(chǎng)形勢(shì)決定了電力企業(yè)“皇帝女兒不愁嫁”的歷史已經(jīng)一去不復(fù)返。從微觀的層面來(lái)說(shuō)，我國(guó)自從電力體制改革以來(lái)，電力市場(chǎng)化已經(jīng)取得了一些階段性的成果，廠網(wǎng)分開(kāi)、國(guó)家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)的成立、電力調(diào)度交易中心發(fā)電競(jìng)價(jià)上網(wǎng)、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)日益發(fā)揮重要作用等一系列舉措彰示了電力企業(yè)開(kāi)始打破壟斷堅(jiān)冰。2002年末，伴隨著國(guó)電公司解體、國(guó)網(wǎng)南網(wǎng)和五大發(fā)電集團(tuán)公司的成立，發(fā)電側(cè)(GenerationSide)引人競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。隨著國(guó)力"[2002]5號(hào)文《電力體制改革方案》精神繼續(xù)深人，售電側(cè)(RetailSide)事實(shí)壟斷地位也將不復(fù)穩(wěn)固、即將面臨嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，外部環(huán)境的變化、內(nèi)部機(jī)制的變遷及市場(chǎng)角色的轉(zhuǎn)變都要求供電企業(yè)建立全面的營(yíng)銷戰(zhàn)略來(lái)保障企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的、健康地發(fā)展。
一、杭州電力市場(chǎng)供需環(huán)境分析及預(yù)測(cè)
總體需求呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，但需求幅度逐步縮小，供需飽和跡象顯現(xiàn)。杭州作為浙江省的政治、經(jīng)濟(jì)、文化中心城市，2006年實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值3441.51億元，比上年增長(zhǎng)14.3%;實(shí)現(xiàn)財(cái)政收人624.49億元;比上年增長(zhǎng)19.9%，在全國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市中位居第三位;市區(qū)城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入19027元，比上年增長(zhǎng)14.6%;農(nóng)村居民年人均純收入8515元，增長(zhǎng)11.2%，扣除物價(jià)因素，實(shí)際增幅分別比上年提高1.1和2.7個(gè)百分點(diǎn)。良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資環(huán)境和持續(xù)增長(zhǎng)的居民收人水平給電力營(yíng)銷帶來(lái)了旺盛的需求，使得杭州電力的售電量也連續(xù)多年超過(guò)10%,“十五”期間平均電量增長(zhǎng)16.81%，即使在缺電嚴(yán)重的2004年依然保持了相當(dāng)高的增速。2007年開(kāi)始開(kāi)工建設(shè)的杭州地鐵一號(hào)線二號(hào)線工程勢(shì)必成為新的用電增長(zhǎng)點(diǎn)。全市用電量2007年己達(dá)412.73億千瓦時(shí)，增長(zhǎng)12.8%。據(jù)預(yù)測(cè)，2015年，我市用電負(fù)荷將增為1220"1444萬(wàn)KW，用電量將達(dá)到668"811億KWH。從杭州市的社會(huì)用電總量來(lái)看，年均增長(zhǎng)率逐步下降。經(jīng)計(jì)算分析，2008年杭州市的全社會(huì)用電量將達(dá)到433一438億千瓦時(shí)，2012年將達(dá)到580一630億千瓦時(shí)，2020年將達(dá)到810一910億千瓦時(shí)，其中“十一五”期間的年均增長(zhǎng)率為11.13%一11.99%>"2008一2012”期間的年均增長(zhǎng)率為8.31%一10.02%,“十二五”期間的年均增長(zhǎng)率為5.28%一7.03%,“十三五”期間的年均增長(zhǎng)率為3.72%一3.94%。由此可見(jiàn)，營(yíng)銷成為必要是社會(huì)發(fā)展的結(jié)果。
二、目前面臨的主要不利因素
(一)政府干預(yù)因素
政府管電的職能隨著電力體制改革不斷深人被剝離，供電企業(yè)失去了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“保護(hù)圈”;由電源性缺電向電網(wǎng)性缺電轉(zhuǎn)變期間政府重視程度下降，導(dǎo)致電網(wǎng)卡脖子與優(yōu)質(zhì)服務(wù)、正常供電之間的矛盾;電力部門(mén)對(duì)社會(huì)責(zé)任的履行，使得投人產(chǎn)出不成比例，造成資金上的巨大缺口;另外，基于社會(huì)穩(wěn)定考慮，地方政府往往會(huì)在電力部門(mén)進(jìn)行停電干涉，由此影響了電費(fèi)正常回收和企業(yè)利益的確保。
(二)替代品因素
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，天然氣、油、煤等可替代能源與電力之間的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，尤其國(guó)家加大了對(duì)潔凈能源天然氣的開(kāi)發(fā)和使用力度，“西氣東送”已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，目前杭州燃?xì)饧瘓F(tuán)已經(jīng)關(guān)閉煤氣廠，全部轉(zhuǎn)為天然氣供應(yīng)，熱值大、費(fèi)用也不高，性價(jià)比較好，這將對(duì)電力消費(fèi)帶來(lái)很大威脅。另外，一些地方小水電小火電和企業(yè)部分在電荒時(shí)期添置的自備油機(jī)也正在擠占大電網(wǎng)的市場(chǎng)空間。
(三)消費(fèi)者因素
隨著居民客戶收人水平和文化素質(zhì)的不斷提高，對(duì)電力產(chǎn)品的差異化需求日益明顯，客戶已經(jīng)不滿足于能用上電，而發(fā)展為要用高質(zhì)量的電能產(chǎn)品。這就需要供電部門(mén)保證電網(wǎng)穩(wěn)定，杜絕用戶損失導(dǎo)致索賠的事件發(fā)生。如杭州下沙經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)高科技行業(yè)云集，不少企業(yè)從事微電子、電腦芯片生產(chǎn)，這對(duì)電壓波動(dòng)范圍、供電頻率、諧波狀況、畸變率要求相當(dāng)高，一旦超標(biāo)將直接導(dǎo)致數(shù)控機(jī)床和生產(chǎn)線生產(chǎn)出大量次品廢品，損失不可估計(jì)。
三、針對(duì)性營(yíng)銷戰(zhàn)略
新的市場(chǎng)環(huán)境要求供電企業(yè)必須依靠創(chuàng)新求生存、靠服務(wù)求市場(chǎng)、靠質(zhì)量求效益。根據(jù)對(duì)杭州電力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)分析，我們制定“以成本領(lǐng)先為基礎(chǔ)，以機(jī)制創(chuàng)新為手段，有效運(yùn)用靈活價(jià)格，提供全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)”的營(yíng)銷戰(zhàn)略。
以成本領(lǐng)先為基礎(chǔ)，就是要遵循“成本最小化，利潤(rùn)最大化”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，通過(guò)降低成本挖掘潛在利潤(rùn)。主要做好三方面的工作:一是優(yōu)化電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、降低線路損耗。電力傳輸過(guò)程中的損耗不可避免，但是可以通過(guò)網(wǎng)架改善、設(shè)備更新等手段來(lái)進(jìn)行有效的控制。杭州市電力局2007年總售電量為353億KWH，線損率為1.8%，即線損電量約6.35億KWH。如果能降低0.1"0.2%，則每年可以節(jié)約0.35億一0.70億KWH，按2007年平均電價(jià)0.64元/KWH計(jì)算約為2240"44.80萬(wàn)元，相當(dāng)驚人。目前杭州電力局每年投巨資進(jìn)行電網(wǎng)改造，已經(jīng)取得了較好的效果;二是要有效控制管理成本。目前應(yīng)用SAP系統(tǒng)，對(duì)提高企業(yè)管理水平、避免浪費(fèi)起了很好的促進(jìn)作用;三是要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制、提高電費(fèi)回收。這樣即有利于資金的高效運(yùn)作，又提高了資金的安全性，降低金融財(cái)務(wù)成本支出。
以機(jī)制創(chuàng)新為手段，就是要根據(jù)營(yíng)銷環(huán)境的變化，與時(shí)俱進(jìn)，不斷改進(jìn)經(jīng)營(yíng)銷售方法，體現(xiàn)營(yíng)銷思路與市場(chǎng)竟?fàn)幍钠ヅ湫院统靶?。主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新等方面內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新就是要充分運(yùn)用發(fā)達(dá)的電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建立用電信息共享機(jī)制和全方位、多層次的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，完善需求側(cè)負(fù)荷管理技術(shù)支持系統(tǒng)，從而以科技創(chuàng)新帶動(dòng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。觀念創(chuàng)新就是要樹(shù)立整體營(yíng)銷和全員營(yíng)銷的思想觀念，讓營(yíng)銷的意識(shí)貫穿于生產(chǎn)、服務(wù)、銷售全過(guò)程。組織創(chuàng)新的重點(diǎn)就是要建立一支高素質(zhì)的營(yíng)銷隊(duì)伍，在各個(gè)環(huán)節(jié)建立有一效的激勵(lì)機(jī)制、用人機(jī)制和分配機(jī)制。要以消費(fèi)者為中心構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的營(yíng)銷組織機(jī)構(gòu)和以客戶服務(wù)中毛、為依托的優(yōu)質(zhì)服務(wù)體系。機(jī)制創(chuàng)新就是要以營(yíng)銷費(fèi)用保證制度為依托，根據(jù)不同的細(xì)分市場(chǎng)，建立電力營(yíng)銷機(jī)制;根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新用電方一式和電價(jià)機(jī)制;根據(jù)負(fù)荷情況，大力開(kāi)展電力需求側(cè)管理;最終達(dá)到提高社會(huì)用電水平和終端能源占有率，推進(jìn)電能的有效利用等目的。
有效運(yùn)用靈活價(jià)格，目的是為了不斷提高商品電在終端能源消費(fèi)中的占有率、不斷開(kāi)拓新的用電市場(chǎng)和刺激電力需求，從而緩解買(mǎi)力一市場(chǎng)和可替代能源的雙重壓力。目前市場(chǎng)電價(jià)現(xiàn)狀旱現(xiàn)出不合理的一面，主要體現(xiàn)在相對(duì)電價(jià)較高和行業(yè)電價(jià)扭曲兩大方面。杭州目前非峰谷表的居民電價(jià)每度0.53元，按照一個(gè)家庭每月250度計(jì)算，電費(fèi)支出占到家庭總支出的近50}0，而美國(guó)電價(jià)僅每度0.085美元，電費(fèi)支出僅占家庭總支出的0.4%。另一方面，與國(guó)外相比，上業(yè)電價(jià)在行業(yè)電價(jià)配比中明顯過(guò)高，這些都不利于電力市場(chǎng)營(yíng)銷。靈活用電價(jià)格，既有利于社會(huì)資源優(yōu)化配置、能源的充分利用，又有利于電力市場(chǎng)的拓展和電力需求的增長(zhǎng)。我們可以采取分時(shí)電價(jià)、超基數(shù)優(yōu)惠電價(jià)、顧客細(xì)分電價(jià)、折扣電價(jià)等不同的售價(jià)方式，提升資源利用率，開(kāi)拓電力營(yíng)銷市場(chǎng)。
中圖分類號(hào)：K286文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在問(wèn)題及主要內(nèi)容
（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念
鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，是指由于外部環(huán)境的千變?nèi)f化以及項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性，以及決策者自身能力的局限性所導(dǎo)致項(xiàng)目中止、撤消、失敗或達(dá)不到預(yù)期技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的可能性。
（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在問(wèn)題
當(dāng)前我國(guó)在工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究取得了一定的進(jìn)展，但是相關(guān)的理論研究與實(shí)踐相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)方面的研究尚顯不足。甚至可以說(shuō)還具有一定的差距。與此同時(shí)，在研究的過(guò)程中，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究與分析當(dāng)中還存在一些問(wèn)題亟待解決。
1.在進(jìn)行項(xiàng)目工程建設(shè)的過(guò)程中，由于相關(guān)的管理部門(mén)以及企業(yè)管理者都缺乏項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面不肯投入，往往造成在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的過(guò)程中，造成更大的損失。這種寧可風(fēng)險(xiǎn)自留解決也不選擇風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展十分不利。
2.針對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)的法律法規(guī)不健全，由于缺乏專業(yè)性針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的法律文件，在進(jìn)行實(shí)踐過(guò)程中，就無(wú)法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)管理行為活動(dòng)。我國(guó)在進(jìn)行工程建設(shè)過(guò)程中，由于保險(xiǎn)費(fèi)用的來(lái)源情況不明晰，在這個(gè)過(guò)程中，相關(guān)的投保情況并不好。
3.在進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處理方式方面，我國(guó)國(guó)內(nèi)仍然比較落后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析以及評(píng)估內(nèi)容存在明顯的誤差情況。因此，也就造成了相關(guān)的企業(yè)管理決策人員對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別能力下降，形成潛在性的工程風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)重阻礙了我國(guó)的項(xiàng)目工程發(fā)展建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理事業(yè)發(fā)展。
（三）研究?jī)?nèi)容
本文針對(duì)鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策中的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行一下幾個(gè)方面的陳述：
1.針對(duì)鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容及相關(guān)工作主要有幾個(gè)方面，其中包括對(duì)項(xiàng)目建設(shè)周期階段的劃分情況以及項(xiàng)目分類。
2.鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提升；
3.鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)能力提升。
二、鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)管理分析
（一）鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策中的風(fēng)險(xiǎn)管理程序
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則進(jìn)行，這個(gè)過(guò)程就是風(fēng)險(xiǎn)管理程序。我國(guó)鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)管理的過(guò)程中劃分為幾個(gè)方面，其中包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。而應(yīng)當(dāng)注意的一點(diǎn)是，本文在對(duì)決策階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程中并未涉及到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面。
1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)首要考慮的內(nèi)容就應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，主要是在一定的形式基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)而全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。且其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)被貫穿于整個(gè)施工過(guò)程全程。
2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)
針對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是充分建立在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上的一種針對(duì)掌握了一定資料的基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，是對(duì)可能形成的風(fēng)險(xiǎn)以及造成的損失情況的一種估計(jì)。
3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一種針對(duì)鐵路工程建設(shè)可能形成的風(fēng)險(xiǎn)事件以及損失的可衡量的定量評(píng)價(jià)分析，對(duì)整個(gè)工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)與合理決策起到重要的橋梁性的連接性作用。
4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是一種針對(duì)項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)采取的一種補(bǔ)救措施，能有效的緩解風(fēng)險(xiǎn)造成的壓力與損失。
5.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
在鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況不斷地進(jìn)行監(jiān)
控，并評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況，也是進(jìn)入新一輪的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，實(shí)現(xiàn)新一輪風(fēng)
險(xiǎn)管理的過(guò)程。
（二）鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)管理中的分析與評(píng)價(jià)
鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策是指項(xiàng)目投資者按照投資目的，在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，對(duì)投資大小、方向、結(jié)構(gòu)、分配以及投資項(xiàng)目選擇等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，決斷項(xiàng)目是否必要和可行的一種選擇。鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的是為項(xiàng)目決策提供科學(xué)的可靠依據(jù)。具體包括以下幾個(gè)方面：
1.項(xiàng)目工程投資中的機(jī)會(huì)與需求情況分析。該研究是擬建鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，是把項(xiàng)目的設(shè)想變?yōu)閷?shí)際的投資建議，重點(diǎn)是投資環(huán)境分析與鑒別投資方向。在分析了機(jī)遇和需求以后，還應(yīng)分析項(xiàng)目的實(shí)施在解決問(wèn)題上的力度，例如，開(kāi)發(fā)鐵路調(diào)度施工計(jì)劃統(tǒng)一管理系統(tǒng)項(xiàng)目時(shí)，要分析這一系統(tǒng)在多大程度上能夠滿足調(diào)度管理與決策的需要。如果項(xiàng)目能夠滿足基本需要，并能解決所存在的問(wèn)題，就可著手提出項(xiàng)目
2.鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理指通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)界定和風(fēng)險(xiǎn)度量等工作去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)通過(guò)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和管理方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以及妥善地處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的不利結(jié)果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等的管理工作。
（1）鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的管理活動(dòng)，只有目標(biāo)明確才能起到有效的作用。否則，風(fēng)險(xiǎn)管理只會(huì)流于形式，沒(méi)有實(shí)際意義，也無(wú)法評(píng)價(jià)其效果。鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定一般應(yīng)滿足以下幾個(gè)基本要求：
a.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)的一致性；
b.目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性，即確定目標(biāo)要充分考慮其實(shí)現(xiàn)的客觀可能性；
c.目標(biāo)的明確性，以便于正確選擇和實(shí)施各種方案，并對(duì)其效果進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)；
d.目標(biāo)的層次性，從總體目標(biāo)出發(fā)，根據(jù)目標(biāo)的重要程度，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)管理的主次，以利于提高風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合效果。
（2）工程建設(shè)項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)
在工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，其管理的首要任務(wù)是在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)保證其損失最小化。在實(shí)施管理的過(guò)程中要達(dá)到這一點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策方面提供最佳的解決方案。而這種方案的制定應(yīng)當(dāng)建立在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的計(jì)劃內(nèi)容以及措施的基礎(chǔ)之上。
而根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)管理的主體情況進(jìn)行分析，其總目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是一致的，基于此，鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)被進(jìn)行如下幾個(gè)方面的表述：
a.工程建設(shè)項(xiàng)目決策中的實(shí)際發(fā)生費(fèi)用應(yīng)當(dāng)盡可能的被控制在預(yù)計(jì)費(fèi)用范疇之內(nèi)。工期也應(yīng)當(dāng)不能超過(guò)計(jì)劃工期。
b.在進(jìn)行鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策過(guò)程中，其風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)對(duì)其被動(dòng)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制進(jìn)行有效的改革，形成主動(dòng)性的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，形成針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、利用風(fēng)險(xiǎn)、將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛辛l件因素，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展。
c.鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目決策中的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際質(zhì)量應(yīng)當(dāng)對(duì)工程預(yù)期進(jìn)行滿足。
d.工程建設(shè)項(xiàng)目決策中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)采取有效的措施對(duì)其進(jìn)行快速及時(shí)的解決以及處理，保障其建設(shè)工程的安全性，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)本身作為鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)價(jià)定量化的過(guò)程，其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)決策都有具有重要意義，是促進(jìn)鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要連接點(diǎn)。
結(jié)語(yǔ)：
綜上所述，本文針對(duì)鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的管理問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)要的論述，對(duì)其決策階段中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究，綜合全面的分析總結(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及概念內(nèi)涵，并針對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類研究。從建設(shè)周期中的策劃、決策、準(zhǔn)備、實(shí)施以及竣工驗(yàn)收等方面進(jìn)行了研究。風(fēng)險(xiǎn)管理研究采用多種估計(jì)模式進(jìn)行，并根據(jù)相關(guān)的設(shè)計(jì)方式進(jìn)行具體進(jìn)行介紹。希望進(jìn)一步促進(jìn)鐵路項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估發(fā)展。
在《物流術(shù)語(yǔ)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，并沒(méi)有關(guān)于物流平臺(tái)的具體定義。在一定程度上說(shuō)明，對(duì)平臺(tái)的解釋在國(guó)內(nèi)并沒(méi)有取得共識(shí)或者這個(gè)概念還不成熟[1]。平臺(tái)的概念在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域應(yīng)用非常多，大都作為所依托的通用的和標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)而提出。最近幾年，物流平臺(tái)的概念隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而被業(yè)內(nèi)人士廣泛使用。追溯其具體定義，大體上都只是意會(huì)，這在一定意義上說(shuō)明這個(gè)概念邊界還不是很清晰。
對(duì)物流平臺(tái)概念的描述通常有以下幾種：物流平臺(tái)是對(duì)物流各種活動(dòng)起到承載和支撐作用的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；物流平臺(tái)是對(duì)物流各種活動(dòng)起到承載和支撐作用的工程和管理系統(tǒng)；物流平臺(tái)是由物流科學(xué)技術(shù)、物流教育、物流管理、物流基礎(chǔ)設(shè)施共同構(gòu)筑的環(huán)境條件，它支持和制約物流運(yùn)行；物流平臺(tái)的作用是使物流活動(dòng)能夠高效率地、順暢地進(jìn)行，使不同的物流活動(dòng)能夠有效地銜接，能夠給物流開(kāi)發(fā)提供標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境。綜合以上可以認(rèn)為物流平臺(tái)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其功能是為區(qū)域內(nèi)的物流活動(dòng)提供支撐和承載，為區(qū)域物流發(fā)展提供人才培養(yǎng)和管理工具，物流平臺(tái)的運(yùn)行依托和影響區(qū)域內(nèi)的社會(huì)環(huán)境。
2區(qū)域物流平臺(tái)規(guī)劃的原則及定位
2.1規(guī)劃原則
判斷物流平臺(tái)有效性的主要依據(jù)，是從平臺(tái)適用性、可靠性和經(jīng)濟(jì)性三方面考慮，這“三性”也構(gòu)成了區(qū)域物流平臺(tái)規(guī)劃的主要原則。
(1)適用性。平臺(tái)要適合區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況和市場(chǎng)需求，適合區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要和戰(zhàn)略需要。其內(nèi)涵既對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)需求的適用，還要給未來(lái)留出適用性延伸和發(fā)展的空間。
(2)可靠性?？煽啃允潜ＷC物流平臺(tái)有效和安全的要求。現(xiàn)代物流領(lǐng)域中經(jīng)常講的庫(kù)存控制、零庫(kù)存、準(zhǔn)時(shí)方式、精益物流等等，都必須依托可靠的物流平臺(tái)才能實(shí)現(xiàn)。依托可靠的物流平臺(tái)，物流運(yùn)作就可以最大限度地實(shí)現(xiàn)優(yōu)化，從而支持物流運(yùn)作素質(zhì)的提高。
(3)經(jīng)濟(jì)性。經(jīng)濟(jì)性是物流平臺(tái)構(gòu)筑的低成本原則。物流平臺(tái)的搭建一般都投資巨大，并且其服務(wù)年限都比較長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)性是必須考慮的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)性還指物流平臺(tái)應(yīng)當(dāng)能夠支持低成本的物流運(yùn)作，要做到這一點(diǎn)，在建設(shè)和構(gòu)建物流平臺(tái)時(shí)需要解決兩方面的問(wèn)題：一方面是物流平臺(tái)本身的低成本，從而能夠降低物流運(yùn)作的成本分?jǐn)?；另一方面是物流平臺(tái)結(jié)構(gòu)、技術(shù)和有效性能夠支持低成本的物流運(yùn)作。
2.2定位分析方法
在區(qū)域物流規(guī)劃中，首先面臨的一個(gè)問(wèn)題就是如何確定該區(qū)域物流的定位。所謂區(qū)域物流的定位是指以某城市為中心的區(qū)域物流節(jié)點(diǎn)(或網(wǎng)絡(luò))與其相鄰的區(qū)域物流節(jié)點(diǎn)(或網(wǎng)絡(luò))相比的重要程度[2]。如果沒(méi)有科學(xué)的區(qū)域物流定位，區(qū)域物流平臺(tái)的建設(shè)將會(huì)面臨很多問(wèn)題。如定位過(guò)高，區(qū)域物流平臺(tái)在建設(shè)過(guò)程中，就會(huì)造成規(guī)模過(guò)大，引起資源的浪費(fèi)；反之，定位過(guò)低，就會(huì)造成其規(guī)模過(guò)小，滿足不了物流發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要求。
在進(jìn)行區(qū)域物流規(guī)劃時(shí)，科學(xué)、合理地確定以某城市為中心的輻射周邊地區(qū)的區(qū)域物流定位，需要依托該區(qū)域內(nèi)的宏觀環(huán)境和物流需求量。區(qū)域宏觀環(huán)境影響物流平臺(tái)規(guī)劃的層次，物流需求量決定平臺(tái)建設(shè)的規(guī)模。通過(guò)對(duì)區(qū)域物流的宏觀環(huán)境和物流需求量分析，規(guī)劃建設(shè)既滿足區(qū)域物流現(xiàn)階段發(fā)展要求又適宜未來(lái)發(fā)展需要的物流平臺(tái)，是區(qū)域物流平臺(tái)規(guī)劃定位的核心內(nèi)容。其定位方法如下：
(1)從環(huán)境定性分析出發(fā)確定平臺(tái)規(guī)劃的層次和范圍。對(duì)區(qū)域物流的產(chǎn)業(yè)環(huán)境進(jìn)行定性分析可從以下兩方面進(jìn)行：一是區(qū)域物流發(fā)展的內(nèi)部環(huán)境，即區(qū)域物流的體系環(huán)境。它包括交通運(yùn)輸環(huán)境、商業(yè)環(huán)境、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境、物流企業(yè)環(huán)境等；另一方面是區(qū)域物流發(fā)展的外部環(huán)境，即區(qū)域物流的市場(chǎng)環(huán)境，它包括宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、政策環(huán)境、人才環(huán)境等[4]。
通常以SWOT分析為工具，對(duì)區(qū)域物流發(fā)展所具有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)以及未來(lái)發(fā)展所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)進(jìn)行定性分析。其分析見(jiàn)表1如下：
表1產(chǎn)業(yè)環(huán)境SWOT分析表
OTSW內(nèi)部強(qiáng)勢(shì)S內(nèi)部劣勢(shì)W
外部機(jī)會(huì)OSOWO
依靠?jī)?nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)利用外部機(jī)會(huì)利用外部機(jī)會(huì)克服內(nèi)部劣勢(shì)
STWT
外部威脅T利用內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)回避外部威脅減少內(nèi)部劣勢(shì)
通過(guò)SWOT分析，了解區(qū)域內(nèi)物流產(chǎn)業(yè)自身的優(yōu)、劣勢(shì)和可能遇到的外部機(jī)會(huì)與威脅，尤其在當(dāng)前物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的情況下，就要求區(qū)域物流建設(shè)以改善內(nèi)部環(huán)境為主，提高內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)。對(duì)于內(nèi)部環(huán)境分析為S的情況，就要充分利用物流發(fā)展內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)環(huán)境，積極拓展物流發(fā)展市場(chǎng)環(huán)境，提高區(qū)域物流規(guī)劃層次。
(2)從市場(chǎng)需求定量分析出發(fā)確定平臺(tái)規(guī)劃范圍和規(guī)模。通過(guò)調(diào)查區(qū)域的產(chǎn)業(yè)分布和未來(lái)的投資項(xiàng)目，定量分析社會(huì)對(duì)物流服務(wù)的需求量。這種需求量表現(xiàn)在以下兩方面：一是在實(shí)物量方面，可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，對(duì)物流中的貨運(yùn)量進(jìn)行趨勢(shì)分析、相關(guān)分析、彈性分析和定量預(yù)測(cè)；二是在價(jià)值量方面，可以從社會(huì)物流成本占GDP的比重和物流在第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率等方面進(jìn)行定量分析，為政府對(duì)區(qū)域物流產(chǎn)業(yè)的科學(xué)定位提供決策依據(jù)[7]。
例如，建立物流服務(wù)需求量與物流貨運(yùn)量的相關(guān)系數(shù)分析。以相關(guān)系數(shù)來(lái)測(cè)量物流服務(wù)需求量與物流貨運(yùn)量之間相關(guān)方向和相關(guān)密切程度，建立反映兩個(gè)指標(biāo)之間線性相關(guān)密切程度的單相關(guān)系數(shù)的公式為：
式中x表示物流貨運(yùn)量，y表示物流服務(wù)需求量分別是這兩個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的平均值。相關(guān)系數(shù)r是變量x和y線性相關(guān)程度的一個(gè)測(cè)量，-1≤r≤1。r＞0為正相關(guān)，r＜0為負(fù)相關(guān)，|r｜=1為完全線性相關(guān)。
通過(guò)相關(guān)性分析，可以了解物流服務(wù)需求量與物流貨運(yùn)量的密切程度；當(dāng)兩者相關(guān)系數(shù)較高時(shí)，物流貨運(yùn)量指標(biāo)的量化就映射出區(qū)域物流服務(wù)需求量的大小。在進(jìn)行區(qū)域物流規(guī)劃和建設(shè)的過(guò)程中，對(duì)于相關(guān)性較高的指標(biāo)應(yīng)給與足夠重視，使之發(fā)揮出支撐區(qū)域物流發(fā)展優(yōu)勢(shì)指標(biāo)的作用。
3區(qū)域物流平臺(tái)構(gòu)建體系研究
3.1區(qū)域物流平臺(tái)的整體架構(gòu)
區(qū)域物流平臺(tái)是一個(gè)包括諸多因素的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)體系，區(qū)域物流平臺(tái)的建設(shè)更是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于區(qū)域物流平臺(tái)的搭建一般都投資巨大，并且其服務(wù)年限都比較長(zhǎng)，搭建的物流基礎(chǔ)平臺(tái)合理與否直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。因此，在搭建的過(guò)程中，一定要在國(guó)家物流政策的框架下，結(jié)合國(guó)情和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展計(jì)劃進(jìn)行科學(xué)的論證、規(guī)劃和建設(shè)，并且要在統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、兼容、超前、整體的原則基礎(chǔ)上進(jìn)行逐項(xiàng)搭建和完善。
作為區(qū)域物流系統(tǒng)結(jié)構(gòu)主框架的區(qū)域物流平臺(tái)，應(yīng)具備以下三個(gè)層面(圖1)：
圖1物流平臺(tái)整體架構(gòu)
(1)物流概念體系。主要包括物流概念體系的設(shè)計(jì)、確立、發(fā)展、完善與普及。這一體系平臺(tái)將隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的推進(jìn)、企業(yè)自身的逐步完善以及企業(yè)境界的不斷提高而形成。
(2)物流硬件支撐體系。包括物流基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)、物流信息平臺(tái)[3]和物流技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，三者構(gòu)成物流活動(dòng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的硬件支撐體系。其主要作用是為現(xiàn)代物流的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的硬環(huán)境[3]。見(jiàn)圖2、圖3、圖4。
建設(shè)物流技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，要把提高自主創(chuàng)新能力作為物流科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，通過(guò)原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新調(diào)整物流經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變物流增長(zhǎng)方式，提升物流競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的物流技術(shù)創(chuàng)新體系，提高研發(fā)投入占物流業(yè)生產(chǎn)總值的比重，提升物流科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，降低物流對(duì)外技術(shù)依存度，增加物流發(fā)明專利年度授權(quán)量和科學(xué)論文被引用量。
(3)物流發(fā)展政策體系。其作用是為現(xiàn)代物流的發(fā)展提供一個(gè)理想的軟環(huán)境，確立物流業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的政策保障體系，切實(shí)保障現(xiàn)代物流系統(tǒng)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。包括理想的投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)環(huán)境，以及針對(duì)運(yùn)營(yíng)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策、融資政策和具體的市場(chǎng)管理政策。其具體可分為：政府統(tǒng)一協(xié)調(diào)，合理規(guī)劃區(qū)與物流體系；制訂現(xiàn)代物流發(fā)展政策，規(guī)范物流業(yè)市場(chǎng)管理；大力發(fā)展國(guó)際物流，完善口岸環(huán)境；對(duì)物流園區(qū)、物流中心、物流企業(yè)制定配套優(yōu)惠政策；推進(jìn)物流系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化、信息化；加快人才培養(yǎng)和引進(jìn)。
圖2物流硬件支撐體系
圖3物流基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)構(gòu)架
圖4物流信息平臺(tái)架構(gòu)
3.2區(qū)域物流平臺(tái)核心競(jìng)爭(zhēng)力體系
3.2.1區(qū)域物流的核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素。區(qū)域物流平臺(tái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力由交通條件、物流人才、綜合服務(wù)環(huán)境、相關(guān)政策、技術(shù)條件、企業(yè)服務(wù)水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多種要件構(gòu)成，這些因素的綜合作用，打造了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，保證了區(qū)域物流系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)服務(wù)的滿意性、高效的速送性、空間的有效利用、庫(kù)存控制最優(yōu)化、安全最大化、總成本最小化等多項(xiàng)指標(biāo)，其構(gòu)成見(jiàn)圖5。
3.2.2多角度分析區(qū)域物流平臺(tái)核心競(jìng)爭(zhēng)力
(1)從國(guó)家宏觀層次上研究區(qū)域物流競(jìng)爭(zhēng)力。從宏觀上分析，首先要做好區(qū)域性物流中心的總體規(guī)劃和內(nèi)部設(shè)計(jì)[4]。城市發(fā)展規(guī)劃部門(mén)以及區(qū)域政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)重視發(fā)展現(xiàn)代區(qū)域物流中心的重要作用，研究制訂物流中心的發(fā)展規(guī)劃，在城市的主要交通樞紐和經(jīng)濟(jì)區(qū)形成一批大型的物流中心，并為加快物流配送業(yè)的現(xiàn)代化出臺(tái)必要的引導(dǎo)、扶持政策。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，政府不可能大規(guī)模開(kāi)發(fā)核心區(qū)，可以走由周邊向核心區(qū)逼近的政策，對(duì)于核心區(qū)未建空地實(shí)行嚴(yán)格控制，保證其完整性，以待條件成熟時(shí)再開(kāi)發(fā)，物流中心的內(nèi)部也要做好功能規(guī)劃和區(qū)域內(nèi)的物流整合和改造。
(2)從產(chǎn)業(yè)微觀層面上研究區(qū)域物流建設(shè)。從區(qū)域內(nèi)企業(yè)的微觀角度來(lái)看，進(jìn)行區(qū)域物流發(fā)展的市場(chǎng)調(diào)查與可行性研究是十分重要的，如果要想在短時(shí)間內(nèi)與國(guó)際水平看齊，學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)的管理理念和模式，與跨國(guó)企業(yè)間的合資、合作是快捷之路。正如全球最大的零售商沃爾瑪進(jìn)入中國(guó)，帶來(lái)中國(guó)商業(yè)整體水平的提高一樣[5]，國(guó)際跨國(guó)物流企業(yè)的進(jìn)入也為國(guó)內(nèi)物流企業(yè)提供了樣板，將帶動(dòng)我國(guó)物流產(chǎn)業(yè)的整體升級(jí)，因此我們還應(yīng)積極引進(jìn)外資，推動(dòng)中外合資物流企業(yè)的發(fā)展步伐，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)物流技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)我國(guó)物流業(yè)的發(fā)展，提高我國(guó)物流業(yè)的現(xiàn)代化水平。
(3)從比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度研究平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)力。在借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)的分類競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)設(shè)置等方面，建立行業(yè)分析、市場(chǎng)類型(結(jié)構(gòu))和價(jià)值鏈三種方法相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)分析框架，從現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力(競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力)、潛在競(jìng)爭(zhēng)力(競(jìng)爭(zhēng)潛力)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)四個(gè)方面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(競(jìng)爭(zhēng)主體)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析[5]。目前學(xué)者們對(duì)流通產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題研究不多，對(duì)其論述大多停留在定性的分析和主觀判斷的層面，建立一套評(píng)判競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系和進(jìn)行具體的實(shí)證分析來(lái)探討流通產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究是非常必要的。
圖5區(qū)域物流核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成
4區(qū)域物流發(fā)展及平臺(tái)建設(shè)的對(duì)策
在我國(guó)區(qū)域物流發(fā)展的過(guò)程中，還存在許多亟須解決的問(wèn)題，物流平臺(tái)建設(shè)作為區(qū)域物流建設(shè)的核心內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)給以足夠重視，建議采取適應(yīng)的政策措施：
(1)統(tǒng)一協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)各級(jí)政府的關(guān)系，合理規(guī)劃區(qū)域物流體系。在發(fā)展區(qū)域物流的大市場(chǎng)中，應(yīng)該形成更為科學(xué)合理的物流系統(tǒng)層次，這一層次應(yīng)該包括四個(gè)組成部分：企業(yè)物流系統(tǒng)、區(qū)域物流系統(tǒng)、全國(guó)物流系統(tǒng)和國(guó)際物流系統(tǒng)。
(2)以資源整合為突破口，加快區(qū)域物流發(fā)展。就區(qū)域物流資源的整合而言，首先是在戰(zhàn)略思維的層面上，通過(guò)區(qū)域組織和協(xié)調(diào)，把企業(yè)整合成一個(gè)為客戶服務(wù)的系統(tǒng)；其次是在戰(zhàn)術(shù)選擇層面上，根據(jù)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求對(duì)有關(guān)的資源進(jìn)行重新配置，以凸顯企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
海南是我國(guó)重要的鋯鈦產(chǎn)地，目前共探明表內(nèi)儲(chǔ)量1754.15萬(wàn)噸，占全國(guó)同類儲(chǔ)量的三分之一。海南鈦礦企業(yè)以民營(yíng)中小企業(yè)為主，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，這些企業(yè)點(diǎn)多面廣、規(guī)模小、布局和采選方法不盡合理、采選加工技術(shù)設(shè)備和管理落后的缺點(diǎn)非常突出，以致開(kāi)采回采率、選礦回收率低，產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)環(huán)境效益低下，廢棄礦區(qū)復(fù)墾工作滯后，固體廢棄物、廢水的排放總量較大。為使海南鋯鈦資源得到可持續(xù)的開(kāi)發(fā)利用，有必要從海南鈦礦企業(yè)所處的外在宏觀環(huán)境與企業(yè)自身的內(nèi)在條件進(jìn)行分析，為制訂企業(yè)發(fā)展策略提供依據(jù)。
一、海南鈦礦企業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)（Strengths）
由于具有相對(duì)較為充足的鋯鈦資源儲(chǔ)備，海南從80年代起就開(kāi)始有企業(yè)從事鋯鈦礦的開(kāi)采和加工，充足的資源儲(chǔ)備和良好的市場(chǎng)環(huán)境為鈦礦企業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
1、鋯鈦資源儲(chǔ)備充足
海南省的石英砂礦資源儲(chǔ)備量位列全國(guó)之首，鋯英石和鈦鐵礦的保有資源儲(chǔ)量共計(jì)2203萬(wàn)噸，同列于全國(guó)之首，海南省的鋯鈦砂礦是在國(guó)內(nèi)具有明顯優(yōu)勢(shì)的礦產(chǎn)，近年在淺海海域已發(fā)現(xiàn)和圈出8個(gè)成礦遠(yuǎn)景區(qū)，初步預(yù)測(cè)可采的資源潛量將超過(guò)陸地。
2、人力資源相對(duì)充足
經(jīng)過(guò)近30年的發(fā)展，海南鈦礦行業(yè)聚集了一批具有豐富生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)工人和管理者，這些人員通過(guò)自身的經(jīng)驗(yàn)積累，形成了一套相對(duì)比較完善的鈦礦開(kāi)采、加工技術(shù)，這是鈦礦企業(yè)發(fā)展的中堅(jiān)力量。
海南鈦礦企業(yè)為了吸引更多的人才，形成穩(wěn)定的員工隊(duì)伍，一般均為員工提供了現(xiàn)代化的生產(chǎn)與辦公環(huán)境，車(chē)間裝置抽、排風(fēng)設(shè)備，空調(diào)機(jī)、電腦、寬帶辦公區(qū)，人性化的生活環(huán)境，員工住房全部樓房化，配備標(biāo)準(zhǔn)的燈光籃、排球場(chǎng)，乒乓球室，演藝舞臺(tái)，以不斷激發(fā)員工的積極性。良好的生活與工作設(shè)施保障了員工的生活，這有利于提升企業(yè)員工的歸屬感與認(rèn)同感，使員工把企業(yè)當(dāng)成自己的事業(yè)，努力工作，從根本上保證了海南鈦礦企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
二、海南鈦礦企業(yè)發(fā)展的劣勢(shì)（Weaknesses）
1、企業(yè)缺乏獨(dú)有的企業(yè)文化
一個(gè)企業(yè)要想健康、良好的發(fā)展，必須要有屬于自己的企業(yè)文化，企業(yè)文化就是一個(gè)企業(yè)的價(jià)值觀，在很大程度上體現(xiàn)了其發(fā)展戰(zhàn)略、用人機(jī)制等等，只有被他人認(rèn)可的企業(yè)文化才是良好的企業(yè)文化。海南鈦礦企業(yè)因以家族式企業(yè)為主，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人魅力在決策等方面起著重要的作用，同時(shí)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的能力要求非常高，這就導(dǎo)致難以形成特有的企業(yè)文化。
在這種家族式企業(yè)中用人機(jī)制也不完善，權(quán)力大都集中在家族成員手里面，家族式企業(yè)主要是一個(gè)人說(shuō)了算，缺乏有效的監(jiān)管，很多高層管理人員是親戚和朋友，并非通過(guò)真正的選拔，很難在基層員工中形成凝聚力和向心力。
2、技術(shù)缺乏，致使企業(yè)無(wú)法對(duì)鋯鈦資源進(jìn)行深加工
對(duì)任何種類的礦產(chǎn)資源進(jìn)行深加工一定需要技術(shù)的支撐，雖然海南鈦礦企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)之一就是礦產(chǎn)品加工，但是仍然還處于初級(jí)產(chǎn)品階段，離真正意義上的深加工差距甚遠(yuǎn)。礦產(chǎn)深加工受到多方面因素決定，諸如礦床的準(zhǔn)確規(guī)模大小、產(chǎn)品市場(chǎng)的需求狀況、產(chǎn)業(yè)政策是否支持等等，但最重要的還是技術(shù)。
目前海南省的鋯鈦礦企業(yè)對(duì)礦產(chǎn)品的加工主要都是對(duì)原礦進(jìn)行初選后形成成品礦，將鋯鈦相互分離，再銷往島外各地進(jìn)行深加工。鈦具有一系列非常優(yōu)異的特性，是航空和航天工業(yè)發(fā)展需要的重要原料之一。但是鈦應(yīng)用到航空航天工業(yè)上，用量非常小，即使企業(yè)能生產(chǎn)這種產(chǎn)品，也必須要考慮市場(chǎng)需求有多少的問(wèn)題。即便是高尖端產(chǎn)品，但實(shí)際市場(chǎng)需求量很小，企業(yè)要想占據(jù)一定的市場(chǎng)份額必須要上馬一套深加工的設(shè)備，這導(dǎo)致生產(chǎn)成本很高，企業(yè)自然不愿意。
但是要想使海南鈦礦企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展，必須要引進(jìn)高科技的設(shè)備與技術(shù)，因?yàn)殇嗏佭@種不可再生資源開(kāi)采年限是有限的，不能為了追求眼前利益，僅僅是將開(kāi)采來(lái)的鋯鈦礦產(chǎn)資源進(jìn)行初加工就銷售出去?？梢越Y(jié)合海南目前的戰(zhàn)略地位，與一些潛艇生產(chǎn)公司和文昌衛(wèi)星發(fā)射中心合作，為其提供材料等。
3、鋯鈦資源的不可再生性
雖然海南省鋯鈦資源豐富，但是就全球資源分布而言，仍然是匱乏的（見(jiàn)圖1、圖2），加之鋯鈦礦產(chǎn)資源有其本身的不可再生性，過(guò)度開(kāi)采，利用不恰當(dāng)就會(huì)白白浪費(fèi)。海南鈦礦企業(yè)是以鋯鈦資源的開(kāi)采、加工為主營(yíng)業(yè)務(wù)，所以必須要注意合理開(kāi)采，加大其對(duì)這些礦產(chǎn)資源的深加工。
中國(guó)的鋯英砂儲(chǔ)量?jī)H占世界儲(chǔ)量的1%（見(jiàn)圖1），而中國(guó)的鈦礦儲(chǔ)量在世界鈦礦量的第七位。作為一個(gè)資源消耗大國(guó)，這些數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展都造成了深遠(yuǎn)的影響。
三、海南鈦礦企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇（Opportunities）
1、投資環(huán)境分析
首先，電力資源充足。海南電網(wǎng)并入到南方電網(wǎng)之后，海南電網(wǎng)已通過(guò)500kV聯(lián)網(wǎng)工程與南方電網(wǎng)主網(wǎng)實(shí)現(xiàn)連接，形成環(huán)島220千伏主網(wǎng)架，全省建成投運(yùn)220千伏變電站16座、容量366萬(wàn)千伏安。企業(yè)生產(chǎn)所需電量都會(huì)得到滿足而且價(jià)格低廉，這樣在成本上會(huì)得到一定的控制。
其次，交通便利。雖然是作為一個(gè)島嶼，但海南自建省辦特區(qū)以來(lái)大力發(fā)展交通運(yùn)輸業(yè)。在省內(nèi)，環(huán)島高速公路網(wǎng)和東線高速鐵路已建成通車(chē)，西線高鐵正在建設(shè)中；與省外的交通上，?？凇⑷齺唭纱髧?guó)際機(jī)場(chǎng)，密集的航線網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供了更為快捷方便的交通保障；粵海鐵路通車(chē)為海南鈦礦企業(yè)對(duì)外交流與物流創(chuàng)造了便利的交通條件。
最后，通訊便捷。據(jù)統(tǒng)計(jì)，海南程控電話可以實(shí)現(xiàn)與國(guó)內(nèi)上千個(gè)城市以及一百八十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)連接，通訊網(wǎng)絡(luò)暢通。
2、軟環(huán)境不斷得到加強(qiáng)
首先，辦事程序簡(jiǎn)化。近年來(lái)，各級(jí)政府要求轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。特別是十以后進(jìn)一步得到了加強(qiáng)，減少了辦事環(huán)節(jié)，全面實(shí)行直接辦理制、社會(huì)服務(wù)承諾制、窗口服務(wù)制。依法依據(jù)辦事，辦事效率和服務(wù)水平有了很大的提高。這為鈦礦企業(yè)在獲取采礦資格證時(shí)簡(jiǎn)化了從申請(qǐng)到審批之間的程序，極大地提高了效率。
其次，政策優(yōu)惠。海南省政府加大力度招商引資。海南省本身起步比較晚，所以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，所以要依靠這些企業(yè)的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)全省的經(jīng)濟(jì)，首先政府在政策上要給予優(yōu)惠政策，積極吸引島外資金和一些先進(jìn)技術(shù)來(lái)促進(jìn)他們的發(fā)展，達(dá)到“雙贏”的局面。
最后，社會(huì)治安保障不斷提升。特別是近年來(lái)，海南的治安和社會(huì)安定不斷提升，市民遵紀(jì)守法，生機(jī)勃勃，經(jīng)濟(jì)繁榮，呈現(xiàn)一派祥和景象。良好的社會(huì)治安一方面能夠吸引更多的人來(lái)到海南工作和投資，另一方面能保證原有的人們能安心在這里工作。
3、鋯鈦產(chǎn)品市場(chǎng)前景良好
隨著海南國(guó)際旅游島的建設(shè)，海南島正在走向國(guó)際大舞臺(tái)，對(duì)于海南鈦礦企業(yè)這既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。從國(guó)際市場(chǎng)的行情來(lái)看，由于受到下游行業(yè)強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭的拉升影響，鋯鈦精礦初級(jí)產(chǎn)品和鋯鈦深加工產(chǎn)品具有一片大好的市場(chǎng)前景，其中市場(chǎng)用量最大的顏料行業(yè)（鈦白粉）的需求預(yù)測(cè)是穩(wěn)步上升的。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)際顏料行業(yè)2012—2015年將保持平均3%的需求速度增長(zhǎng)。
與此同時(shí)，隨著我國(guó)乃至全球高科技的發(fā)展，對(duì)鋯的需求也不斷增加。鋯作為一種稀有的金屬，抗腐蝕性能十分驚人、熔點(diǎn)極高，在原子能、航空航天、核反應(yīng)、軍工等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。在“神舟六號(hào)”飛船上使用的鈦產(chǎn)品耐高溫、抗腐蝕，但在抗腐蝕性上仍遠(yuǎn)不如鋯，鈦的熔點(diǎn)在1600度左右，而鋯的熔點(diǎn)則達(dá)1800度以上，二氧化鋯的熔點(diǎn)更高達(dá)2700度以上，作為航空航天材料，鋯在各方面的性能上遠(yuǎn)優(yōu)越于鈦。二者在軍工方面（主要是航天事業(yè)和航海事業(yè)上）的重要性越來(lái)越突出，這為以開(kāi)采鋯鈦礦產(chǎn)資源為主的海南鈦礦企業(yè)帶來(lái)前所未有的機(jī)遇。
由此可見(jiàn)，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外對(duì)鋯鈦的需求量日益加大，未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格也不斷上升，產(chǎn)品市場(chǎng)的前景趨好，是海南鈦礦企業(yè)積極開(kāi)發(fā)鋯鈦礦產(chǎn)資源的有力驅(qū)動(dòng)因素，但是與此同時(shí)海南鈦礦企業(yè)也必須考慮到鋯鈦資源是不可再生的，所以不能盲目開(kāi)采，必須加大技術(shù)投入力度和與在這方面有著先進(jìn)技術(shù)的公司企業(yè)合作，以期充分利用資源與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
四、海南鈦礦企業(yè)發(fā)展的挑戰(zhàn)（Threats）
1、定價(jià)權(quán)缺失
從圖2我們可以看出，我國(guó)鋯鈦資源總儲(chǔ)量在全球排在第7位，而海南省的鋯鈦資源又在全國(guó)排在首位，從存儲(chǔ)量來(lái)看，海南島的戰(zhàn)略地位還是相當(dāng)重要的，但是長(zhǎng)期以來(lái)存在這樣一個(gè)現(xiàn)象：在世界市場(chǎng)上，只要中國(guó)買(mǎi)哪種原材料，那種原材料就會(huì)漲價(jià)，相反，要是大規(guī)模賣(mài)某種原材料，那種原材料的價(jià)格就會(huì)大跌。鋯鈦產(chǎn)品出口也存在這樣的尷尬境況，鋯鈦產(chǎn)品的價(jià)格完全受制于他國(guó)，這主要是因?yàn)槲覈?guó)在礦產(chǎn)資源方面的定價(jià)權(quán)缺失。
從廣義上講，定價(jià)權(quán)是影響國(guó)際市場(chǎng)商品價(jià)格的能力。針對(duì)我國(guó)，就是要能夠在合理的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成中發(fā)揮積極的影響力，避免遭受重大的經(jīng)濟(jì)利益損失。在微觀上，就是要我國(guó)的企事業(yè)單位能夠通過(guò)各種方式，在國(guó)際貿(mào)易中為自己爭(zhēng)取有利的地位和外部環(huán)境，進(jìn)而有效管理國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
從上面我們也可以看出，海南的眾多鋯鈦礦企業(yè)存在著守著富礦卻“吃不飽”的現(xiàn)象，很大程度上仍然需要進(jìn)口，在定價(jià)權(quán)缺失的情況下，要想真正發(fā)展壯大起來(lái)，很容易受制于他人，從而導(dǎo)致成本上很難控制。
我國(guó)雖然是鋯鈦資源比較豐富的國(guó)家，但是進(jìn)口量遠(yuǎn)大于出口量。在圖5中，以海南文盛礦業(yè)有限公司為代表的礦業(yè)企業(yè)在全國(guó)進(jìn)口量排名中居首位，這與海南省鋯鈦資源居全國(guó)之首不相符。所以，鑒于此，海南鈦礦企業(yè)應(yīng)該合理開(kāi)采，有計(jì)劃有步驟地可持續(xù)開(kāi)采并進(jìn)行深加工以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，避免出現(xiàn)此類情況。
2、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的壓力
眾所周知，海南是中國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)和唯一的熱帶島嶼，自1988年建省以來(lái)，海南的經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的發(fā)展取得了顯著的成就。但總的來(lái)說(shuō)，由于建省晚，基礎(chǔ)差，發(fā)展速度較慢，目前海南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國(guó)排名還是比較靠后。雖然海南省的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是很快，但是海南生態(tài)環(huán)境好、風(fēng)景美，這是全國(guó)，乃至全球知名的。
尤其是推出建設(shè)國(guó)際旅游島后，海南國(guó)際旅游島的戰(zhàn)略定位是我國(guó)旅游業(yè)改革創(chuàng)新的試驗(yàn)區(qū)、世界一流的海島休閑度假旅游目的地、全國(guó)生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和文化交流的重要平臺(tái)、南海資源開(kāi)發(fā)和服務(wù)基地、國(guó)家熱帶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基地。所以按照這樣的定位，生態(tài)環(huán)境的保護(hù)顯得尤為重要。
近年來(lái)，隨著鈦礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格上漲，一些不法分子在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，在海南萬(wàn)寧、文昌等地非法開(kāi)采國(guó)家鈦礦資源的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，造成了十分嚴(yán)重的危害：一是破壞了自然資源，二是污染了環(huán)境。非法采鈦肆意亂采濫挖，嚴(yán)重破壞和浪費(fèi)了鈦礦資源，毀壞了林地，埋沒(méi)了農(nóng)田，污染了河流和海域。據(jù)調(diào)查，海南萬(wàn)寧市東澳鎮(zhèn)新群村海域由于非法采鈦，已造成海底礦床嚴(yán)重破壞，海岸線受到侵蝕，水質(zhì)嚴(yán)重污染，魚(yú)、蝦等海洋生物種類逐漸減少。該村大太洋面積7800畝，是萬(wàn)寧主要產(chǎn)糧區(qū)之一，因非法采鈦毀壞農(nóng)田嚴(yán)重，水利設(shè)施年久失修，現(xiàn)在大太洋丟荒面積達(dá)700多畝。非法采鈦也使分洪口河堤撕裂達(dá)10多米，給汛期留下極大的隱患。
針對(duì)這些現(xiàn)象政府也出臺(tái)了一些更加嚴(yán)厲的環(huán)境保護(hù)政策，這樣在很大程度上也會(huì)限制一些采礦企業(yè)，為其發(fā)展提出更高的環(huán)保要求。
五、結(jié)語(yǔ)
SWOT分析法綜合分析了海南鈦礦企業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)與外部所存在的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)海南省鋯鈦資源豐富，這是海南鈦礦企業(yè)發(fā)展的首要條件，雖然目前企業(yè)規(guī)模均不大，但是成長(zhǎng)空間比較大，可以聯(lián)合島外實(shí)力雄厚的以鋯鈦加工為主的礦業(yè)企業(yè)，在資源、技術(shù)、資金等方面相互合作，形成一個(gè)以鋯鈦資源開(kāi)采、加工、深化、銷售一體化的一個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集地，壯大實(shí)力，成為支持海南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭企業(yè)，憑借海南國(guó)際旅游島這個(gè)平臺(tái)，提高其在島內(nèi)乃至全國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，走出島外、國(guó)外，逐步掌握關(guān)于鋯鈦資源、鋯鈦金屬產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)。但是值得注意的是，在追求發(fā)展的過(guò)程中，不能忽視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，提高其對(duì)鋯鈦資源的開(kāi)采率，實(shí)現(xiàn)海南鈦礦企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
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